股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓-wenkub
2022-10-28 11:15:26 本頁面
【正文】 處置等事宜。融入方向融出方融入資金，并約定在未來返還資金、支付息費。 ?融出方 ?指融出資金并取得標的證券質(zhì)權(quán)的一方。股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓 上海證券交易所 一、業(yè)務(wù)基本概念 二、業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔 三、交易主體和中介方 四、業(yè)務(wù)基本模式 五、業(yè)務(wù)法律關(guān)系 六、業(yè)務(wù)協(xié)議 七、交易要素 八、交易申報類型 九、交易權(quán)限申請和業(yè)務(wù)規(guī)模報備 十、融入方、融出方賬戶報送 十一、信息報送和日常報告 目錄 業(yè)務(wù)基本概念 ? 股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱“股票質(zhì)押回購”） ? 是指符合條件的資金融入方（以下簡稱 “ 融入方 ” ）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱 “ 融出方 ” ）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶，專項資產(chǎn)管理計劃參照適用 。 ? 證券質(zhì)押關(guān)系。 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ? 質(zhì)押法律關(guān)系 ? 質(zhì)押物管理 ?對融入方證券賬戶相應(yīng)標的證券進行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式。 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ?質(zhì)權(quán)人 ?證券公司自營作為融出方時，質(zhì)權(quán)人直接登記為證券公司。 ? 證券公司管理的集合計劃、定向客戶出資時，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。 ? 交易委托、申報、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜 . ? 由證券公司負責交易申報、盯市、違約處置等事宜。 ? 國有股等標的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批準或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認。 ? 交易時間：每個交易日的 9:30至 11: 13:00至 15:00。 交易申報類型 ? 初始交易申報 ? 是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。 交易申報類型 ? 補充質(zhì)押申報 ? 是指融入方按約定補充提交標的證券進行質(zhì)押登記的交易申報。 ? 若部分解除質(zhì)押后，相應(yīng)初始交易或補充質(zhì)押已經(jīng)沒有任何對應(yīng)的證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則該筆部分解除質(zhì)押申報失敗。 ? 同一筆違約處置申報相應(yīng)的初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應(yīng)一致。 交易申報類型 交易申報類型 ? 違
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