【正文】 01010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010其中，對(duì)于每筆初始交易，融出方初始交易應(yīng)付金額=初始交易成交金額，融入方初始交易應(yīng)收金額=初始交易成交金額相關(guān)費(fèi)用，融入方應(yīng)質(zhì)押證券數(shù)量＝標(biāo)的證券成交數(shù)量。第五十三條 違約處置申報(bào)日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券的狀態(tài)由質(zhì)押不可賣出調(diào)整為質(zhì)押可賣出。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的,質(zhì)押率的確定應(yīng)根據(jù)該上市公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素全面認(rèn)定并原則上低于同等條件下無限售條件股份的質(zhì)押率。對(duì)于仍處于限售期的有限售條件股份，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。第七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方進(jìn)行股票質(zhì)押回購的證券賬戶與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：甲方開立的上海A股證券賬戶應(yīng)當(dāng)指定在乙方；待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。第十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購回和延期購回的適用條件以及上述情形下購回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間；（二） 乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。 第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。第十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，丙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。甲乙丙三方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。（九）【異常情況】融入方進(jìn)行股票質(zhì)押回購時(shí)應(yīng)關(guān)注各類異常情況及由此可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購權(quán)限；證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序。（五）【未履行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)】證券公司未按照約定盡職履行交易申報(bào)、合并管理、盯市、違約處置等職責(zé)從而損害客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。（六）【特殊類型標(biāo)的證券】標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)。第二十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（一）甲乙丙三方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。（二）丙方義務(wù)包括：；，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲乙雙方；，根據(jù)協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券； ，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，優(yōu)先償還乙方，剩余資金返還甲方。第九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方，并載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定異常情況的情形及其處理方式、法律后果。（一） 乙方權(quán)利包括：，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；；，有權(quán)按照協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先受償。甲方同意乙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息；（四） 甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購的風(fēng)險(xiǎn)和損失；（五） 甲方承諾遵守股票質(zhì)押回購有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定；（六） 甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；（七） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；（八） 標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)，否則將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（九） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；（十） 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在上交所開通了股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫?；蚪K止；（十一） 乙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的服務(wù)；（十二） 乙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。第七十八條 股票質(zhì)押回購開展過程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及上交所和中國(guó)結(jié)算上海分公司采取相應(yīng)措施造成的損失，上交所和中國(guó)結(jié)算及其上海分公司不承擔(dān)任何責(zé)任。處置所得優(yōu)先償付融出方。第六十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在本辦法規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。中國(guó)結(jié)算上海分公司不負(fù)責(zé)質(zhì)押登記的合并管理。 證券公司負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。第三節(jié) 委托、申報(bào)與成交確認(rèn)第三十三條 證券公司根據(jù)融入方、融出方的委托向上交所提交交易申報(bào)，由上交所交易系統(tǒng)確認(rèn)成交，并發(fā)送成交回報(bào)。第二十條 《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定以下內(nèi)容：（一）交易各方的聲明與保證、權(quán)利與義務(wù)；（二）融入方、融出方應(yīng)遵守證券公司標(biāo)的證券管理制度確定的標(biāo)的證券范圍、質(zhì)押率上限、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等要求；（三）融入方、融出方應(yīng)約定交易要素、質(zhì)押登記、履約保障、違約情形及處理等內(nèi)容；（四）融入方、融出方應(yīng)委托證券公司負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜；（五）《業(yè)務(wù)協(xié)議》必備條款規(guī)定的其他內(nèi)容。證券公司申請(qǐng)材料完備的，上交所向其發(fā)出確認(rèn)股票質(zhì)押回購交易權(quán)限的書面通知。附件股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范股票質(zhì)押式回購交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購”），維護(hù)正常市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）相關(guān)部門規(guī)章、上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定，制定本辦法。第八條 證券公司可以向上交所提出申請(qǐng)，終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，但有待購回或尚未處置完成的股票質(zhì)押回購的情形除外。第二十一條 融出方是證券公司的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為證券公司；融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為管理人；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。融入方、融出方應(yīng)根據(jù)同一指定的證券公司向上交所提交交易申報(bào)。第四十二條 融出方、融入方使用上海證券賬戶參與股票質(zhì)押回購。第五十條 初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押成交當(dāng)日，司法機(jī)關(guān)對(duì)該筆交易的標(biāo)的證券進(jìn)行司法凍結(jié)的，中國(guó)結(jié)算上海分公司優(yōu)先辦理質(zhì)押登記。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購到期日。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對(duì)應(yīng)的賬戶。第七十九條 本辦法由上交所和中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)解釋。乙方未經(jīng)甲方同意進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變；（十三） 甲乙雙方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實(shí)有效。處置所得價(jià)款不足以清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追償；，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價(jià)款，按照協(xié)議約定進(jìn)行資金扣劃。異常情況包括：（一） 質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；（二） 質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；（三） 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；（四） 乙方被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限；（五） 乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；（六） 上交所認(rèn)定的其他情形。乙方根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議，相關(guān)法律后果均由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶承擔(dān)。第十條 融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。第十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購回和延期購回的適用條件以及上述情形下購回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間；（二）丙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定丙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。否則，融入方應(yīng)自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。39 / 40。（八）【交易期限】股票質(zhì)押回購累計(jì)的回購期限超過上交所和中國(guó)結(jié)算規(guī)定的最長(zhǎng)期限的，無法通過上交所進(jìn)行購回交易的風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明適用的法律和爭(zhēng)議處理方式，并明確約定因股票質(zhì)押回購產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，由協(xié)議各方協(xié)商或通過約定的爭(zhēng)議處理方式解決。延期后累計(jì)的回購期限應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)