債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶協(xié)議必備條款(編輯修改稿)
2025-08-31 13:01 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 賬戶中轉(zhuǎn)出。對(duì)于大額提前購(gòu)回或大額不再續(xù)做委托，若甲方未按約定進(jìn)行提前預(yù)約，乙方有權(quán)拒絕甲方的提前購(gòu)回或不再續(xù)做委托申請(qǐng)。交易存續(xù)期內(nèi)，甲方申請(qǐng)撤銷、變更指定交易的，乙方有權(quán)拒絕。（二）乙方的義務(wù)至少應(yīng)包括：除客戶協(xié)議另有約定外，及時(shí)、準(zhǔn)確的執(zhí)行甲方的委托指令。按時(shí)對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)進(jìn)行購(gòu)回清算，并依約向甲方支付收益。如實(shí)記載甲方報(bào)價(jià)回購(gòu)交易情況，受理甲方提出的查詢申請(qǐng)，向其提供查詢服務(wù)。報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模不超過(guò)所提交的質(zhì)押券折算后的總額度。第八條 客戶協(xié)議對(duì)質(zhì)押券管理至少應(yīng)約定：（一）關(guān)于質(zhì)押券的選擇標(biāo)準(zhǔn)與擔(dān)保價(jià)值計(jì)算。證券公司與客戶雙方同意，可用作報(bào)價(jià)回購(gòu)質(zhì)押券的債券品種與上交所債券質(zhì)押式回購(gòu)的債券品種相同；質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的擔(dān)保價(jià)值按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》（見(jiàn)滬、深證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)站）進(jìn)行計(jì)算和調(diào)整，并愿意承擔(dān)由此帶來(lái)的損失或風(fēng)險(xiǎn)。（二）關(guān)于質(zhì)押券的重新分配與質(zhì)押登記。質(zhì)押專用賬戶。乙方開(kāi)展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)質(zhì)押專用賬戶用以保管其所提交的擬用于質(zhì)押擔(dān)保的債券。質(zhì)押專用賬戶中的債券作為乙方報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的履約質(zhì)押擔(dān)保物。重新分配的原則及其風(fēng)險(xiǎn)。雙方同意，對(duì)于未到期回購(gòu)及到期資金劃付失敗的回購(gòu)，由中國(guó)結(jié)算上海分公司每個(gè)交易日日終按照以下原則重新分配質(zhì)押券：回購(gòu)交易以成交先后順序、債券以證券代碼由小到大順序確定質(zhì)押券品種；以回購(gòu)金額除以對(duì)應(yīng)質(zhì)押券適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率確定質(zhì)押券數(shù)量，進(jìn)位精確到元。若司法機(jī)關(guān)依法對(duì)質(zhì)押專用賬戶內(nèi)相關(guān)債券提出凍結(jié)要求的，當(dāng)日質(zhì)押券按如下順序分配：未被要求司法凍結(jié)的債券在前、被要求司法凍結(jié)的債券在后，證券代碼由小到大排序。對(duì)資金劃付失敗的初始回購(gòu)交易以及到期且已完成資金劃付的回購(gòu)不分配質(zhì)押券。每個(gè)交易日日終完成債券轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出處理后，按照上述原則重新分配確定每筆未到期回購(gòu)及到期資金劃付失敗回購(gòu)的質(zhì)押券。經(jīng)過(guò)質(zhì)押券重新分配后，按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》進(jìn)行計(jì)算所得的擔(dān)保價(jià)值不變，但質(zhì)押券的品種、數(shù)量及其市場(chǎng)流動(dòng)性等可能存在差異。雙方認(rèn)同該差異并愿意承擔(dān)由此帶來(lái)的損失或風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)押登記。中國(guó)結(jié)算上海分公司受上交
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