質押式回購業(yè)務指導手冊-資料下載頁
2025-06-29 05:58本頁面
【正文】 期 購回：不處理sjshb庫，系統(tǒng)根據hgregister自動購回。2）業(yè)務流水融資回購：回購流水的業(yè)務標志為40007‘融資回購’；標準券流水的業(yè)務標志為40022‘托管轉出’。融券回購：回購流水的業(yè)務標志為40006‘融券回購’；融資購回：購回流水的業(yè)務標志為40008‘融資購回’；標準券流水的業(yè)務標志為40021‘托管轉入’。融券購回：購回流水的業(yè)務標志為40009‘融券購回’。3）處理結果回購： 融資：資金余額 = 資金當前余額＋回購金額－回購費用； 標準券余額 = 當前數量－回購數量； 融券：資金余額 = 資金當前余額－回購金額－回購費用； 標準券余額 = 當前數量不變。購回： 融資：資金余額 = 資金當前余額－回購金額－回購利息； 標準券余額 = 當前數量＋回購數量； 融券：資金余額 = 資金當前余額＋回購金額＋回購利息； 標準券余額 = 當前數量不變注： 回購業(yè)務日終處理后，可通過‘基本查詢－回購信息’菜單查詢質押回購業(yè)務的回購和購回情況。. 質押回購的非交易業(yè)務1） 回購欠庫扣款還款交易所數據：上海（jsmx）JYFS（003）、YWLX（808）、QSBZ（20A、20B）業(yè)務流水：欠庫扣款流水，業(yè)務標志為41001欠庫扣款；欠庫還款流水，業(yè)務標志為41002欠庫還款；流水中證券代碼為‘888880’。處理結果：更新客戶的資金余額；扣款資金記加，還款資金記減。2） 回購欠庫違約金交易所數據：上海（jsmx）JYFS（003）、YWLX（809）、QSBZ（101）業(yè)務流水：欠庫違約金流水，業(yè)務標志為41003欠庫違約金的流水；流水中證券代碼為‘888880’。處理結果：更新客戶的資金余額；客戶資金記減。3） 折算率調整標準券變動交易所數據：上海（jsmx）JYFS（003）、YWLX（811）、GHLX（00Q）、JSFS（990）業(yè)務流水：折算率調整引發(fā)的標準券變動產生業(yè)務標志為40021－托管轉入及40022托管轉出的流水。處理結果：標準券的當前數量記減或記加。4） 手工調整標準券變動交易所數據：上海（jsmx）JYFS（004）、YWLX（812）、GHLX（00Z）、JSFS（990）業(yè)務流水：手工調整引發(fā)的標準券變動產生業(yè)務標志為40021－托管轉入及40022托管轉出的流水。處理結果：標準券的當前數量記減或記加。5） 指定 庫交易所數據：上海（jsmx）JYFS（004/005）、YWLX（810）、GHLX（00M）、JSFS（990）業(yè)務流水：一條債券流水,一條標準券流水，其業(yè)務標志分別為40021－托管轉入或40022托管轉出。處理結果：債券的可用數量增加或減少，標準券的當前數量減少或增加。. 質押券對帳交易所數據：證券其他數量對帳文件qtsl*****.MDD ，SJLX（007）“證券賬戶質押國債余額”、SJLX（008) “證券賬戶標準券余額”通過‘數據管理—對帳文件設置’來設置，文件類型設置為‘H上海其他數量庫’。在‘股份對帳’中，質押券股份信息的席位列顯示為‘庫內’。注意：需每天進行對帳。6. 初始化處理. 凍結解凍質押現券的重新凍結根據質押庫中的現券數量，重新凍結持倉的現券數量。融資回購到期解凍標準券(39。88888039。, 39。13199039。, 39。13199139。)，解凍數量為回購的成交數量，單位是張。融券回購到期解凍資金，包括回購金額和回購利息。7. 業(yè)務風險提示風險提示：由于折算率的變化，以及交易所按手申報會導致欠庫的可能，為了避免此問題，請注意做好風險防范。1）折算率變化時，請通過‘系統(tǒng)管理—交易參數—國債抵押’，按照最新的折算率進行‘計算標準券’操作，以便系統(tǒng)會根據最新的標準券進行標準券的凍結與解凍體現正確的可用余額。2）由于債券業(yè)務上交所按手申報，白天出入庫返回的標準券是按照手數回報，可能會引起標準券虛增欠庫，所以，建議在做回購以及出庫業(yè)務時，帳面上不要完全做光。3）每天進行標準券對帳功能。4）部分債券的出入庫代碼，和債券代碼的關聯關系，無對應規(guī)則，所以，千萬不要隨意刪除債券代碼。5）注意進行版本升級，特別是在以下情況a、需要支持深圳質押式回購，b、支持結算公司，標準券數量精確到元，客戶必須升級版本到2009年SP15基礎上。14
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