債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務客戶協(xié)議必備條款(編輯修改稿)
2024-08-31 13:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 賬戶中轉(zhuǎn)出。對于大額提前購回或大額不再續(xù)做委托，若甲方未按約定進行提前預約，乙方有權拒絕甲方的提前購回或不再續(xù)做委托申請。交易存續(xù)期內(nèi)，甲方申請撤銷、變更指定交易的，乙方有權拒絕。（二）乙方的義務至少應包括：除客戶協(xié)議另有約定外，及時、準確的執(zhí)行甲方的委托指令。按時對報價回購進行購回清算，并依約向甲方支付收益。如實記載甲方報價回購交易情況，受理甲方提出的查詢申請，向其提供查詢服務。報價回購業(yè)務規(guī)模不超過所提交的質(zhì)押券折算后的總額度。第八條 客戶協(xié)議對質(zhì)押券管理至少應約定：（一）關于質(zhì)押券的選擇標準與擔保價值計算。證券公司與客戶雙方同意，可用作報價回購質(zhì)押券的債券品種與上交所債券質(zhì)押式回購的債券品種相同；質(zhì)押券對應的擔保價值按照《標準券折算率管理辦法》（見滬、深證券交易所以及中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)站）進行計算和調(diào)整，并愿意承擔由此帶來的損失或風險。（二）關于質(zhì)押券的重新分配與質(zhì)押登記。質(zhì)押專用賬戶。乙方開展報價回購業(yè)務應當在中國結算上海分公司開立債券質(zhì)押式報價回購質(zhì)押專用賬戶用以保管其所提交的擬用于質(zhì)押擔保的債券。質(zhì)押專用賬戶中的債券作為乙方報價回購業(yè)務的履約質(zhì)押擔保物。重新分配的原則及其風險。雙方同意，對于未到期回購及到期資金劃付失敗的回購，由中國結算上海分公司每個交易日日終按照以下原則重新分配質(zhì)押券：回購交易以成交先后順序、債券以證券代碼由小到大順序確定質(zhì)押券品種；以回購金額除以對應質(zhì)押券適用的標準券折算率確定質(zhì)押券數(shù)量，進位精確到元。若司法機關依法對質(zhì)押專用賬戶內(nèi)相關債券提出凍結要求的，當日質(zhì)押券按如下順序分配：未被要求司法凍結的債券在前、被要求司法凍結的債券在后，證券代碼由小到大排序。對資金劃付失敗的初始回購交易以及到期且已完成資金劃付的回購不分配質(zhì)押券。每個交易日日終完成債券轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出處理后，按照上述原則重新分配確定每筆未到期回購及到期資金劃付失敗回購的質(zhì)押券。經(jīng)過質(zhì)押券重新分配后，按照《標準券折算率管理辦法》進行計算所得的擔保價值不變，但質(zhì)押券的品種、數(shù)量及其市場流動性等可能存在差異。雙方認同該差異并愿意承擔由此帶來的損失或風險。質(zhì)押登記。中國結算上海分公司受上交
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