上交所債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務介紹(編輯修改稿)
2025-03-06 14:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 戶信用狀況良好（是否有到期未清償債務）；（ 5）客戶已接受風險承受能力測評和報價回購業(yè)務問卷調(diào)查。對于風險測評結果顯示其風險承受能力較弱的客戶，營業(yè)部應當加強市場風險提示。根據(jù)客戶填寫 《 報價回購業(yè)務調(diào)查問卷 》 結果，未達到標準的客戶，營業(yè)部予以勸退。 試點初期后，將根據(jù)報價回購業(yè)務開展情況、客戶需求情況等對報價回購業(yè)務試點初期后，將根據(jù)報價回購業(yè)務開展情況、客戶需求情況等對報價回購業(yè)務客戶資質(zhì)要求進行調(diào)整?？蛻糍Y質(zhì)要求進行調(diào)整。Page18二、報價回購業(yè)務投資者適當性管理Page1 業(yè)務開通 3 業(yè)務撤銷4 信息發(fā)布2 回購交易三、報價回購業(yè)務辦理流程Page20業(yè)務開通客戶向所屬營業(yè)部提出報價回購交易意向。營業(yè)部業(yè)務人員向客戶介紹報價回購業(yè)務操作流程、交易規(guī)則、業(yè)務風險等內(nèi)容，使客戶了解報價回購業(yè)務。營業(yè)部業(yè)務人員與客戶進行溝通，了解客戶資質(zhì)情況、客戶對報價回購交易風險的認識程度，以及是否做好足夠的風險評估和財務安排。 意向受理 客戶申請開通報價回購業(yè)務須提供以下材料：（ 1）自然人客戶：本人中華人民共和國居民身份證原件、本人上海證券賬戶卡原件。（ 2）機構客戶：法定代表人授權委托書（加蓋機構公章、法定代表人章）、授權代理人有效身份證明文件及復印件。營業(yè)部業(yè)務人員應對客戶提交材料的真實性、準確性、完整性、有效性進行審核。審核要點包括：（ 1）客戶提交的各項申請資料的真實性、有效性； （ 2）客戶姓名（或名稱）、有效身份證明文件與其證券賬戶完全一致?？蛻羯矸輰徍刷佗? ②② Page21業(yè)務開通營業(yè)部業(yè)務人員對申請辦理報價回購業(yè)務客戶進行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容包括：開戶時間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風險承受能力、對證券市場的認知程度等。客戶資質(zhì)審核 營業(yè)部業(yè)務人員負責向客戶詳細講解合同條款，向客戶充分揭示報價回購業(yè)務的風險：（ 1）向客戶介紹報價回購業(yè)務規(guī)則； （ 2）提醒客戶關注報價回購交易與普通證券交易的區(qū)別；（ 3）向客戶講解 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議》 條款，明確、客觀地向客戶告知參與報價回購業(yè)務的權利、義務和責任；（ 4）向客戶揭示報價回購業(yè)務的風險，建議客戶應根據(jù)自身的實際情況做出是否參與報價回購交易的判斷，并做好相關的財務安排。風險揭示③③ ④④ Page22業(yè)務開通在營業(yè)部業(yè)務人員已充分向客戶揭示了報價回購交易風險、解釋了《債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議》條款和報價回購業(yè)務規(guī)則的前提下：（ 1）由自然人客戶本人簽署 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務風險揭示書 》 、 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 ； （ 2）機構客戶必須由授權代理人簽署 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務風險揭示書 》、 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 ，并加蓋機構公章。（ 3）確?？蛻籼顚懙纳暾堎Y料完整、清晰、準確。合同簽署⑤⑤ Page23業(yè)務開通營業(yè)部通過系統(tǒng)提交客戶的業(yè)務申請，并將合同原件及時傳遞至固定收益總部。固定收益總部收到合同原件后，對客戶的業(yè)務申請進行后臺集中復核：（ 1）經(jīng)復核符合公司報價回購業(yè)務開通標準的客戶，固定收益總部在協(xié)議原件上加蓋專用合同章，并將客戶名單上報給上交所。報備通過后，固定收益總部通過系統(tǒng)修改投資者的申請狀態(tài)，開通報價回購業(yè)務權限并將協(xié)議原件傳遞至營業(yè)部，營業(yè)部收到蓋有專用合同章的 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 后，及時轉交給客戶。（ 2）經(jīng)復核不符合公司報價回購業(yè)務開通標準的或交易所報備不通過的客戶，固定收益總部通過系統(tǒng)予以拒絕，并及時告知營業(yè)部；營業(yè)部應及時通知客戶，并作好解釋和安撫工作。業(yè)務權限開通⑥⑥ Page24業(yè)務開通（ 1）營業(yè)部應在客戶簽署報價回購業(yè)務申請材料的第二個工作日下午 4點前將一式二份的 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務風險揭示書 》 、 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 寄送公司固定收益總部。（ 2）固定收益總部應在收到客戶資料當日在復核通過的客戶申請材料上加蓋專用合同章，并于第二個工作日下午 3點前將客戶名單報備至上海證券交易所。（ 3）固定收益總部應在客戶報備通過后的第二個工作日下午 4點前將加蓋專用合同章的客戶資料回寄營業(yè)部。（ 4）若復核不通過或上交所報備不通過，固定收益總部需在客戶申請資料上加蓋合同作廢章并及時通知營業(yè)部，同時于第二個工作日下午 4點前將相關資料回寄營業(yè)部。（ 5）營業(yè)部應在收到客戶資料后及時通知客戶，并將其中一份轉交給客戶，一份存檔?？蛻糍Y料傳遞⑦⑦ Page25業(yè)務開通客戶電子影像資料（
范文總結相關推薦
鄂ICP備17016276號-1