【正文】 購(gòu)業(yè)務(wù)專(zhuān)管員根據(jù)本營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的實(shí)際情況建立正回購(gòu)業(yè)務(wù)臺(tái)賬并逐日關(guān)注賬戶(hù)，如果出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)券不足或資金不足的情況應(yīng)及時(shí)告知客戶(hù)和客服人員，防范客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)和資金透支風(fēng)險(xiǎn)。日）11:30分,日上午閉市（11：30投資者發(fā)生欠庫(kù)、透支的情況，違約金收取步驟如下：一一一投資者發(fā)生上述違約情況，營(yíng)業(yè)部回購(gòu)業(yè)務(wù)專(zhuān)管員應(yīng)于處置完畢后報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、風(fēng)險(xiǎn)管理部。系統(tǒng)“資金調(diào)整（按摘要代碼）”菜單，收取客戶(hù)違約金，同時(shí)在備注中手工錄入“正回購(gòu)違約金”。透支違約金比例按照證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行處理，并自透支之日起按相關(guān)規(guī)則的規(guī)定向投資者收取違約金。投資者未能在欠庫(kù)發(fā)生日（T營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)員簽字后，由營(yíng)業(yè)部證券交易員對(duì)客戶(hù)證券進(jìn)行平倉(cāng)。一一一一一 投資者行為構(gòu)成正回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約的，公司確定足額可供處分的質(zhì)押券并向證券登記結(jié)算公司申報(bào)，同時(shí)在透支期間按日向投資者收取透支違約金。一一一一 營(yíng)業(yè)部交易員的設(shè)立要符合公司相關(guān)制度，不相容崗位不得擔(dān)任交易員。投資者需提供本人身份證件并填寫(xiě)《質(zhì)押券提交申請(qǐng)表》，營(yíng)業(yè)部交易員檢查客戶(hù)具有合格的正回購(gòu)交易資格并對(duì)其證券賬戶(hù)債券余額檢查后，按其委托要求通過(guò)柜臺(tái)交易系統(tǒng)申報(bào)。（十一）回購(gòu)套做：是指融資方在正回購(gòu)交易期間內(nèi)，使用回購(gòu)融入的資金重復(fù)買(mǎi)入債券并再進(jìn)行正回購(gòu)交易的操作方式。為規(guī)范債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理，有效控制質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于調(diào)整公司債券結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《關(guān)于債券質(zhì)押式回購(gòu)相關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引》、《上海證券交易所公司債券業(yè)務(wù)指南》、《深圳證券交易所債券、債券回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》、《債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議指引》等規(guī)定，制訂本規(guī)程。（八）質(zhì)押券：是指融資方結(jié)算參與人根據(jù)融資方的委托和授權(quán)，按照證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，以融資方結(jié)算參與人的名義向證券登記結(jié)算公司提交的作為質(zhì)押物的債券。正回購(gòu)交易實(shí)行交易系統(tǒng)權(quán)限控制，投資者簽署或終止委托協(xié)議時(shí)，營(yíng)業(yè)部存管人員應(yīng)在交易系統(tǒng)及時(shí)登記或取消投資者質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限。100%。融資回購(gòu)賬戶(hù)發(fā)生欠庫(kù)或透支的，營(yíng)業(yè)部回購(gòu)業(yè)務(wù)專(zhuān)管員應(yīng)及時(shí)通知并敦促投資者于欠庫(kù)或透支發(fā)生次一交易日日（四）營(yíng)業(yè)部在發(fā)生以上所述情況時(shí)，均應(yīng)于處置當(dāng)日以郵件形式向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部報(bào)告。“欠庫(kù)違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額違約金比例違約天數(shù)。營(yíng)業(yè)部存