【正文】 100,000l 轉出申報處理結果：證券賬戶 出質國債 出質數(shù)量 未到期 融資回購應付款 可轉出數(shù)量證券賬戶A 010203 2,900,000 1,800,000 700,000 400,000證券賬戶B 010203 1,000,000 1,000,000 0 0()：國債兌付和出庫管理l T+1日，結算參與人交收透支500,000元，無其他業(yè)務發(fā)生。l 當日010203國債發(fā)生兌付，每百元兌付金額100元。l 證券賬戶A標準券余額為標準券總量減去未到期，即1,100,000元；證券賬戶B標準券余額為0。l 證券賬戶A兌付出庫1,100,000元，證券賬戶A累計的融資回購應付款700,000元被兌付款全額彌補。證券賬戶B無兌付出庫。l 兌付處理結果：證券賬戶 出質國債 出質數(shù)量 未到期 融資回購應付款證券賬戶A 010203 1,800,000 1,800,000 0證券賬戶B 010203 1,000,000 1,000,000 0待處分質押券確定參與人回購交收違約后，應當及時補足相應資金或提請?zhí)幹孟嚓P質押國債。本公司PROP系統(tǒng)每日受理結算參與人提請?zhí)幹玫馁|押券明細的申報。結算參與人也可以通過書面方式向我公司提交提請?zhí)幹玫馁|押券清單，結算系統(tǒng)根據(jù)申報將其轉入質押券處置專用賬戶。結算參與人若未足額指定質押券，導致結算參與人質押式融資回購交收違約金額未予以全部彌補的，本公司將繼續(xù)控制該結算參與人名下有融資回購應付款的證券賬戶的對應于融資回購應付部分的質押券轉出。待處分質押券的處置從結算參與人發(fā)生回購交收違約的第二個交易日起，結算系統(tǒng)有權處分質押券，以沖抵結算參與人回購違約資金。質押券處分所得不足以彌補該融資方結算參與人融資回購業(yè)務應付資金的，結算系統(tǒng)將依法采取扣取其自營證券等措施繼續(xù)追索。結算參與人指定錯誤或未指定不影響結算系統(tǒng)進行處置，由此導致客戶損失的，由結算參與人承擔賠償責任。()：質押券處置申報和處置l T+1日，結算參與人交收透支300,000元，無其他業(yè)務發(fā)生。l 質押券處置申報和轉出申報：證券賬戶 質押國債 申報處置數(shù)量 申報轉出數(shù)量證券賬戶A 010203 300,000 400,000l 處置和轉出申報處理結果：證券賬戶 出質國債 出質數(shù)量 未到期 待處置數(shù)量 融資回購應付款證券賬戶A 010203 2,200,000 1,800,000 300,000 400,000證券賬戶B 010203 1,000,000 1,000,000 0 0證券賬戶A可轉出數(shù)量為0元。l 質押券處置T+2日，處置100,000元國債，處置收入為100,000元，結算備付金賬戶仍存在預交收資金不足200,000元，處置結果如下：證券賬戶 出質國債 出質數(shù)量 未到期 待處置數(shù)量 融資回購應付款證券賬戶A 010203 2,200,000 1,800,000 200,000 400,000證券賬戶B 010203 1,000,000 1,000,000 0 0待處分質押券的返還質押券處置款補足回購交收違約金額的，或結算參與人自行補足透支款項的，結算系統(tǒng)返還剩余待處分質押券。：質押券返還T+3日，結算參與人自行彌補交收透支，完成交收義務，結算系統(tǒng)根據(jù)結算參與人的指定，將剩余待處分質押券返還至原出質賬戶的質押庫，處理結果如下：證券賬戶 出質國債 出質數(shù)量 未到期 可轉出數(shù)量證券賬戶A 010203 2,400,000 1,800,000 600,000證券賬戶B 010203 1,000,000 1,000,000 0第六章 實施準備工作為配合新質押式回購制度的順利實施，各參與人還需根據(jù)各自情況完成以下相關準備工作。