債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)操作規(guī)程-文庫吧
2025-06-22 12:51 本頁面
【正文】 示書》，建立專項委托關(guān)系。委托他人代辦的，客戶本人與被授權(quán)人需各自攜帶本人身份證件，雙人同時臨柜簽署《個人授權(quán)委托書》。投資者身份證件復(fù)印件、《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》、《債券回購交易風(fēng)險提示書》、《個人授權(quán)委托書》等作為客戶檔案歸檔。一一一投資者要求終止正回購委托協(xié)議，應(yīng)向營業(yè)部書面申請，并無未完成回購交收義務(wù)、無欠庫或透支等違約責(zé)任、無未轉(zhuǎn)回質(zhì)押券以及其它不能終止協(xié)議的情形。投資者終止正回購委托協(xié)議的，應(yīng)在《客戶資料修改申請表》中以備注形式注明。一一一正回購交易實行交易系統(tǒng)權(quán)限控制，投資者簽署或終止委托協(xié)議時，營業(yè)部存管人員應(yīng)在交易系統(tǒng)及時登記或取消投資者質(zhì)押回購交易權(quán)限。第三章 回購交易一一一新質(zhì)押式回購的正回購交易實行質(zhì)押庫制度，質(zhì)押券的出庫和入庫只能通過柜臺委托方式進行。投資者需提供本人身份證件并填寫《質(zhì)押券提交申請表》，營業(yè)部交易員檢查客戶具有合格的正回購交易資格并對其證券賬戶債券余額檢查后，按其委托要求通過柜臺交易系統(tǒng)申報。一一一正回購業(yè)務(wù)，只能通過營業(yè)部柜臺委托方式進行。投資者通過營業(yè)部柜臺委托，需提供本人身份證件并填寫《債券回購交易申請表》，營業(yè)部交易員檢查客戶具有合格的正回購交易資格并審核其賬戶有足額的可用于回購交易的資金或標準券，按其委托要求通過柜臺交易系統(tǒng)申報。一一一《質(zhì)押券提交申請表》、《債券回購交易申請表》由營業(yè)部證券交易員整理、歸檔保存。一一一一正回購到期日，正回購客戶應(yīng)保證資金賬戶內(nèi)有充足的可用于購回清算的資金，或使用當日到期回購的相應(yīng)標準券通過柜臺委托進行到期滾動續(xù)做。一一一一 投資者進行回購套做的，客戶套做次數(shù)不能超過五倍（含五倍）。一一一一 滬市當日買入的債券可在當日提交質(zhì)押并用于當日融資回購，標準券數(shù)量充足的，投資者可以轉(zhuǎn)出相應(yīng)數(shù)量質(zhì)押券并于當日賣出。一一一一 深市當日買入的債券可在當日提交質(zhì)押，次一交易日可用于融資回購；標準券數(shù)量充足的，投資者可以轉(zhuǎn)出相應(yīng)數(shù)量質(zhì)押券并于次一交易日賣出。一一一一 逆回購業(yè)務(wù)，投資者可以直接通過網(wǎng)上交易等委托方式由客戶自助完成，無需簽署《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》和《債券質(zhì)押式回購風(fēng)險揭示書》。一一一一 投資者進行逆回購操作，可在回購到期日申請到期資金提前使用，到期資金提前使用比例最大為100%。一一一一 營業(yè)部存管人員使用“融券購回在途資金提前使用”菜單對客戶融券購回資金進行提前解凍。第四章 風(fēng)險控制一一一一 營業(yè)部總經(jīng)理對本營業(yè)部的回購業(yè)務(wù)
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