債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)操作規(guī)程-資料下載頁
2025-07-07 12:51本頁面
【正文】 四）如經(jīng)前款所述處置，投資者賬戶仍未能償還到期購回款及欠庫違約金，應(yīng)繼續(xù)向投資者追繳，直至訴諸法律手段（四）營業(yè)部在發(fā)生以上所述情況時，回購業(yè)務(wù)專管員均應(yīng)于處置當(dāng)日以郵件形式向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部報告。一一一一一投資者違約造成欠庫、透支，應(yīng)向其收取相應(yīng)的透支款項利息及違約金。欠庫違約金比例不低于登記公司向我司收取的欠庫違約金標(biāo)準(zhǔn)，并自欠庫之日起按相關(guān)規(guī)則的規(guī)定向投資者收取違約金。“欠庫違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額違約金比例違約天數(shù)。違約金比例”暫定為1‰。透支違約金比例按照證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行處理，并自透支之日起按相關(guān)規(guī)則的規(guī)定向投資者收取違約金?！斑`約金=透支金額違約金比例違約天數(shù)。違約金比例”暫定為1‰。一一一一一投資者發(fā)生欠庫、透支的情況，違約金收取步驟如下：一一一存管結(jié)算中心清算人員以郵件形式通知營業(yè)部存管人員。一一一營業(yè)部存管人員于下一工作日將該郵件轉(zhuǎn)發(fā)營業(yè)部總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控專員和營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員。一一一營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員按照第二十五條計算出違約金金額，督促客戶補(bǔ)足相應(yīng)資金后，以郵件方式通知營業(yè)部經(jīng)理、營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員、營業(yè)部存管人員，郵件中需注明透支原因及向客戶收取違約金的金額。營業(yè)部存管人員按照郵件上注明的金額向客戶收取違約金。一一一違約金收取通過資金調(diào)整方式進(jìn)行。營業(yè)部存管人員打印上述郵件，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員在郵件上簽字后，將該郵件作為附件和《柜臺特殊業(yè)務(wù)權(quán)限申請表》一起傳真到存管結(jié)算中心。營業(yè)部存管人員通過XONE系統(tǒng)“資金調(diào)整（按摘要代碼）”菜單，收取客戶違約金，同時在備注中手工錄入“正回購違約金”。一一一存管結(jié)算中心收到《柜臺特殊業(yè)務(wù)權(quán)限申請表》及其附件后，檢查《柜臺特殊業(yè)務(wù)權(quán)限申請表》中營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字和合規(guī)風(fēng)控專員簽字齊全，復(fù)核營業(yè)部特殊業(yè)務(wù)申請，完成對客戶的違約金收取。一一一一一投資者發(fā)生上述違約情況，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員應(yīng)于處置完畢后報備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、風(fēng)險管理部。如投資者因非不可控因素發(fā)生兩次透支，將終止與該投資者簽署的回購委托協(xié)議，取消該投資者在我公司的回購業(yè)務(wù)資格。第五章 罰則一一一一一 營業(yè)部管理失當(dāng)或相關(guān)人員工作失職，未嚴(yán)格按本規(guī)程執(zhí)行，未對風(fēng)險情況及時處置，造成公司經(jīng)濟(jì)損失、名譽(yù)損失或受到管理機(jī)構(gòu)處罰的，按公司相關(guān)處理措施追究責(zé)任。第六章 附則一一一一一本規(guī)程由存管結(jié)算中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。一一一一 本規(guī)程自頒發(fā)之日起執(zhí)行。
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