【文章內(nèi)容簡介】 轉(zhuǎn)托管 三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù) （重點(diǎn)掌握） 四、權(quán)證業(yè)務(wù) （一）權(quán)證的發(fā)行上市 ? 申請?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請上市之日應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。 ? 申請?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。 ? 權(quán)證被終止上市的情況。 （二）權(quán)證的交易（重要考點(diǎn)，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項(xiàng)等） （三）權(quán)證的行權(quán) ? 采用現(xiàn)金方式行權(quán) ? 采用證券給付方式行權(quán) 五、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股 （一）轉(zhuǎn)換申報(bào)規(guī)定 （二）規(guī)定轉(zhuǎn)換期 （三）可全轉(zhuǎn)也可部分轉(zhuǎn) （四）買賣優(yōu)先于轉(zhuǎn)股 （五）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股公式 （六）當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日申請轉(zhuǎn)股 第五節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓 一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍 ? 代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念 ? 代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍 ? 主辦業(yè)務(wù)范圍 ? 代辦業(yè)務(wù)范圍 二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件 （一）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)該具備的條件（重點(diǎn)掌握） （二）股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件 三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則 （重點(diǎn)掌握） 四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) ? 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施時(shí)間和范圍 ? 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的意義 ? 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易的區(qū)別（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)） ? 業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌 ? 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一些基本規(guī)定 ? 信息披露和終止掛牌 第六節(jié) 期貨交易的中間介紹 一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù) 二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍 三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則 第三章 模擬試題 一、單項(xiàng)選擇題 對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié) 算上海分公司在（ B）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。 ? A、配股登記日； B、送股登記日； C、配股權(quán)益日； D、送股權(quán)益日 對于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司 要提前（ B）刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。 ? A、 15天； B、 30天； C、 45天； D、 60天 對于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票 系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)（ D）代表?xiàng)墮?quán)。 ? A、 0股； B、 1股； C、 2股； D、 3股 二、多項(xiàng)選擇題 公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如（ AB）等。 ? A、分紅派息； B、配股； C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股； D、回購 分紅派息的形式主要有（ AB） ? A、現(xiàn)金股利； B、股票股利； C、分配認(rèn)股權(quán)證； D、分配優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ABCD） ? A、市場性； B、連續(xù)性； C、經(jīng)濟(jì)性； D、高效性 三、判斷題 競價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。（ T） 在可轉(zhuǎn)換債券中，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單。（ T） 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時(shí)，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換 1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在 T+3日 交收時(shí)由公司通過證券登記結(jié)算以現(xiàn)金兌付。（ F） T+1日 第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 一、大宗交易 ? 大宗交易的定義 ? 大宗交易時(shí)間 ? 大宗交易的申報(bào) ? 大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 ? 證券進(jìn)行大宗交易的條件（重點(diǎn)掌握） 二、回轉(zhuǎn)交易 ? 回轉(zhuǎn)交易的定義 ? 債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易， B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。 三、股票交易的特別處理 （一）警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理 ? 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的定義及實(shí)行時(shí)間 ? 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施 ? 受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件（重要考點(diǎn)） ? 上市公司相關(guān)公告內(nèi)容 （二）其他特別處理 ? 其他特別處理的處理措施 ? 實(shí)行其他特別處理上市公司的條件（重點(diǎn)掌握） ? 其他交易事項(xiàng) 四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 （一）退市風(fēng)險(xiǎn)警示 （二）暫停上市 （三）恢復(fù)上市 （四）終止上市 五、開盤價(jià)與收盤價(jià)、除權(quán)（息）等交易事項(xiàng) （一）根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。 （二）上海證券交易所的證券收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)格。 （三）深圳證券交易所的證券收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)格。 （四）掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌 （五）除權(quán)與除息 ? 如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。 ? 我國證券交易所是在權(quán)益登記日（ B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。 ? 除權(quán)與除息計(jì)算公式（重點(diǎn)掌握，要牢固記憶）。 ? 權(quán)證的行權(quán)價(jià)格的調(diào)整。 （六）固定收益證券綜合電子平臺(tái) 第二節(jié) 交易信息與交易行為的監(jiān)督與管理 一、交易信息 （一）即時(shí)行情 （二）證券指數(shù) （三）證券交易公開信息 ? 對于有價(jià)格漲跌幅限制的證券（重點(diǎn)掌握） ? 要牢記價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅、換手率的計(jì)算公式 ? 對于無價(jià)格漲跌幅限制的證券 ? 對于證券交易異常波動(dòng)（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)） ? 對于證券實(shí)施特別停牌。 二、交易行為監(jiān)督 ? 要重點(diǎn)掌握需要重點(diǎn)監(jiān)控的政權(quán)異常交易行為。 第四章 證券自營 第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn) 一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn) （一）證券自營業(yè)務(wù)的含義 ? 自營業(yè)務(wù)的四層含義 ? 證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券 （二）證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（重點(diǎn)掌握） ? 決策的自主性 ? 交易行為的自主性 ? 選擇交易方式的自主性 ? 選擇交易品種、價(jià)格的自主性 ? 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 ? 收益的不穩(wěn)定性 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理 一、證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán) 二、證券自營業(yè)務(wù)的操作管理 三、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ? 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) ? 法律風(fēng)險(xiǎn) ? 市場風(fēng)險(xiǎn) ? 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) ? 自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控 ? （ 1）自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)） ? （ 2）自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 ? 證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為 （重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)及考點(diǎn)，請同學(xué)們仔細(xì)閱讀并掌握） 一、禁止內(nèi)幕交易 ? 內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為 ? 內(nèi)幕信息 二、禁止操縱市場 ? 操縱市場的定義 ? 操縱市場的手段 三、其他禁止的行為 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 ? 監(jiān)管措施 法律責(zé)任 第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格 ? 一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義 ? 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類 ? 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ? 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ? 要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 ? 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ? 三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求 一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則 二、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定 三、客戶資產(chǎn)托管 第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則 二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范 三、定向資產(chǎn)管理合同 四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與業(yè)務(wù)