【正文】 1010其中，對于每筆初始交易，融出方初始交易應(yīng)付金額=初始交易成交金額，融入方初始交易應(yīng)收金額=初始交易成交金額相關(guān)費用，融入方應(yīng)質(zhì)押證券數(shù)量＝標(biāo)的證券成交數(shù)量。第三十九條 終止購回的申報要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號等。第三十五條 購回交易的申報要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、購回交易金額等。第二十九條 補充質(zhì)押申報是指融入方按約定補充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報。標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。第十七條 融出方為集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，應(yīng)遵守以下規(guī)定：（一）證券公司應(yīng)核查確認(rèn)相應(yīng)資產(chǎn)管理合同及相關(guān)文件明確可參與股票質(zhì)押回購；（二）從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司或其資產(chǎn)管理子公司（以下統(tǒng)稱“管理人”）應(yīng)在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向客戶充分揭示參與股票質(zhì)押回購可能產(chǎn)生的風(fēng)險；（三）集合資產(chǎn)管理計劃為融出方的，集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)約定在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人；（四）定向資產(chǎn)管理客戶為融出方的，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)約定在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。第十一條 證券公司可以在引起被暫停股票質(zhì)押回購交易權(quán)限的情形消除后，向上交所申請恢復(fù)股票質(zhì)押回購交易權(quán)限。上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。第二條 股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方（以下簡稱“融入方”）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱“融出方”）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。第三條 證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）進(jìn)行交易申報。融入方、融出方、證券公司之間的糾紛，不影響上交所依據(jù)本辦法確認(rèn)的成交結(jié)果，亦不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記及清算交收等業(yè)務(wù)。第十二條 證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時向上交所提交業(yè)務(wù)處置報告。第十八條 融入方和融出方經(jīng)證券公司報備上交所后，方可參加股票質(zhì)押回購。第二十四條 股票質(zhì)押回購的回購期限不超過3年。第三十條 部分解除質(zhì)押申報是指融出方解除部分標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報。成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號、申報編號、成交日期和時間、購回交易代碼、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方全稱、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、購回交易成交金額等。成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號、申報編號、成交日期和時間、終止購回交易代碼、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號等。對于每筆購回交易，融出方應(yīng)收金額=融入方應(yīng)付金額=購回交易成交金額，融入方解除質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報賣出或另作他用。融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券已被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的或為限售股的，中國結(jié)算上海分公司不進(jìn)行質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整。第七章 風(fēng)險管理、違約處置與異常情況處理第一節(jié) 風(fēng)險管理第五十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押回購實行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。 第六十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券交易金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)。第六十八條 上交所可以根據(jù)市場情況暫停或恢復(fù)單一標(biāo)的證券用于股票質(zhì)押回購。第七十一條 交易各方應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍、處置方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。第七十六條 交易各方應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及跨市場吸收合并的，融入方應(yīng)當(dāng)提前購回。第一條 證券公司開展股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”）。第四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于： （一） 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)具有合法的股票質(zhì)押回購交易主體資格。第八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購的要素以及相應(yīng)的計算公式，包括但不限于：（一） 初始交易日、購回交易日、標(biāo)的證券、股份類別、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額、購回交易金額等；（二） 利息計算公式及支付方式；（三） 購回交易金額計算公式；（四） 履約保障比例的計算公式及相關(guān)閥值；（五） 融入方應(yīng)付金額的計算方式；（六） 標(biāo)的證券停牌期間市值計算公式。因其證券賬戶標(biāo)的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及跨市場吸收合并的，甲方應(yīng)當(dāng)提前購回。質(zhì)押標(biāo)的證券為仍處于限售期的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定具體的處理方式；質(zhì)押標(biāo)的證券為個人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時稅費的處理。第二十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，法律、法規(guī)、政策修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。第一條 證券公司開展股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與融出方、融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”）。第三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押式回購交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購回交易金額、初始交易日、購回交易日、回購期限、到期購回、提前購回、延期購回、補充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購回、違約處置、履約保障比例等特定用語進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。第六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認(rèn)可的證券。（一）甲方權(quán)利包括：；；，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。上述措施包括提前購回、補充質(zhì)押標(biāo)的證券以及其他方式。第二十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定發(fā)生異常情況的情形及其處理方式、法律后果。第二十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方為個人的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機(jī)構(gòu)的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。待購回期間，質(zhì)押標(biāo)的證券發(fā)生跨市場吸收合并等情形，融入方面臨提前購回的風(fēng)險。（十）【操作風(fēng)險】由于技術(shù)系統(tǒng)故障、資金交收或質(zhì)押與解除質(zhì)押登記失敗、通知與送達(dá)異常、證券公司未履行職責(zé)等原因?qū)е碌牟僮黠L(fēng)險。（二）【流動性風(fēng)險】集合資產(chǎn)管理計劃在股票質(zhì)押回購待購回期間提前終止，但回購未到期或違約處置未完成可能導(dǎo)致計劃客戶無法及時收回投資的風(fēng)險。（四）【司法凍結(jié)風(fēng)險】標(biāo)的證券被質(zhì)押后，因資金融入方的原因?qū)е聵?biāo)的證券被司法凍結(jié)或強制執(zhí)行，標(biāo)的證券無法被及時處置的風(fēng)險。（十二）【不可抗力風(fēng)險】在股票質(zhì)押回購的存續(xù)期間，如果因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會動亂等不能預(yù)見、避免或克服的不可抗力情形，可能會給融入方造成經(jīng)濟(jì)損失。（五）【利益沖突的風(fēng)險】在股票質(zhì)押回購中，證券公司既可以是融出方或融出方管理人，又根據(jù)融入方委托辦理交易指令申報以及其他與股票質(zhì)押回購有關(guān)的事項，可能存在利益沖突的風(fēng)險。第二十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽章前明確載明“甲方、乙方已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與股票質(zhì)押回購，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險和法律后果。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定，因甲方、乙方或丙方自身的過錯導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。第十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購到期日。（一）丙方權(quán)利包括：甲乙雙方賬戶內(nèi)沒有足夠資金或證券達(dá)成雙方交易，或達(dá)成交易可能導(dǎo)致協(xié)議各方違反任何法律、法規(guī)或規(guī)則的，丙方有權(quán)拒絕甲乙雙方交易委托，丙方無需就此向甲乙雙方承擔(dān)任何責(zé)任。因其證券賬戶標(biāo)的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。第八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購的要素以及相應(yīng)的計算公式，包括但不限于：（一）初始交易日、購回交易日、標(biāo)的證券、股份類別、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額、購回交易金額等；（二）利息計算公式及支付方式；（三）購回交易金額計算公式；（四）履約保障比例的計算公式及相關(guān)閥值；（五）融入方應(yīng)付金額的計算方式；（六）標(biāo)的證券停牌期間市值計算公式。甲乙雙方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購的情形；（二） 甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證遵守國家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。乙方（指資產(chǎn)管理子公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。第二十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購回的適用情形、處理方式及法律后果。第十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時，乙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。第十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方的權(quán)利義務(wù)。第十條 融出方是證券公司的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融