【正文】 定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲方。第十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的適用條件以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，甲方應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。延期后累計(jì)的回購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。第十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。上述措施包括提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券以及其他方式。第十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間標(biāo)的證券相關(guān)權(quán)益處理事項(xiàng)加以約定，包括但不限于：（一）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押；（二）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押；（三）待購(gòu)回期間，甲方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。第十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購(gòu)的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在解除限售條件滿足時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求上市公司申請(qǐng)辦理解除限售手續(xù)。第十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限于：（一） 甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式；（二） 乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。質(zhì)押標(biāo)的證券為仍處于限售期的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定具體的處理方式；質(zhì)押標(biāo)的證券為個(gè)人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時(shí)稅費(fèi)的處理。第二十條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍、處置流程及方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。第二十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購(gòu)回的適用情形、處理方式及法律后果。第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定異常情況的情形及其處理方式、法律后果。異常情況包括：（一） 質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；（二） 質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；（三） 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；（四） 乙方被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限；（五） 乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；（六） 上交所認(rèn)定的其他情形。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定，因甲方或乙方自身的過錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。第二十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于:（一） 甲乙雙方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間；（二） 乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。第二十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，法律、法規(guī)、政策修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。第二十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式，并明確約定因股票質(zhì)押回購(gòu)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，由協(xié)議各方協(xié)商或通過約定的爭(zhēng)議處理方式解決。甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。第二十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方為個(gè)人的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機(jī)構(gòu)的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。第二十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議終止條件、協(xié)議份數(shù)等事項(xiàng)。第二十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽章前明確載明“甲方已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與股票質(zhì)押回購(gòu)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和法律后果?！备郊?股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款（適用于融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶的模式）證券公司應(yīng)當(dāng)在其與資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）、資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）簽訂的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”）業(yè)務(wù)協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融出方、融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。第一條 證券公司開展股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與融出方、融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”）。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：甲方（指融入方，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。乙方（指資產(chǎn)管理子公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方，并載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。乙方根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議，相關(guān)法律后果均由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶承擔(dān)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃比照?qǐng)?zhí)行。丙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。 第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。第三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、回購(gòu)期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購(gòu)回、違約處置、履約保障比例等特定用語進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。第四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲乙丙三方聲明與保證，包括但不限于： （一） 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)具有合法的股票質(zhì)押回購(gòu)交易主體資格。甲乙雙方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購(gòu)的情形；（二） 甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購(gòu)的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵；（三） 甲乙雙方承諾按照丙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知丙方。甲乙雙方同意丙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意丙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲乙雙方相關(guān)信息；（四） 甲乙雙方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和損失；（五） 甲乙雙方承諾遵守股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定以及丙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；（六） 甲乙雙方承諾遵守丙方確定標(biāo)的證券范圍以及質(zhì)押率上限、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等；（七） 甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；（八） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；（九） 標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)。否則，將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（十） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購(gòu)，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；（十一） 丙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在上交所開通了股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限未被暫停或終止；（十二） 丙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購(gòu)的必要條件，能夠?yàn)榧滓译p方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的服務(wù)；（十三） 丙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲乙雙方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。丙方未經(jīng)甲方或乙方同意進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方或乙方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變；（十四） 甲乙丙三方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實(shí)有效。第五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方已充分知悉并同意，雙方互為交易對(duì)手方，并共同委托丙方負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。第六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。第七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)的證券賬戶與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：甲方、乙方開立的上海A股證券賬戶應(yīng)當(dāng)指定在丙方；待購(gòu)回期間，甲方、乙方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。第八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式，包括但不限于：（一）初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券、股份類別、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易金額等；（二）利息計(jì)算公式及支付方式；（三）購(gòu)回交易金額計(jì)算公式；（四）履約保障比例的計(jì)算公式及相關(guān)閥值；（五）融入方應(yīng)付金額的計(jì)算方式；（六）標(biāo)的證券停牌期間市值計(jì)算公式。第九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。第十條 融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。第十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。第十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定丙方對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理。第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。（一）甲方權(quán)利包括：；；，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息