【文章內容簡介】 轉托管 三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務 （重點掌握） 四、權證業(yè)務 （一）權證的發(fā)行上市 ? 申請在證券交易所上市的權證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應符合的條件（重要考點）。 ? 申請在證券交易所上市的權證，應符合的條件（重要考點）。 ? 權證被終止上市的情況。 （二）權證的交易（重要考點，特別要清楚權證的漲跌幅限制、權證交易的餓禁止事項等） （三）權證的行權 ? 采用現(xiàn)金方式行權 ? 采用證券給付方式行權 五、可轉換債券轉股 （一）轉換申報規(guī)定 （二）規(guī)定轉換期 （三）可全轉也可部分轉 （四）買賣優(yōu)先于轉股 （五）可轉債轉股公式 （六）當日買進的可轉債當日申請轉股 第五節(jié) 代辦股份轉讓 一、代辦股份轉讓的概念和業(yè)務范圍 ? 代辦股份轉讓的概念 ? 代辦股份轉讓業(yè)務范圍 ? 主辦業(yè)務范圍 ? 代辦業(yè)務范圍 二、代辦股份轉讓的資格條件 （一）證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務應該具備的條件（重點掌握） （二）股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件 三、代辦股份轉讓的基本規(guī)則 （重點掌握） 四、非上市股份有限公司股份報價轉讓試點 ? 股份報價轉讓的實施時間和范圍 ? 推出股份報價轉讓的意義 ? 股份報價轉讓與現(xiàn)有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易的區(qū)別（重點掌握，重要考點） ? 業(yè)務資格及推薦掛牌 ? 股份報價轉讓的一些基本規(guī)定 ? 信息披露和終止掛牌 第六節(jié) 期貨交易的中間介紹 一、證券公司中間介紹業(yè)務 二、證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍 三、證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則 第三章 模擬試題 一、單項選擇題 對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結 算上海分公司在（ B）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。 ? A、配股登記日； B、送股登記日； C、配股權益日； D、送股權益日 對于股東大會網絡投票，召開股東大會的上市公司 要提前（ B）刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。 ? A、 15天； B、 30天； C、 45天； D、 60天 對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票 系統(tǒng)的要點有：申報（ D）代表棄權。 ? A、 0股； B、 1股； C、 2股； D、 3股 二、多項選擇題 公司行為是指證券發(fā)行人資本結構或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如（ AB）等。 ? A、分紅派息； B、配股； C、可轉債轉股； D、回購 分紅派息的形式主要有（ AB） ? A、現(xiàn)金股利； B、股票股利； C、分配認股權證； D、分配優(yōu)先認股權 競價發(fā)行的優(yōu)點有（ ABCD） ? A、市場性； B、連續(xù)性； C、經濟性； D、高效性 三、判斷題 競價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。（ T） 在可轉換債券中，轉股申報不得撤單。（ T） 可轉債轉換成發(fā)行公司股票時，若出現(xiàn)不足轉換 1股的可轉債余額時，在 T+3日 交收時由公司通過證券登記結算以現(xiàn)金兌付。（ F） T+1日 第四章 特別交易事項及其監(jiān)管 一、大宗交易 ? 大宗交易的定義 ? 大宗交易時間 ? 大宗交易的申報 ? 大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。 ? 證券進行大宗交易的條件（重點掌握） 二、回轉交易 ? 回轉交易的定義 ? 債券和權證實行當日回轉交易， B股實行次交易日回轉交易。 三、股票交易的特別處理 （一）警示存在終止上市風險的特別處理 ? 退市風險警示制度的定義及實行時間 ? 退市風險警示的處理措施 ? 受到退市風險警示的上市公司條件（重要考點） ? 上市公司相關公告內容 （二）其他特別處理 ? 其他特別處理的處理措施 ? 實行其他特別處理上市公司的條件（重點掌握） ? 其他交易事項 四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 （一）退市風險警示 （二）暫停上市 （三）恢復上市 （四）終止上市 五、開盤價與收盤價、除權（息）等交易事項 （一）根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格。證券的開盤價通過集合競價方式產生。 （二）上海證券交易所的證券收盤價為當日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價格。 （三）深圳證券交易所的證券收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價格。 （四）掛牌、摘牌、停牌與復牌 （五）除權與除息 ? 如果上市證券發(fā)生權益分派、公積金轉贈股本、配股等事項，就要進行除權與除息。 ? 我國證券交易所是在權益登記日（ B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權、除息處理。 ? 除權與除息計算公式（重點掌握，要牢固記憶）。 ? 權證的行權價格的調整。 （六）固定收益證券綜合電子平臺 第二節(jié) 交易信息與交易行為的監(jiān)督與管理 一、交易信息 （一）即時行情 （二）證券指數(shù) （三）證券交易公開信息 ? 對于有價格漲跌幅限制的證券（重點掌握） ? 要牢記價格漲跌幅偏離值、價格振幅、換手率的計算公式 ? 對于無價格漲跌幅限制的證券 ? 對于證券交易異常波動（重點掌握，重要考點） ? 對于證券實施特別停牌。 二、交易行為監(jiān)督 ? 要重點掌握需要重點監(jiān)控的政權異常交易行為。 第四章 證券自營 第一節(jié) 證券自營業(yè)務的含義與特點 一、證券自營業(yè)務的含義與特點 （一）證券自營業(yè)務的含義 ? 自營業(yè)務的四層含義 ? 證券自營業(yè)務的對象：上市證券與非上市證券 （二）證券自營業(yè)務的特點（重點掌握） ? 決策的自主性 ? 交易行為的自主性 ? 選擇交易方式的自主性 ? 選擇交易品種、價格的自主性 ? 交易的風險性 ? 收益的不穩(wěn)定性 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務的管理 一、證券自營業(yè)務的決策與授權 二、證券自營業(yè)務的操作管理 三、證券自營業(yè)務的風險監(jiān)控 ? 自營業(yè)務的風險 ? 法律風險 ? 市場風險 ? 經營風險 ? 自營業(yè)務風險的監(jiān)控 ? （ 1）自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制（重點掌握，重要考點） ? （ 2）自營業(yè)務的內部控制 ? 證券自營業(yè)務信息報告 第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為 （重點掌握，重要知識點及考點，請同學們仔細閱讀并掌握） 一、禁止內幕交易 ? 內幕交易以及內幕交易行為 ? 內幕信息 二、禁止操縱市場 ? 操縱市場的定義 ? 操縱市場的手段 三、其他禁止的行為 第四節(jié) 證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任 ? 監(jiān)管措施 法律責任 第六章 資產管理業(yè)務 第一節(jié) 資產管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格 ? 一、資產管理業(yè)務的含義 ? 二、資產管理業(yè)務的種類 ? 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 ? 為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 ? 要區(qū)分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃 ? 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務 ? 三、資產管理業(yè)務資格 第二節(jié) 資產管理業(yè)務的基本要求 一、資產管理業(yè)務管理的基本原則 二、證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定 三、客戶資產托管 第三節(jié) 定向資產管理業(yè)務 一、定向資產管理業(yè)務的基本原則 二、定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范 三、定向資產管理合同 四、定向資產管理業(yè)務中證券公司及客戶的權利與業(yè)務