股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)(已修改)
2024-11-02 11:15 本頁面
【正文】 股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓(xùn) 上海證券交易所 一、業(yè)務(wù)基本概念 二、業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔 三、交易主體和中介方 四、業(yè)務(wù)基本模式 五、業(yè)務(wù)法律關(guān)系 六、業(yè)務(wù)協(xié)議 七、交易要素 八、交易申報類型 九、交易權(quán)限申請和業(yè)務(wù)規(guī)模報備 十、融入方、融出方賬戶報送 十一、信息報送和日常報告 目錄 業(yè)務(wù)基本概念 ? 股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱“股票質(zhì)押回購”） ? 是指符合條件的資金融入方（以下簡稱 “ 融入方 ” ）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱 “ 融出方 ” ）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。 業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔 ? 上交所、中國結(jié)算發(fā)布 《 股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行） 》 ? 上交所 ? 《 股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)會員指南 》 ? 《 股票質(zhì)押回購市場參與者技術(shù)實施指引 》 ? 《綜合業(yè)務(wù)平臺市場參與者接口規(guī)格說明書（業(yè)務(wù)匯總）》（） (股票質(zhì)押回購 技術(shù) 接口） ? 中國結(jié)算上海分公司 ? 《 股票質(zhì)押式回購交易結(jié)算參與人業(yè)務(wù)指南 》 ? 《 股票質(zhì)押式回購接口 結(jié)算參與人版 》 交易主體和中介方 ?融入方 ?指將持有的標的證券質(zhì)押以融入資金的一方。 具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標準的客戶。 ?融出方 ?指融出資金并取得標的證券質(zhì)權(quán)的一方。 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶，專項資產(chǎn)管理計劃參照適用 。 ?中介方 證券公司作為中介方，根據(jù)融入方、融出方達成的業(yè)務(wù)協(xié)議進行交易申報，并負責(zé)標的證券盯市、違約處置等事宜。 融出方 融入方 支付資金 股票解除質(zhì)押 返還資金 股票質(zhì)押 融出方 融入方 期初 期間管理 期末 對標的證券進行逐日盯市，履約風(fēng)險控制 業(yè)務(wù)基本模式 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ? 3種法律關(guān)系 ? 資金借貸關(guān)系。融入方向融出方融入資金，并約定在未來返還資金、支付息費。 ? 證券質(zhì)押關(guān)系。融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，融出方在融入方不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，有權(quán)就質(zhì)押證券優(yōu)先受償。 ? 業(yè)務(wù)委托關(guān)系。融入方、融出方共同委托證券公司根據(jù)雙方約定進行交
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