【文章內(nèi)容簡介】 完成后，證券公司向上交所、中國結算上海分公司和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結果報告。對于仍處于限售期的有限售條件股份，證券公司應當按照《業(yè)務協(xié)議》的約定處理。第七十一條 交易各方應當在《業(yè)務協(xié)議》中約定質(zhì)押標的證券及相應孳息的擔保范圍、處置方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。第七十二條 因司法等機關凍結，影響標的證券處置的，交易各方按《業(yè)務協(xié)議》的約定處理。影響標的證券處置的情形解除后，證券公司可以按照本辦法第七十條的規(guī)定處理，或向上交所提交終止購回申報。第三節(jié) 異常情況處理第七十三條 融入方、融出方、證券公司應當約定待購回期間或購回交易日發(fā)生異常情況的處理方式，并在異常情況發(fā)生時由證券公司及時向上交所報告。前款所述異常情況包括：（一）質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行；（二）質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定；（三）集合資產(chǎn)管理計劃提前終止；（四）證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購交易權限；（五）證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序；（六）上交所認定的其他情形。第七十四條 發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》約定的以下方式處理：（一）提前購回；（二）延期購回；（三）終止購回；（四）上交所認可的其他約定方式。第七十五條 發(fā)生第七十三條情形的，證券公司應及時通知融入方和融出方。證券公司因自身原因?qū)е掳l(fā)生第七十三條第（三）、（四）、（五）項情形的，還應當按照《業(yè)務協(xié)議》的有關約定承擔違約責任。第七十六條 交易各方應當在《業(yè)務協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及跨市場吸收合并的，融入方應當提前購回。第八章 附則第七十七條 中國結算按照現(xiàn)有標準在初始交易和補充質(zhì)押時向融入方收取質(zhì)押登記費。上交所按照每筆100元的標準收取交易經(jīng)手費。第七十八條 股票質(zhì)押回購開展過程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及上交所和中國結算上海分公司采取相應措施造成的損失，上交所和中國結算及其上海分公司不承擔任何責任。第七十九條 本辦法由上交所和中國結算負責解釋。第八十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：（適用于融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）（適用于融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理客戶的模式）附件1股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議必備條款（適用于融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）證券公司應當在其與資金融入方（以下簡稱“融入方”）簽訂的股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱“股票質(zhì)押回購”）業(yè)務協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，根據(jù)融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的不同情況，制定具體的合同文本，并不得擅自修改或刪除相應必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融入方簽訂的業(yè)務協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對必備條款作文字和條文順序的變動。第一條 證券公司開展股票質(zhì)押回購業(yè)務，應當與融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議》（以下簡稱“業(yè)務協(xié)議”）。業(yè)務協(xié)議應當載明當事人姓名、住所等相關信息，包括但不限于：甲方（指融入方，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。 若乙方管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為資金融出方（以下簡稱“融出方”）的，業(yè)務協(xié)議應當載明集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關信息。乙方根據(jù)相關資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議，相關法律后果均由集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶承擔。專項資產(chǎn)管理計劃比照執(zhí)行。第二條 業(yè)務協(xié)議應當載明訂立業(yè)務協(xié)議的目的和依據(jù)。第三條 業(yè)務協(xié)議應當對股票質(zhì)押式回購交易、標的證券、初始交易金額、購回交易金額、初始交易日、購回交易日、回購期限、到期購回、提前購回、延期購回、補充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購回、違約處置、履約保障比例等特定用語進行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）的相關規(guī)定。第四條 業(yè)務協(xié)議應當載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于： （一） 甲乙雙方應當具有合法的股票質(zhì)押回購交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購交易的情形；（二） 甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證遵守國家反洗錢的相關規(guī)定。甲方向乙方質(zhì)押的標的證券未設定任何形式的擔?；蚱渌谌綑嗬?，不存在任何權屬爭議或權利瑕疵；（三） 甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關材料，保證提供信息的真實、準確和完整性，信息變更時及時通知乙方。