債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)操作規(guī)程(編輯修改稿)
2024-08-03 12:51 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 及由此業(yè)務(wù)引發(fā)的風(fēng)險全面負(fù)責(zé)，開展正回購業(yè)務(wù)的營業(yè)部應(yīng)指定回購業(yè)務(wù)專管員負(fù)責(zé)客戶回購業(yè)務(wù)的管理，回購業(yè)務(wù)專管員應(yīng)由營業(yè)部交易員擔(dān)任。一一一一 營業(yè)部交易員的設(shè)立要符合公司相關(guān)制度，不相容崗位不得擔(dān)任交易員。營業(yè)部存管人員、垂管人員和營銷人員不適宜擔(dān)任此崗位。交易員權(quán)限申請按照《集中交易柜臺權(quán)限管理辦法》執(zhí)行。一一一一 營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員負(fù)責(zé)投資者教育及債券出(入)庫和正(逆)回購的柜臺委托操作?；刭彉I(yè)務(wù)專管員根據(jù)本營業(yè)部客戶的實際情況建立正回購業(yè)務(wù)臺賬并逐日關(guān)注賬戶，如果出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)券不足或資金不足的情況應(yīng)及時告知客戶和客服人員，防范客戶標(biāo)準(zhǔn)券欠庫和資金透支風(fēng)險。一一一一一 營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員應(yīng)于每個交易日中午閉市(11:30分)前提醒當(dāng)日有到期融資回購的投資者，要求投資者在資金賬戶中留有足額的用于購回清算的資金。通知必須留痕，通知方式包括但不限于錄音電話、書面提示、郵件、短信等。下午14：00分，營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員通過風(fēng)控系統(tǒng)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)正回購客戶購回日可用資金不足的，應(yīng)以郵件并電話形式通知營業(yè)部總經(jīng)理及營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員。對回購業(yè)務(wù)專管員未及時發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險的情況，給予相關(guān)人員郵件警示，警示郵件抄送營業(yè)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和風(fēng)險管理部。一一一一一融資回購賬戶發(fā)生欠庫或透支的，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員應(yīng)及時通知并敦促投資者于欠庫或透支發(fā)生次一交易日11:30分前補足質(zhì)押券或資金。通知必須留痕，通知方式包括但不限于錄音電話、書面提示、郵件、短信等。一一一一一 投資者行為構(gòu)成正回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約的，公司確定足額可供處分的質(zhì)押券并向證券登記結(jié)算公司申報，同時在透支期間按日向投資者收取透支違約金。有關(guān)質(zhì)押券的處置方式和程序以證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，經(jīng)證券登記結(jié)算公司審核同意后，公司可以在證券登記結(jié)算公司控制范圍內(nèi)代證券登記結(jié)算公司進(jìn)行處置。公司處置流程如下：營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員督促投資者在債券回購到期日（T日）的次一交易日（T+1日）11:30分前補足透支資金。對于T+2日15點前仍未補足資金的，具體處理步驟如下：（一）營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員通知相關(guān)投資者正回購業(yè)務(wù)違約面臨的風(fēng)險以及相關(guān)的處罰措施，并繼續(xù)敦促投資者盡快補足所欠資金。通知必須留痕，通知方式包括但不限于錄音電話、書面提示、郵件、短信等。（二）T+2日15:00分，如投資者仍未補足所欠資金的，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員填寫《債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)申請表》，
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1