債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)操作規(guī)程(存儲版)
【正文】 押式回購業(yè)務(wù)申請表》中注明需平倉的證券名稱及數(shù)量。平倉直至賣出資金可以抵補所欠資金、及相應(yīng)的違約金時為止，但實際執(zhí)行中平倉金額可能大于客戶所欠資金、及相應(yīng)的違約金，原則上溢出比例不高于投資者因故導致欠庫的，營業(yè)部根據(jù)登記公司相關(guān)規(guī)定按以下程序處理，同時在欠庫期間按日向違約投資者收取欠庫違約金。（二）投資者在回購期間補足欠庫頭寸的，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員填寫《債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)申請表》，申請解除本條第一款所述凍結(jié)資金或證券，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理和營業(yè)部合規(guī)風控專員簽字同意后，由營業(yè)部存管人員在交易系統(tǒng)內(nèi)解凍相應(yīng)資金或證券。1‰。營業(yè)部存管人員于下一工作日將該郵件轉(zhuǎn)發(fā)營業(yè)部總經(jīng)理、合規(guī)風控專員和營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員。XONE第六章 附則一一一一一如投資者因非不可控因素發(fā)生兩次透支，將終止與該投資者簽署的回購委托協(xié)議，取消該投資者在我公司的回購業(yè)務(wù)資格。營業(yè)部存管人員打印上述郵件，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員在郵件上簽字后，將該郵件作為附件和《柜臺特殊業(yè)務(wù)權(quán)限申請表》一起傳真到存管結(jié)算中心。存管結(jié)算中心清算人員以郵件形式通知營業(yè)部存管人員?！扒穾爝`約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額違約金比例違約天數(shù)。分）后，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員填寫《債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)申請表》，申請凍結(jié)違約投資者賬戶內(nèi)與欠庫金額等額的資金或證券，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理和營業(yè)部合規(guī)風控專員簽字同意后，由營業(yè)部存管人員在交易系統(tǒng)內(nèi)凍結(jié)相應(yīng)資金或證券。（四）營業(yè)部在發(fā)生以上所述情況時，均應(yīng)于處置當日以郵件形式向經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、風險管理部、法律合規(guī)部報告。營業(yè)部證券交易員根據(jù)《債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)申請表》中注明的證券名稱及數(shù)量通過柜臺交易系統(tǒng)進行平倉。日分前補足透支資金。融資回購賬戶發(fā)生欠庫或透支的，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員應(yīng)及時通知并敦促投資者于欠庫或透支發(fā)生次一交易日一一一一一 營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員應(yīng)于每個交易日中午閉市(11:30100%。《質(zhì)押券提交申請表》、《債券回購交易申請表》由營業(yè)部證券交易員整理、歸檔保存。正回購交易實行交易系統(tǒng)權(quán)限控制，投資者簽署或終止委托協(xié)議時，營業(yè)部存管人員應(yīng)在交易系統(tǒng)及時登記或取消投資者質(zhì)押回購交易權(quán)限。正回購業(yè)務(wù)關(guān)系建立一一一（八）質(zhì)押券：是指融資方結(jié)算參與人根據(jù)融資方的委托和授權(quán)，按照證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，以融資方結(jié)算參與人的名義向證券登記結(jié)算公司提交的作為質(zhì)押物的債券。包括國債、地方政府債、企業(yè)債、公司債及分離交易債等。為規(guī)范債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)管理，有效控制質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風險，根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》、《關(guān)于調(diào)
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