債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(編輯修改稿)
2024-10-01 09:08 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；2）上海證券賬戶卡及復(fù)印件；3）加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)代理人的授權(quán)委托書（注：①合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；②執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，應(yīng)出具委派書，由其委派代表在授權(quán)書上簽字；③授權(quán)委托書須指明代理人身份及代理權(quán)限、代理期限）；4）代理人有效身份證明文件原件及復(fù)印件； 5）執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章），執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件；（4）外國(guó)戰(zhàn)略投資者須提供：1）外國(guó)戰(zhàn)略投資者為機(jī)構(gòu)的，需提供：①有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件及復(fù)印件或其他與商業(yè)注冊(cè)登記文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件（如有公章須加蓋公章）；②董事會(huì)或者其董事、主要股東及其他有權(quán)人士簽字、對(duì)代理人的授權(quán)委托書（指明代理人身份及代理權(quán)限、代理期限）（如有公章須加蓋公章）；③能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件及復(fù)印件（如經(jīng)律師事務(wù)所或公司注冊(cè)處發(fā)出的董事身份證明等）；④上海證券賬戶卡及復(fù)印件⑤授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件；⑥代理人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；2）外國(guó)戰(zhàn)略投資者為自然人的，需提供：①有效身份證明文件原件及復(fù)印件，有效身份證明文件包括境外所在國(guó)家、地區(qū)身份證明或護(hù)照，有境外所在國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照，香港、澳門特區(qū)居民身份證，臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等；②委托他人代辦的，還須提供經(jīng)公證的委托代辦書或授權(quán)委托書，代辦人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件；③上海證券賬戶卡及復(fù)印件。注：上述文件以中文文本為準(zhǔn)。以外文形式提供的，應(yīng)提供中文譯本。 協(xié)議申請(qǐng)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)并簽署《西南證券股份有限公司債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶協(xié)議》、《西南證券股份有限公司債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，柜臺(tái)人員在“產(chǎn)品上海綜合業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)綜合業(yè)務(wù)協(xié)議管理綜合業(yè)務(wù)協(xié)議簽署”菜單選擇“交易類別上?！?、“業(yè)務(wù)類別001報(bào)價(jià)回購(gòu)”、“賬戶類型投資者”，錄入客戶資產(chǎn)賬號(hào)并選擇客戶相應(yīng)的上海證券賬戶后，提交客戶報(bào)價(jià)回購(gòu)資質(zhì)申請(qǐng)。當(dāng)日收市后，運(yùn)營(yíng)管理部相關(guān)人員使用“產(chǎn)品上海綜合業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)綜合業(yè)務(wù)協(xié)議管理綜合業(yè)務(wù)協(xié)議申報(bào)”菜單，生成當(dāng)日?qǐng)?bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶協(xié)議申請(qǐng)通過的客戶數(shù)據(jù)，并將生成數(shù)據(jù)上傳至上海交易所債券專區(qū)報(bào)價(jià)回購(gòu)欄。 報(bào)價(jià)回購(gòu)權(quán)限開通上海交易所對(duì)報(bào)備數(shù)據(jù)處理完畢后，運(yùn)營(yíng)管理
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