【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 完成后，證券公司向上交所、中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。對(duì)于仍處于限售期的有限售條件股份，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。第七十一條 交易各方應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍、處置方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。第七十二條 因司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)，影響標(biāo)的證券處置的，交易各方按《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。影響標(biāo)的證券處置的情形解除后，證券公司可以按照本辦法第七十條的規(guī)定處理，或向上交所提交終止購(gòu)回申報(bào)。第三節(jié) 異常情況處理第七十三條 融入方、融出方、證券公司應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間或購(gòu)回交易日發(fā)生異常情況的處理方式，并在異常情況發(fā)生時(shí)由證券公司及時(shí)向上交所報(bào)告。前款所述異常情況包括：（一）質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；（二）質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；（四）證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限；（五）證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；（六）上交所認(rèn)定的其他情形。第七十四條 發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：（一）提前購(gòu)回；（二）延期購(gòu)回；（三）終止購(gòu)回；（四）上交所認(rèn)可的其他約定方式。第七十五條 發(fā)生第七十三條情形的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知融入方和融出方。證券公司因自身原因?qū)е掳l(fā)生第七十三條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的有關(guān)約定承擔(dān)違約責(zé)任。第七十六條 交易各方應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，融入方應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。第八章 附則第七十七條 中國(guó)結(jié)算按照現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)在初始交易和補(bǔ)充質(zhì)押時(shí)向融入方收取質(zhì)押登記費(fèi)。上交所按照每筆100元的標(biāo)準(zhǔn)收取交易經(jīng)手費(fèi)。第七十八條 股票質(zhì)押回購(gòu)開(kāi)展過(guò)程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及上交所和中國(guó)結(jié)算上海分公司采取相應(yīng)措施造成的損失，上交所和中國(guó)結(jié)算及其上海分公司不承擔(dān)任何責(zé)任。第七十九條 本辦法由上交所和中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)解釋。第八十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：（適用于融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）（適用于融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶的模式）附件1股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款（適用于融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）證券公司應(yīng)當(dāng)在其與資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）簽訂的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”）業(yè)務(wù)協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，根據(jù)融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的不同情況，制定具體的合同文本，并不得擅自修改或刪除相應(yīng)必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。第一條 證券公司開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”）。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：甲方（指融入方，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。 若乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。乙方根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議，相關(guān)法律后果均由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶承擔(dān)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃比照?qǐng)?zhí)行。第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。第三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、回購(gòu)期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購(gòu)回、違約處置、履約保障比例等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。第四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于： （一） 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)具有合法的股票質(zhì)押回購(gòu)交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購(gòu)交易的情形；（二） 甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購(gòu)的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來(lái)源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)保或其他第三方權(quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵；（三） 甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知乙方。甲方同意乙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息；（四） 甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和損失；（五） 甲方承諾遵守股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定；（六） 甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；（七） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；（八） 標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)，否則將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（九） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購(gòu)，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；（十） 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在上交所開(kāi)通了股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫?；蚪K止；（十一） 乙方承諾具備開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的服務(wù)；（十二） 乙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。乙方未經(jīng)甲方同意進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變；（十三） 甲乙雙方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實(shí)有效。第五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方已充分知悉并同意，融出方為乙方時(shí)，乙方是甲方股票質(zhì)押回購(gòu)的交易對(duì)手方，同時(shí)乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報(bào)事宜；融出方為乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，乙方作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的管理人，同時(shí)根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定與甲方的委托，負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。第六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。第七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)的證券賬戶與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：甲方開(kāi)立的上海A股證券賬戶應(yīng)當(dāng)指定在乙方；待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。第八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式，包括但不限于：（一） 初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券、股份類別、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易金額等；（二） 利息計(jì)算公式及支付方式；（三） 購(gòu)回交易金額計(jì)算公式；（四） 履約保障比例的計(jì)算公式及相關(guān)閥值；（五） 融入方應(yīng)付金額的計(jì)算方式；（六） 標(biāo)的證券停牌期間市值計(jì)算公式。第九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。第十條 融出方是證券公司的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。第十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。第十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理。第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。（一） 甲方權(quán)利包括：；；，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押。（二） 甲方義務(wù)包括：，保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標(biāo)的證券，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。因其證券賬戶標(biāo)的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；，待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系；、中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定支付有關(guān)費(fèi)用。第十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方的權(quán)利義務(wù)。（一） 乙方權(quán)利包括：，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；；，有權(quán)按照協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先受償。處置所得價(jià)款不足以清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追償；，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價(jià)款，按照協(xié)議約定進(jìn)行資金扣劃。（二） 乙方義務(wù)包括：，在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向集合計(jì)劃客戶或定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；，保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任；；，在履約保障比例達(dá)到或低于約