【正文】 融入方在參與股票質(zhì)押回購前，應(yīng)認真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及協(xié)議條款，對股票質(zhì)押回購所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與股票質(zhì)押回購而遭受難以承受的損失。（二）【融入方適當性】融入方應(yīng)當根據(jù)自身財務(wù)狀況、實際需求、風(fēng)險承受能力以及內(nèi)部管理要求（若為機構(gòu)），慎重考慮是否適宜參與股票質(zhì)押回購。質(zhì)押標的證券為有限售條件股份且仍處于限售期的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定具體的處理方式；質(zhì)押標的證券為個人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時稅費的處理。（一）乙方權(quán)利包括：，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；；，有權(quán)就丙方按照協(xié)議約定處置質(zhì)押標的證券所得款項優(yōu)先受償。否則，將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險；（十） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計劃參與股票質(zhì)押回購，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由丙方負責(zé)交易申報、盯市管理、違約處置等事宜；乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由丙方負責(zé)交易申報、盯市管理、違約處置等事宜；（十一） 丙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，已在上交所開通了股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限未被暫?；蚪K止；（十二） 丙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購的必要條件，能夠為甲乙雙方進行股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的服務(wù)；（十三） 丙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲乙雙方真實委托進行交易申報。第二十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當在簽章前明確載明“甲方已經(jīng)認真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與股票質(zhì)押回購，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險和法律后果。第十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購的，解除限售日應(yīng)當早于回購到期日。第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定甲方的權(quán)利義務(wù)。專項資產(chǎn)管理計劃比照執(zhí)行。第七十四條 發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：（一）提前購回；（二）延期購回；（三）終止購回；（四）上交所認可的其他約定方式。履約保障比例，是指初始交易與對應(yīng)的補充質(zhì)押，在扣除部分解除質(zhì)押后的標的證券及孳息市值與融入方應(yīng)付金額的比值。 第三節(jié) 標的證券權(quán)益處理第五十六條 待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。因交收失敗引起的后續(xù)處理事宜由相關(guān)責(zé)任方依據(jù)約定協(xié)商解決，中國結(jié)算上海分公司不承擔(dān)任何法律責(zé)任。第三十八條 違約處置的申報要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、標的證券代碼、標的證券數(shù)量等?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當約定提前購回和延期購回的條件，以及上述情形下購回交易金額的調(diào)整方式。第二節(jié) 融出方第十六條 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶。第五條 融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)協(xié)議》”）。中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。第十四條 證券公司應(yīng)當建立融入方資質(zhì)審查制度，對融入方進行盡職調(diào)查，審查內(nèi)容包括資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險承受能力以及對證券市場的認知程度等。第二節(jié) 申報類型第二十六條 股票質(zhì)押回購的申報類型包括初始交易申報、購回交易申報、補充質(zhì)押申報、部分解除質(zhì)押申報、終止購回申報、違約處置申報。成交確認內(nèi)容包括：成交編號、申報編號、成交日期和時間、補充質(zhì)押交易代碼、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日、初始交易成交編號、標的證券代碼、標的證券數(shù)量等。對于初始交易，若證券公司作為融出方，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入自營非擔(dān)保資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶（托管機構(gòu)清算模式），其托管機構(gòu)須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入托管機構(gòu)的非擔(dān)保資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的定向資產(chǎn)管理客戶（證券公司清算模式），證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶。第五十五條 融入方與融出方可向證券公司申請查詢股票質(zhì)押回購交易明細情況。履約保障比例達到或低于約定數(shù)值的，證券公司應(yīng)當按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定要求融入方采取相應(yīng)的措施。影響標的證券處置的情形解除后，證券公司可以按照本辦法第七十條的規(guī)定處理，或向上交所提交終止購回申報。乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。第十條 融出方是證券公司的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是集合資產(chǎn)管理計劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。第十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定當履約保障比例達到或低于約定數(shù)值時，乙方應(yīng)當通知甲方采取相應(yīng)的措施。甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。甲乙雙方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購的情形；（二） 甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證遵守國家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。因其證券賬戶標的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。第十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購的，解除限售日應(yīng)當早于回購到期日。第二十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當在簽章前明確載明“甲方、乙方已經(jīng)認真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與股票質(zhì)押回購，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險和法律后果。（十二）【不可抗力風(fēng)險】在股票質(zhì)押回購的存續(xù)期間，如果因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會動亂等不能預(yù)見、避免或克服的不可抗力情形，可能會給融入方造成經(jīng)濟損失。（二）【流動性風(fēng)險】集合資產(chǎn)管理計劃在股票質(zhì)押回購待購回期間提前終止，但回購未到期或違約處置未完成可能導(dǎo)致計劃客戶無法及時收回投資的風(fēng)險。待購回期間，質(zhì)押標的證券發(fā)生跨市場吸收合并等情形，融入方面臨提前購回的風(fēng)險。第二十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定發(fā)生異常情況的情形及其處理方式、法律后果。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。第六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定股票質(zhì)押回購的標的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認可的證券。第一條 證券公司開展股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當與融出方、融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”）。質(zhì)押標的證券為仍處于限售期的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定具體的處理方式；質(zhì)押標的證券為個人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時稅費的處理。因其證券賬戶標的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。第四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于： （一） 甲乙雙方應(yīng)當具有合法的股票質(zhì)押回購交易主體資格。第七十六條 交易各方應(yīng)當在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及跨市場吸收合并的，融入方應(yīng)當提前購回。第六十八條 上交所可以根據(jù)市場情況暫?；蚧謴?fù)單一標的證券用于股票質(zhì)押回購。第七章 風(fēng)險管理、違約處置與異常情況處理第一節(jié) 風(fēng)險管理第五十九條 證券公司應(yīng)當對股票質(zhì)押回購實行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。成交確認內(nèi)容包括：成交編號、申報編號、成交日期和時間、終止購回交易代碼、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號等。第三十條 部分解除質(zhì)押申報是指融出方解除部分標的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報。第十八條 融入方和融出方經(jīng)證券公司報備上交所后，方可參加股票質(zhì)押回購。融入方、融出方、證券公司之間的糾紛，不影響上交所依據(jù)本辦法確認的成交結(jié)果，亦不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記及清算交收等業(yè)務(wù)。第二條 股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方（以下簡稱“融入方”）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱“融出方”）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。第十一條 證券公司可以在引起被暫停股票質(zhì)押回購交易權(quán)限的情形消除后，向上交所申請恢復(fù)股票質(zhì)押回購交易權(quán)限。標的證券質(zhì)押或處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認。第三十五條 購回交易的申報要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、購回交易金額等。
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