債券回購操作-資料下載頁
2025-08-04 13:53本頁面
【正文】 標準券折算率計算），直至其補足違約金額。 （二）T+2日16：00前，違約結(jié)算參與人未能補足違約金額的，違約結(jié)算參與人可向本公司具體指定違約所涉及的證券賬戶，以及可供本公司處置的質(zhì)押券明細。結(jié)算參與人指定錯誤或未指定不影響本公司按本細則規(guī)定進行處置，由此導致客戶損失的，由結(jié)算參與人承擔賠償責任。 （三）暫停該結(jié)算參與人的回購結(jié)算業(yè)務(wù)，并提請證券交易所暫停其回購交易資格；或者取消該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)資格，并提請證券交易所取消其交易資格。 第六十一條結(jié)算參與人未能履行證券交收義務(wù)的，則結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約。 第六十二條結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，本公司有權(quán)采取以下措施： （一）交收違約當日，違約結(jié)算參與人存在相同券種的待處分證券的，本公司優(yōu)先動用該等證券進行處置平倉。 （二）交收違約當日，違約結(jié)算參與人不存在相同券種、相同數(shù)量的待處分證券的，本公司按以下方式處理： 將本公司資金集中交收賬戶內(nèi)與違約結(jié)算參與人違約交收證券等值的資金確定為待處分資金，轉(zhuǎn)入本公司專用清償資金賬戶，并對違約結(jié)算參與人計收違約金。同時，有權(quán)暫停該結(jié)算參與人相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)并提請證券交易所限制該結(jié)算參與人相關(guān)債券交易。 啟動證券協(xié)議借貸程序以完成當日證券交收；通過證券協(xié)議借貸仍無法獲得相應(yīng)證券完成當日交收的，有權(quán)對相關(guān)應(yīng)收該等證券的結(jié)算參與人實施延遲交付措施，并以向違約結(jié)算參與人收取的違約金，向延遲收取證券的結(jié)算參與人支付補償金。 （三）證券交收違約次一交收日，本公司按以下方式處理： 延遲收取證券的結(jié)算參與人可在規(guī)定時間內(nèi)向本公司申請實施現(xiàn)金結(jié)算，本公司就其相關(guān)延遲交付證券交易實施現(xiàn)金結(jié)算。 延遲收取證券的結(jié)算參與人未在規(guī)定時間內(nèi)申請實施現(xiàn)金結(jié)算，且違約結(jié)算參與人補足違約交收證券的，本公司將該等證券交付給相關(guān)延遲收取證券的結(jié)算參與人，并將相應(yīng)待處分資金從本公司專用清償資金賬戶劃撥至違約結(jié)算參與人資金交收賬戶。 延遲收取證券的結(jié)算參與人未在規(guī)定時間內(nèi)申請實施現(xiàn)金結(jié)算，且違約結(jié)算參與人仍未補足違約交收證券的，本公司按以下方式處理： （1）自發(fā)生證券交收違約后的第二個交收日起以待處分資金購買違約交收的證券，并彌補相應(yīng)的權(quán)益、違約金等。補購的證券用于交付給相關(guān)延遲收取證券的結(jié)算參與人。不足部分，本公司有權(quán)繼續(xù)追索；多余部分，本公司退還給違約結(jié)算參與人。 （2）在規(guī)定時間內(nèi)無法補購到全部的違約交收證券的，就不足部分，本公司向相關(guān)延遲收取證券的結(jié)算參與人實施現(xiàn)金結(jié)算。 第六十三條結(jié)算參與人發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，本公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額違約金比例違約天數(shù)。 本公司暫不交付回購融資款項或扣劃資金后，融資方結(jié)算參與人向本公司支付違約金且相關(guān)證券賬戶不存在質(zhì)押券欠庫的，本公司在下一個交易日將暫不交付的回購融資款項或扣劃的資金支付給該融資方結(jié)算參與人。 第六十四條對結(jié)算風險較大的結(jié)算參與人，本公司有權(quán)暫停其相關(guān)擔保結(jié)算業(yè)務(wù)以至取消其結(jié)算參與人資格，提中國證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定采取限制業(yè)務(wù)活動、責令停業(yè)整頓直至撤銷等監(jiān)管措施，對其高管人員采取認定為不適當人選直至撤銷任職資格等監(jiān)管措施。違反法律的，還將追究其法律責任。 從以上規(guī)定可以看出，違約處罰是非常嚴厲的，回購參與者一定要努力避免一切違約行為。除了結(jié)算公司、交易所的規(guī)定外，券商為規(guī)避自己的風險，有的采取了更加嚴格的違約處罰措施，比如除了結(jié)算公司的罰款外，券商與客戶約定違約一次就終止該客戶的回購交易權(quán)利
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