一、回購協(xié)議報備根據(jù)《關于發(fā)布中國證券登記結算有限責任公司債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則的通知》（中國結算發(fā)字[2006]21號）的相關要求，對于受客戶委托從事該回購交易的參與人，應當在從事首次回購交易之前，須將其與客戶簽訂的《債券質押式回購委托協(xié)議》備案。協(xié)議報備的相關操作要點如下：1．各參與人報備的回購協(xié)議應當以證券業(yè)協(xié)會公布的《債券質押式回購委托協(xié)議指引》為藍本，可以有所補充。但補充內(nèi)容不得與指引相違背。2．回購協(xié)議的簽署應當在從事首次回購交易之前。我公司將不定期核查協(xié)議報備情況，并將不能按要求及時報備協(xié)議的參與人情況向主管機關報告。3．參與人應在協(xié)議簽署后10個工作日內(nèi)，以專人送達或郵寄送達方式向我公司報備協(xié)議及相關附件的原件。我公司暫不受理傳真報備或電子文件報備。二、撤銷回購登記5月8日以后，已經(jīng)辦理回購登記的證券賬戶將無法參加新回購融資交易。對于已經(jīng)辦理回購登記的證券賬戶，如在5月8日前無未了回購交易的，可以通過交易系統(tǒng)申報撤銷回購登記。（5月8日以后，交易系統(tǒng)仍然接受回購登記的撤銷申報）三、同名賬戶對于在5月8日前無法了結老回購的，但尚有多余質押國債的，我分公司將提供同名賬戶開立及相關非交易過戶服務。參與人向我公司提出為投資者開立同名證券賬戶以及協(xié)助非交易過戶的申請。我公司將協(xié)助完成相關國債的非交易過戶，將投資者用于擔保老回購的質押國債過入其同名賬戶中，投資者在撤銷原證券賬戶的回購登記之后，可使用原賬戶參與新回購交易。具體處理過程如下：1．投資者通過結算參與人向我公司提出加蓋公章的開戶申請，注明投資者證券賬戶、姓名、證件編號等信息。我公司將在收到申請后3個工作日內(nèi)反饋同名賬戶賬號。2．投資者獲得同名賬戶以后，即通過交易系統(tǒng)完成指定交易和回購登記辦理。（由于交易系統(tǒng)回購登記申報關閉而無法辦理回購登記的，也可以向我公司提出申請，我公司將協(xié)助完成同名賬戶的回購登記辦理）3．在完成以上工作以后，投資者委托其指定交易的參與人，向我公司提出非交易過戶的申請，將需要用于老回購的質押國債過戶到同名賬戶上。申請表上注明過出賬戶、國債品種、數(shù)量、過入的同名賬戶，參與人名稱。申請表加蓋法人公章。4．我公司根據(jù)參與人的申請，核查同名賬戶的賬戶資料、指定交易、回購登記等是否一致，核查過戶數(shù)量是否足額。確認可以過戶的，將在3個工作日內(nèi)完成非交易過戶。過戶完成后，通知相關參與人，并在日終發(fā)送的結算數(shù)據(jù)中反饋結果。5．投資者通過交易系統(tǒng)申報將過出賬戶的回購登記撤銷。該賬戶即可在5月8日后進行新回購的交易申報。6．在老回購逐步到期了結后，需要將同名賬戶上的國債分批轉回原證券賬戶的，可向我公司提出非交易過戶申請，申請方式不變。在老回購全部了結后，投資者可以撤銷同名賬戶的回購登記。7．同名賬戶不再使用的，可以申報注銷?；刭弲f(xié)議報備和同名賬戶事宜都由我公司登記存管部負責受理。聯(lián)系人：劉明吉，業(yè)務咨詢電話02168870183，傳真02168870064。郵寄地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈3樓 郵編2001