甲方同意乙方對信息進行合法驗證，同意乙方應監(jiān)管部門、上交所、中國結算等單位的要求報送甲方相關信息；（四） 甲方承諾審慎評估自身需求和風險承受能力，自行承擔股票質(zhì)押回購的風險和損失；（五） 甲方承諾遵守股票質(zhì)押回購有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定；（六） 甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購的，則承諾遵守法律法規(guī)有關短線交易的規(guī)定；（七） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購的，則承諾按照有關規(guī)定的要求及時、準確地履行信息披露義務；（八） 標的證券質(zhì)押或處置需要獲得國家相關主管部門的批準或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應手續(xù)，否則將自行承擔由此而產(chǎn)生的風險；（九） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計劃參與股票質(zhì)押回購，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計劃客戶的合法授權；相關資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權人登記為乙方，并約定由乙方負責交易申報、盯市管理、違約處置等事宜；乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權，相關資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由乙方負責交易申報、盯市管理、違約處置等事宜；（十） 乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，已在上交所開通了股票質(zhì)押回購交易權限，并且該交易權限并未被暫?；蚪K止；（十一） 乙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購的必要條件，能夠為甲方進行股票質(zhì)押回購提供相應的服務；（十二） 乙方承諾按照業(yè)務協(xié)議約定，基于甲方真實委托進行交易申報。乙方未經(jīng)甲方同意進行虛假交易申報，或者擅自偽造、篡改交易委托進行申報的，應當承擔全部法律責任，并賠償由此給甲方造成的損失，但已達成的交易結果不得改變；（十三） 甲乙雙方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實有效。第五條 業(yè)務協(xié)議應當約定甲方已充分知悉并同意，融出方為乙方時，乙方是甲方股票質(zhì)押回購的交易對手方，同時乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關申報事宜；融出方為乙方管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶時，乙方作為集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的管理人，同時根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定與甲方的委托，負責有關交易申報等事宜。第六條 業(yè)務協(xié)議應當約定股票質(zhì)押回購的標的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國結算認可的證券。第七條 業(yè)務協(xié)議應當約定甲乙雙方進行股票質(zhì)押回購的證券賬戶與資金賬戶的相關內(nèi)容，包括但不限于：甲方開立的上海A股證券賬戶應當指定在乙方；待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關系。第八條 業(yè)務協(xié)議應當約定股票質(zhì)押回購的要素以及相應的計算公式，包括但不限于：（一） 初始交易日、購回交易日、標的證券、股份類別、標的證券數(shù)量、初始交易金額、購回交易金額等；（二） 利息計算公式及支付方式；（三） 購回交易金額計算公式；（四） 履約保障比例的計算公式及相關閥值；（五） 融入方應付金額的計算方式；（六） 標的證券停牌期間市值計算公式。第九條 業(yè)務協(xié)議應當約定在股票質(zhì)押回購中的交易委托、申報、成交、結算、盯市、權益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應當符合上交所和中國結算的有關規(guī)定。第十條 融出方是證券公司的，業(yè)務協(xié)議應當約定質(zhì)權人登記為乙方；融出方是集合資產(chǎn)管理計劃的，業(yè)務協(xié)議應當約定質(zhì)權人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務協(xié)議應當約定質(zhì)權人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。第十一條 業(yè)務協(xié)議應當約定由乙方負責交易申報、盯市、違約處置等事宜。第十二條 業(yè)務協(xié)議應當約定乙方對股票質(zhì)押回購初始交易及相應的補充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進行合并管理。第十三條 業(yè)務協(xié)議應當約定甲方的權利義務。（一） 甲方權利包括：；；，已質(zhì)押的相應證券及孳息解除質(zhì)押。（二） 甲方義務包括：，保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標的證券，交易指令申報成功后接受相應的清算與質(zhì)押結果。因其證券賬戶標的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導致交易無法申報、申報失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔責任；，依據(jù)業(yè)務協(xié)議的約定支付利息；，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報成功后接受相應的清算與資金交收結果。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導致交易無法申報、申報失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔責任；，待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關系；、中國結算的有關規(guī)定支付有關費用。第十四條 業(yè)務協(xié)議應當約定乙方的權利義務。（一） 乙方權利包括：，初始交易交收完成后取得相應標的證券及孳息的質(zhì)權；，依據(jù)業(yè)務協(xié)議的約定收取利息；；，有權按照協(xié)議約定處置相應質(zhì)押標的證券并優(yōu)先受償。處置所得價款不足以清償甲方欠款時，有權繼續(xù)向甲方追償；，對于處置相應質(zhì)押證券所得價款，按照協(xié)議約定進行資金扣劃。（二） 乙方義務包括：，在資產(chǎn)管理合同等相關文件中向集合計劃客戶或定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風險；，保證其相關資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報成功后接受相應的清算與資金交收結果。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導致交易無法申報、申報失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔責任；；，在履約保障比例達到或低于約