【正文】 “掩蓋”型盡可能少說話、少回答問題，即便回答問題也兜個圈子，力圖使審核員少了解真實情況 。(7)“辯解”型對被查到的不合格項千方百計辯解，尋找開脫理由。應對技巧是:盡量避免做不相干的事，周密計劃，保持審核目標明確，要主動客氣地打 斷不相干的介紹，催促受審核方提交資料，不與人討論問題等。文 件 名內部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3726(3)審核小組會審核進行到某個適宜階段或一天結束后，應開審核小組會，這是審核組長實施控制的重 要手 段。(6)審核氣氛的控制審核組長應時刻注意審核工作的進展情況，對審核中不應該出現的氣氛緊張或過于潦草 等情況，采取適當的措施糾正。對 所有超出審核范圍的問題的任何關注均應予以記錄，并向審核組長報告，以便盡可能就此與 審核委托方和受審核方進行溝通。(3)合同規(guī)定(與顧客簽訂的銷售合同，與供方簽訂的采購合同等)。生產或測量監(jiān)控設備不符合保證質量的技術狀態(tài)或管理要求。審核涉及到時間、信息、資源等對資源有影響的因素，盡管文件未規(guī)定，但與常識性要求不符合的項目。不同的審核對象會出現不同的分級方法，如產品質量審核是以缺陷的嚴重性進行分級，分為致命缺陷(A級)、嚴重缺陷(B級)、一般缺陷(C級)和次要缺陷(D級)。如關鍵的控制 程序沒有得到貫徹，缺少標準規(guī)定的要求等。(2)一般不合格項一般不合格項判斷標準：①不是偶然的，明顯不符合文件要求的不合格項。(4)觀察項文 件 名內部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3732對不合格項進行分級，在有些情況下會成為一件困難的事情，因為其界線很難準確劃定。使用得法，對內審有積極意義。(3)應能進行客觀合理的前后、上下、橫向、類別比較。(2)不合格項陳述應是：①事實確鑿，可追溯，不會引起受審核方爭執(zhí)或不予確認。 ②受審核方提出相反的客觀事實。審核員切忌用自己的想法、做法作 為標準進行判斷，甚至強加于人，這會遭致受核方的強烈反感。(3)提出后續(xù)工作要求(糾正措施、跟蹤審核等)。但審核組已盡量使這種 抽樣具有代表性，使審核意見具有公正性?！衲┐螘h的注意事項(1)末次會議不僅是第三方審核結束時的一個重要會議，也是內部審核結束時的一個重要會議，不能省略。審核組長見已達到末次會議目的后，應堅決而有策略地予以“ 關閉”。所以這就 導致了所有的審核都具有一定的不確定因素，審核結論的使用者應對這種不確定性加以關注 。(9)所有的審核都具有一定的不確定因素。受審核方想延長會議時，可滿足其正當要求。(6)受審核方領導表態(tài)，并對糾正作出承諾。(2)強調審核的局限性。內審末次會議●末次會議的任務(1)向受審核方介紹審核情況，以便他們能夠清楚地理解審核的結果，并予確認。對策：審核員應堅持方法的多樣性，只要該方法是有效的，能達到規(guī)定要求的就予 承認。對策：拿出充分證據，證明這是客觀事實。不合格現象的結論主要是指所描述的現象違反了約定文件(質量管理體系標準、質量管 理體系文件、合同等)的哪條規(guī)定?？傊?，評定方法可有許多種，關鍵要把握三點:(1)應能正確、客觀、公正地得出體系綜合評價結論。觀察項報告不屬于不合格報告，也不列入最后的審核報告中去。(3)輕微不合格項輕微不合格項是指孤立的、偶發(fā)性的、并對產品質量無直接影響的問題。如壓力容器的焊接達不到規(guī)定要求，家用電器沒有 進行絕緣、耐壓試驗，按錯誤的圖紙進行加工等，這些都直接危及到產品、人身安全，或會 給組織帶來重大經濟損失，嚴重損害組織聲譽。內部質量管理體系內部審核可按嚴重性分成嚴重不合格、一般不合格、輕微不合格、觀察項四級：(1)嚴重不合格項嚴重不合格通常是指系統(tǒng)性失效或缺陷。文 件 名內部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3730●不合格項的分級與評定內部審核可根據自己需要和標準進行分級。審核區(qū)域環(huán)境不符合設備、人員、材料、工藝、生產 、管理對環(huán)境提出的要求。包括文件與要求不符合、規(guī)定沒有實施、實施沒有效果三種情況。這里的規(guī)定要求主要有：(1)標準要求(如ISO9001標準要求)。審核組長對審核的結論 負責。(5)審核進度的控制審核工作應按照預定的時間完成，如果出現了不能按預定計劃時間完成的情況，審核組 長應 及時作出調整，通過調整力量或適當減少審核內容等辦法使審核工作按預定的計劃進行下去 。