股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)-文庫吧
2025-09-13 11:15 本頁面
【正文】 易申報(bào)、盯市管理、違約時(shí)質(zhì)押證券的處置等事宜。 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ? 質(zhì)押法律關(guān)系 ? 質(zhì)押物管理 ?對融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式。 ?標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益一并予以質(zhì)押 。標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的股東權(quán)益，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押 。待購回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ?質(zhì)權(quán)人 ?證券公司自營作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人直接登記為證券公司。 ?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 ?定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。 業(yè)務(wù)協(xié)議 ? 業(yè)務(wù)協(xié)議模式 ? 證券公司自營出資的，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。 ? 證券公司管理的集合計(jì)劃、定向客戶出資時(shí)，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。 ? 證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合計(jì)劃、定向客戶出資時(shí)，由證券公司、資產(chǎn)管理子公司（代表融出方）、融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。 業(yè)務(wù)協(xié)議 ? 業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款 ? 交易要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式。 ? 融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)或根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定在申報(bào)交易委托前，協(xié)商確定標(biāo)的證券及數(shù)量、初始交易日及交易金額、購回交易日及交易金額等要素 。 ? 交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜 . ? 由證券公司負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。 ? 約定質(zhì)權(quán)人。 ? 充分揭示證券公司的特殊身份。 交易要素 ? 標(biāo)的證券 ? 上交所競價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的 A股股票、債券、基金或其他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認(rèn)可的證券。 ? 國有股等標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。 ? 以有限售條件流通股作為標(biāo)的證券的 , 應(yīng)遵守對股票限制轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及已作出的限售承諾，且解禁日應(yīng)早于購回到期日。 ? 標(biāo)的證券停牌的，不影響股票質(zhì)押回購交易。 交易要素 ? 交易期限：最長不超過 3年。 ? 交易時(shí)間：每個(gè)交易日的 9:30至 11: 13:00至 15:00。上交所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)在交易時(shí)間支持對上述申報(bào)的撤單處理。 ? 交易費(fèi)用：交易所按照每筆 100元的標(biāo)準(zhǔn)收取交易經(jīng)手費(fèi)，質(zhì)押登記費(fèi)按現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)收取。 交易申報(bào)類型
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