證券交易第六章ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 13:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 類證券總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； 9 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理 （ P194P196） （ 1）建立防火墻制度。確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。（ 2）自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度。（ 4）證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。 建立自營業(yè)務(wù)的 逐日盯市制度 ；定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。 10 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理 （ 7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。完善風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的績效考核機(jī)制，遵循客觀、公正、可量化原則。 (9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計 11 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理 （三）證券自營業(yè)務(wù)信息報告 、報告流
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