【正文】 出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭議或權(quán)利瑕疵；（三） 甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知乙方。乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。上交所按照每筆100元的標(biāo)準(zhǔn)收取交易經(jīng)手費(fèi)。影響標(biāo)的證券處置的情形解除后，證券公司可以按照本辦法第七十條的規(guī)定處理，或向上交所提交終止購回申報(bào)。第二節(jié) 違約處置第七十條 融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過上交所進(jìn)行處置的，證券公司按以下程序處理： （一）證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告上交所；（二）T日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向上交所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)；（三）T日違約處置申報(bào)處理成功后，T+1日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)。履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定要求融入方采取相應(yīng)的措施。第六十一條 證券公司及其資產(chǎn)管理子公司應(yīng)當(dāng)健全利益沖突防范機(jī)制，以公平參與為原則，防范證券公司自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在參與股票質(zhì)押回購時(shí)可能發(fā)生的利益沖突。第五十五條 融入方與融出方可向證券公司申請查詢股票質(zhì)押回購交易明細(xì)情況。第四十九條 補(bǔ)充質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，辦理相應(yīng)標(biāo)的證券的質(zhì)押登記。對于初始交易，若證券公司作為融出方，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入自營非擔(dān)保資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶（托管機(jī)構(gòu)清算模式），其托管機(jī)構(gòu)須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入托管機(jī)構(gòu)的非擔(dān)保資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的定向資產(chǎn)管理客戶（證券公司清算模式），證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶。第六章 清算交收及質(zhì)押登記第一節(jié) 清算與交收第四十一條 每個(gè)交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的股票質(zhì)押回購交易數(shù)據(jù)，組織交易雙方結(jié)算參與人的逐筆全額結(jié)算，并辦理相應(yīng)證券的質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記。成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號、申報(bào)編號、成交日期和時(shí)間、補(bǔ)充質(zhì)押交易代碼、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日、初始交易成交編號、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。第三十二條 終止購回申報(bào)是指不再進(jìn)行購回交易時(shí)，融出方按約定解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。第二節(jié) 申報(bào)類型第二十六條 股票質(zhì)押回購的申報(bào)類型包括初始交易申報(bào)、購回交易申報(bào)、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)、部分解除質(zhì)押申報(bào)、終止購回申報(bào)、違約處置申報(bào)。融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方、資產(chǎn)管理子公司簽署三方《業(yè)務(wù)協(xié)議》。第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立融入方資質(zhì)審查制度，對融入方進(jìn)行盡職調(diào)查，審查內(nèi)容包括資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及對證券市場的認(rèn)知程度等。第七條 證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）業(yè)務(wù)申請書；（二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件；（三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；（四）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡稱“《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”）樣本；（五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明；（六）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購的高級管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式；（七）上交所要求的其他材料。中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。 股票質(zhì)押回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本辦法。第五條 融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)協(xié)議》”）。第九條 證券公司發(fā)生下列情形之一的，上交所可以暫停其股票質(zhì)押回購交易權(quán)限：（一）違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章、本辦法、其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定；（二）未盡核查責(zé)任，導(dǎo)致不符合條件的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購；（三）違反本辦法的規(guī)定進(jìn)行違約處置；（四）上交所、中國結(jié)算認(rèn)定的其他情形。第二節(jié) 融出方第十六條 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶。第二十二條 融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)或根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定在申報(bào)交易委托前，協(xié)商確定標(biāo)的證券及數(shù)量、初始交易日及交易金額、購回交易日及交易金額等要素?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定提前購回和延期購回的條件，以及上述情形下購回交易金額的調(diào)整方式。第三十四條 初始交易的申報(bào)要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日、購回交易日、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額等。第三十八條 違約處置的申報(bào)要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。第四十三條 中國結(jié)算上海分公司通過融入方、融出方結(jié)算參與人的非擔(dān)保資金交收賬戶辦理清算交收業(yè)務(wù)。因交收失敗引起的后續(xù)處理事宜由相關(guān)責(zé)任方依據(jù)約定協(xié)商解決，中國結(jié)算上海分公司不承擔(dān)任何法律責(zé)任。第五十一條 購回交易日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對付原則在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息解除質(zhì)押登記。 第三節(jié) 標(biāo)的證券權(quán)益處理第五十六條 待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。第六十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)標(biāo)的證券資質(zhì)、融入方資信、回購期限、第三方擔(dān)保等因素確定和調(diào)整標(biāo)的證券的質(zhì)押率上限。履約保障比例，是指初始交易與對應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押，在扣除部分解除質(zhì)押后的標(biāo)的證券及孳息市值與融入方應(yīng)付金額的比值。（四）違約處置后，證券公司應(yīng)向上交所提交終止購回申報(bào)。第七十四條 發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：（一）提前購回；（二）延期購回；（三）終止購回；（四）上交所認(rèn)可的其他約定方式。第八十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃比照執(zhí)行。第五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方已充分知悉并同意，融出方為乙方時(shí)，乙方是甲方股票質(zhì)押回購的交易對手方，同時(shí)乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報(bào)事宜；融出方為乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，乙方作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的管理人，同時(shí)根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定與甲方的委托，負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。（二） 乙方義務(wù)包括：，在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向集合計(jì)劃客戶或定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；，保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。第十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購到期日。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定，因甲方或乙方自身的過錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。第二十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽章前明確載明“甲方已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與股票質(zhì)押回購，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和法律后果。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃比照執(zhí)行。否則，將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（十） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；（十一） 丙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，已在上交所開通了股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限未被暫?；蚪K止；（十二） 丙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購的必要條件，能夠?yàn)榧滓译p方進(jìn)行股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的服務(wù)；（十三） 丙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲乙雙方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。第十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。（一）乙方權(quán)利包括：，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；；，有權(quán)就丙方按照協(xié)議約定處置質(zhì)押標(biāo)的證券所得款項(xiàng)優(yōu)先受償?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及跨市場吸收合并的，甲方應(yīng)當(dāng)提前購回。質(zhì)押標(biāo)的證券為有限售條件股份且仍處于限售期的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定具體的處理方式；質(zhì)押標(biāo)的證券為個(gè)人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時(shí)稅費(fèi)的處理。第二十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因丙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，法律、法規(guī)、政策修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。（二）【融入方適當(dāng)性】融入方應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及內(nèi)部管理要求（若為機(jī)構(gòu)），慎重考慮是否適宜參與股票質(zhì)押回購。（七）【標(biāo)的證券范圍調(diào)整】標(biāo)的證券可能被上交所暫停用于股票質(zhì)押回購或被證券公司調(diào)整出范圍，導(dǎo)致初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押無法成交的風(fēng)險(xiǎn)。融入方在參與股票質(zhì)押回購前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及協(xié)議條款，對股票質(zhì)押回購所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與股票質(zhì)押回購而遭受難以承