債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)操作規(guī)程(參考版)
2025-07-10 12:51本頁(yè)面
【正文】 一一一一 本規(guī)程自頒發(fā)之日起執(zhí)行。第六章 附則一一一一一如投資者因非不可控因素發(fā)生兩次透支，將終止與該投資者簽署的回購(gòu)委托協(xié)議，取消該投資者在我公司的回購(gòu)業(yè)務(wù)資格。一一一一一一一一XONE營(yíng)業(yè)部存管人員打印上述郵件，營(yíng)業(yè)部回購(gòu)業(yè)務(wù)專管員在郵件上簽字后，將該郵件作為附件和《柜臺(tái)特殊業(yè)務(wù)權(quán)限申請(qǐng)表》一起傳真到存管結(jié)算中心。一一一營(yíng)業(yè)部回購(gòu)業(yè)務(wù)專管員按照第二十五條計(jì)算出違約金金額，督促客戶補(bǔ)足相應(yīng)資金后，以郵件方式通知營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員、營(yíng)業(yè)部存管人員，郵件中需注明透支原因及向客戶收取違約金的金額。營(yíng)業(yè)部存管人員于下一工作日將該郵件轉(zhuǎn)發(fā)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控專員和營(yíng)業(yè)部回購(gòu)業(yè)務(wù)專管員。存管結(jié)算中心清算人員以郵件形式通知營(yíng)業(yè)部存管人員。一一一一一“違約金=透支金額違約金比例違約天數(shù)。1‰?！扒穾?kù)違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額違約金比例違約天數(shù)。投資者違約造成欠庫(kù)、透支，應(yīng)向其收取相應(yīng)的透支款項(xiàng)利息及違約金。（四）如經(jīng)前款所述處置，投資者賬戶仍未能償還到期購(gòu)回款及欠庫(kù)違約金，應(yīng)繼續(xù)向投資者追繳，直至訴諸法律手段（四）營(yíng)業(yè)部在發(fā)生以上所述情況時(shí)，回購(gòu)業(yè)務(wù)專管員均應(yīng)于處置當(dāng)日以郵件形式向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部報(bào)告。（二）投資者在回購(gòu)期間補(bǔ)足欠庫(kù)頭寸的，營(yíng)業(yè)部回購(gòu)業(yè)務(wù)專管員填寫(xiě)《債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，申請(qǐng)解除本條第一款所述凍結(jié)資金或證券，經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員簽字同意后，由營(yíng)業(yè)部存管人員在交易系統(tǒng)內(nèi)解凍相應(yīng)資金或證券。分）后，營(yíng)業(yè)部回購(gòu)業(yè)務(wù)專管員填寫(xiě)《債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，申請(qǐng)凍結(jié)違約投資者賬戶內(nèi)與欠庫(kù)金額等額的資金或證券，經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員簽字同意后，由營(yíng)業(yè)部存管人員在交易系統(tǒng)內(nèi)凍結(jié)相應(yīng)資金或證券。分前補(bǔ)足質(zhì)押券時(shí)，處理步驟如下：（一）T+1日）的次一交易日（T+1投資者因故導(dǎo)致欠庫(kù)的，營(yíng)業(yè)部根據(jù)登記公司相關(guān)規(guī)定按以下程序處理，同時(shí)在欠庫(kù)期間按日向違約投資者收取欠庫(kù)違約金。（四）營(yíng)業(yè)部在發(fā)生以上所述情況時(shí)，均應(yīng)于處置當(dāng)日以郵件形式向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部報(bào)告。平倉(cāng)期間因價(jià)格漲跌停板限制、證券暫停交易或者其他市場(chǎng)原因，無(wú)法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成全部強(qiáng)制平倉(cāng)的，其剩余強(qiáng)制平倉(cāng)數(shù)量可以順延至下一交易日，直至全部執(zhí)行完畢為止。平倉(cāng)價(jià)格平倉(cāng)價(jià)格原則上以市價(jià)委托的方式?jīng)Q定，營(yíng)業(yè)部有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況選擇合適的價(jià)格進(jìn)行申報(bào)。平倉(cāng)直至賣出資金可以抵補(bǔ)所欠資金、及相應(yīng)的違約金時(shí)為止，但實(shí)
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