上交所債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)介紹(編輯修改稿)
2025-03-06 14:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 戶信用狀況良好（是否有到期未清償債務(wù)）；（ 5）客戶已接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評和報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)問卷調(diào)查。對于風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果顯示其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的客戶，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)提示。根據(jù)客戶填寫 《 報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)調(diào)查問卷 》 結(jié)果，未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的客戶，營業(yè)部予以勸退。 試點(diǎn)初期后，將根據(jù)報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)開展情況、客戶需求情況等對報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)試點(diǎn)初期后，將根據(jù)報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)開展情況、客戶需求情況等對報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)客戶資質(zhì)要求進(jìn)行調(diào)整?？蛻糍Y質(zhì)要求進(jìn)行調(diào)整。Page18二、報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理Page1 業(yè)務(wù)開通 3 業(yè)務(wù)撤銷4 信息發(fā)布2 回購交易三、報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)辦理流程Page20業(yè)務(wù)開通客戶向所屬營業(yè)部提出報(bào)價(jià)回購交易意向。營業(yè)部業(yè)務(wù)人員向客戶介紹報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)操作流程、交易規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，使客戶了解報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)。營業(yè)部業(yè)務(wù)人員與客戶進(jìn)行溝通，了解客戶資質(zhì)情況、客戶對報(bào)價(jià)回購交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識程度，以及是否做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估和財(cái)務(wù)安排。 意向受理 客戶申請開通報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)須提供以下材料：（ 1）自然人客戶：本人中華人民共和國居民身份證原件、本人上海證券賬戶卡原件。（ 2）機(jī)構(gòu)客戶：法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人章）、授權(quán)代理人有效身份證明文件及復(fù)印件。營業(yè)部業(yè)務(wù)人員應(yīng)對客戶提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性進(jìn)行審核。審核要點(diǎn)包括：（ 1）客戶提交的各項(xiàng)申請資料的真實(shí)性、有效性； （ 2）客戶姓名（或名稱）、有效身份證明文件與其證券賬戶完全一致。客戶身份審核①① ②② Page21業(yè)務(wù)開通營業(yè)部業(yè)務(wù)人員對申請辦理報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)客戶進(jìn)行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容包括：開戶時(shí)間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、對證券市場的認(rèn)知程度等?？蛻糍Y質(zhì)審核 營業(yè)部業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)向客戶詳細(xì)講解合同條款，向客戶充分揭示報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：（ 1）向客戶介紹報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 2）提醒客戶關(guān)注報(bào)價(jià)回購交易與普通證券交易的區(qū)別；（ 3）向客戶講解 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)協(xié)議》 條款，明確、客觀地向客戶告知參與報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（ 4）向客戶揭示報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建議客戶應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況做出是否參與報(bào)價(jià)回購交易的判斷，并做好相關(guān)的財(cái)務(wù)安排。風(fēng)險(xiǎn)揭示③③ ④④ Page22業(yè)務(wù)開通在營業(yè)部業(yè)務(wù)人員已充分向客戶揭示了報(bào)價(jià)回購交易風(fēng)險(xiǎn)、解釋了《債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)協(xié)議》條款和報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下：（ 1）由自然人客戶本人簽署 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 、 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)協(xié)議 》 ； （ 2）機(jī)構(gòu)客戶必須由授權(quán)代理人簽署 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》、 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)協(xié)議 》 ，并加蓋機(jī)構(gòu)公章。（ 3）確?？蛻籼顚懙纳暾堎Y料完整、清晰、準(zhǔn)確。合同簽署⑤⑤ Page23業(yè)務(wù)開通營業(yè)部通過系統(tǒng)提交客戶的業(yè)務(wù)申請，并將合同原件及時(shí)傳遞至固定收益總部。固定收益總部收到合同原件后，對客戶的業(yè)務(wù)申請進(jìn)行后臺集中復(fù)核：（ 1）經(jīng)復(fù)核符合公司報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)開通標(biāo)準(zhǔn)的客戶，固定收益總部在協(xié)議原件上加蓋專用合同章，并將客戶名單上報(bào)給上交所。報(bào)備通過后，固定收益總部通過系統(tǒng)修改投資者的申請狀態(tài)，開通報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限并將協(xié)議原件傳遞至營業(yè)部，營業(yè)部收到蓋有專用合同章的 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)協(xié)議 》 后，及時(shí)轉(zhuǎn)交給客戶。（ 2）經(jīng)復(fù)核不符合公司報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)開通標(biāo)準(zhǔn)的或交易所報(bào)備不通過的客戶，固定收益總部通過系統(tǒng)予以拒絕，并及時(shí)告知營業(yè)部；營業(yè)部應(yīng)及時(shí)通知客戶，并作好解釋和安撫工作。業(yè)務(wù)權(quán)限開通⑥⑥ Page24業(yè)務(wù)開通（ 1）營業(yè)部應(yīng)在客戶簽署報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)申請材料的第二個(gè)工作日下午 4點(diǎn)前將一式二份的 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 、 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)協(xié)議 》 寄送公司固定收益總部。（ 2）固定收益總部應(yīng)在收到客戶資料當(dāng)日在復(fù)核通過的客戶申請材料上加蓋專用合同章，并于第二個(gè)工作日下午 3點(diǎn)前將客戶名單報(bào)備至上海證券交易所。（ 3）固定收益總部應(yīng)在客戶報(bào)備通過后的第二個(gè)工作日下午 4點(diǎn)前將加蓋專用合同章的客戶資料回寄營業(yè)部。（ 4）若復(fù)核不通過或上交所報(bào)備不通過，固定收益總部需在客戶申請資料上加蓋合同作廢章并及時(shí)通知營業(yè)部，同時(shí)于第二個(gè)工作日下午 4點(diǎn)前將相關(guān)資料回寄營業(yè)部。（ 5）營業(yè)部應(yīng)在收到客戶資料后及時(shí)通知客戶，并將其中一份轉(zhuǎn)交給客戶，一份存檔?？蛻糍Y料傳遞⑦⑦ Page25業(yè)務(wù)開通客戶電子影像資料（
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