這是保持審核節(jié)奏的關鍵 。 應對技巧是:應堅持原則，但對受審核方可表示同情，持理解的態(tài)度，對確能立即糾正 的輕微不合格項降為觀察項或待其糾正確認后可不判。(6)“辦不到”型當審核員提出問題時，以實際行不通、做不到、沒必要、太繁瑣等為理由向你解釋，不肯承認問題。(2)“抵觸”型不歡迎任何批評，輕視審核員的意見，不與審核員合作。(24)最貼近原則在標準中找不到完全能“對號入座”條款時就判最為接近的條款。在對確定有關問題進行判斷時，應根據確定目的、對象、過程尋找相應條款 。在對“確認 ”問題進行判斷時，應根文 件 名內部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3720據確認的需要、對象、過程、目的、尋找相應條款。在對資源問題進行判斷時，應根據 識別、提供 、使用、管理資源的場合、目的、類別、對象，尋找相應條款。(6)測量和監(jiān)視對過程中的人員、設備、工裝、材料、環(huán)境、方法、信息、時間等過程參數的測量和監(jiān)視，；對進貨、半成品( 在制品)、成品的特性 ；對生產和服務運作過 程中的監(jiān)測活動應判到7 .；?！癫缓细耥椀呐袛嗉记涩F場審核時，審核員要經常及時地對所收集到的客觀證據和形成的審核發(fā)現進行符合性 判斷。①分析驗證主要包括以下四個方面：(背景)因素作為一個整體考慮分析。選擇問題則顯得靈活，有針對性，能提高提問效果。審核員 除必要時應盡量少用封閉式提問。①提問的目的主要有：。充分、流暢的溝通是審核成功的關鍵之一。文 件 名內部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3710(8)順藤摸瓜審核策略及選用順藤摸瓜審核策略是以問題線索為主導深入追查或核實的審核方法。在審核資源管理、管理評審、質量目標、特殊過程的監(jiān)視和測量等時可采用該 策略。運用該策略時關鍵是針對某個部門確 定過程，分清主次，且應在各審核人員統(tǒng)一協(xié)作的前提下完成審核任務。操作流程審核策略適用于操作流程性強、確定的審核對象。應與受審核 方的適當代表就不合格項進行評審，以獲得對事實依據的確認?！駥徍俗C據與審核發(fā)現對所收集到的客觀證據應進行整理、分析、篩選，在此基礎上得出審核證據與審核發(fā)現 。(3)對收集的客觀證據應注意以下幾個問題①客觀證據并不是越多越好，而是適用的客觀證據(即審核證據)越多越好，過多、過濫的客觀證據反而會湮沒真正需要的關鍵信息； 文 件 名內部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼376②客觀證據必須是有效的，如所提供的文件和記錄應經過法定批準或簽字，應是實 際使用執(zhí) 行的，應是質量管理體系運行期間有效的，應是反映當前實際情況的，客觀證據應盡量靠近 審核日期； ③應注意核查客觀證據之間的相關性及一致性，從兩個以上相關的客觀證據之間發(fā) 現問題或線索；④應注意核查證據的真實性，受審核方提供的證據有可能夾雜著不真實的信息，因 此，要注意核查，如詢問有關人員、觀察實際結果等；⑤應收集能確定審核目標是否可以達到的客觀證據。所謂的實際，應包括有沒有、做沒做、做得怎樣依次遞進的三個方面。文 件 名內部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼374●現場審核的原則(1)堅持以“客觀證據”為依據的原則這是最為基本、主要的原則。審核員應注意確保陪同不施加過分的影響或進行干預?！袷状螘h的注意事項(1)首次會議應準時開始、準時結束，通常時間不應超過半小時。(5)強調審核的原則。參加會議人員簽到，審核組長宣布會議開始。(4)提出并落實審核有關要求。首次會議由審核組長主持，向受審核方介紹具體內容及方法，并協(xié)調、澄清有關問題。(2)準時、簡短、明了，會議以不超過半小時為宜。受審核部門重要人物未到場時，應詢問原因。對有疑問的問題進行澄清，交流雙方關心的具體問題，確定末次會議的時間、地點及出席人員等。(4)首次會議應致力于建立一個良好的審核“風格”和“氛圍”?，F場審核應按計劃安排進行，具體的審核內容 應按準備好的檢查表進行?？陀^證據必須以事實為基礎， 且可陳述、可驗證，不應含有任何個人的猜想、推理的成分；客觀證據必須是有效的，如所 提供的文件和記錄應經過法定