債券質押式回購業(yè)務操作規(guī)程(編輯修改稿)
2025-08-03 12:51 本頁面
【文章內容簡介】 及由此業(yè)務引發(fā)的風險全面負責，開展正回購業(yè)務的營業(yè)部應指定回購業(yè)務專管員負責客戶回購業(yè)務的管理，回購業(yè)務專管員應由營業(yè)部交易員擔任。一一一一 營業(yè)部交易員的設立要符合公司相關制度，不相容崗位不得擔任交易員。營業(yè)部存管人員、垂管人員和營銷人員不適宜擔任此崗位。交易員權限申請按照《集中交易柜臺權限管理辦法》執(zhí)行。一一一一 營業(yè)部回購業(yè)務專管員負責投資者教育及債券出(入)庫和正(逆)回購的柜臺委托操作?；刭彉I(yè)務專管員根據本營業(yè)部客戶的實際情況建立正回購業(yè)務臺賬并逐日關注賬戶，如果出現標準券不足或資金不足的情況應及時告知客戶和客服人員，防范客戶標準券欠庫和資金透支風險。一一一一一 營業(yè)部回購業(yè)務專管員應于每個交易日中午閉市(11:30分)前提醒當日有到期融資回購的投資者，要求投資者在資金賬戶中留有足額的用于購回清算的資金。通知必須留痕，通知方式包括但不限于錄音電話、書面提示、郵件、短信等。下午14：00分，營業(yè)部合規(guī)風控專員通過風控系統(tǒng)監(jiān)控，發(fā)現正回購客戶購回日可用資金不足的，應以郵件并電話形式通知營業(yè)部總經理及營業(yè)部回購業(yè)務專管員。對回購業(yè)務專管員未及時發(fā)現和處置風險的情況，給予相關人員郵件警示，警示郵件抄送營業(yè)部負責人、經紀業(yè)務總部和風險管理部。一一一一一融資回購賬戶發(fā)生欠庫或透支的，營業(yè)部回購業(yè)務專管員應及時通知并敦促投資者于欠庫或透支發(fā)生次一交易日11:30分前補足質押券或資金。通知必須留痕，通知方式包括但不限于錄音電話、書面提示、郵件、短信等。一一一一一 投資者行為構成正回購業(yè)務應付資金交收違約的，公司確定足額可供處分的質押券并向證券登記結算公司申報，同時在透支期間按日向投資者收取透支違約金。有關質押券的處置方式和程序以證券登記結算公司相關規(guī)定為準，經證券登記結算公司審核同意后，公司可以在證券登記結算公司控制范圍內代證券登記結算公司進行處置。公司處置流程如下：營業(yè)部回購業(yè)務專管員督促投資者在債券回購到期日（T日）的次一交易日（T+1日）11:30分前補足透支資金。對于T+2日15點前仍未補足資金的，具體處理步驟如下：（一）營業(yè)部回購業(yè)務專管員通知相關投資者正回購業(yè)務違約面臨的風險以及相關的處罰措施，并繼續(xù)敦促投資者盡快補足所欠資金。通知必須留痕，通知方式包括但不限于錄音電話、書面提示、郵件、短信等。（二）T+2日15:00分，如投資者仍未補足所欠資金的，營業(yè)部回購業(yè)務專管員填寫《債券質押式回購業(yè)務申請表》，
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