股票質押式回購交易業(yè)務培訓(已修改)
2025-10-28 11:15 本頁面
【正文】 股票質押式回購交易業(yè)務培訓 上海證券交易所 一、業(yè)務基本概念 二、業(yè)務規(guī)則及技術文檔 三、交易主體和中介方 四、業(yè)務基本模式 五、業(yè)務法律關系 六、業(yè)務協(xié)議 七、交易要素 八、交易申報類型 九、交易權限申請和業(yè)務規(guī)模報備 十、融入方、融出方賬戶報送 十一、信息報送和日常報告 目錄 業(yè)務基本概念 ? 股票質押式回購交易（以下簡稱“股票質押回購”） ? 是指符合條件的資金融入方（以下簡稱 “ 融入方 ” ）以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱 “ 融出方 ” ）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。 業(yè)務規(guī)則及技術文檔 ? 上交所、中國結算發(fā)布 《 股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法（試行） 》 ? 上交所 ? 《 股票質押式回購交易業(yè)務會員指南 》 ? 《 股票質押回購市場參與者技術實施指引 》 ? 《綜合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書（業(yè)務匯總）》（） (股票質押回購 技術 接口） ? 中國結算上海分公司 ? 《 股票質押式回購交易結算參與人業(yè)務指南 》 ? 《 股票質押式回購接口 結算參與人版 》 交易主體和中介方 ?融入方 ?指將持有的標的證券質押以融入資金的一方。 具有股票質押融資需求且符合證券公司所制定資質審查標準的客戶。 ?融出方 ?指融出資金并取得標的證券質權的一方。 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產管理計劃或定向資產管理客戶、證券公司資產管理子公司管理的集合資產管理計劃或定向資產管理客戶，專項資產管理計劃參照適用 。 ?中介方 證券公司作為中介方，根據(jù)融入方、融出方達成的業(yè)務協(xié)議進行交易申報，并負責標的證券盯市、違約處置等事宜。 融出方 融入方 支付資金 股票解除質押 返還資金 股票質押 融出方 融入方 期初 期間管理 期末 對標的證券進行逐日盯市，履約風險控制 業(yè)務基本模式 業(yè)務法律關系 ? 3種法律關系 ? 資金借貸關系。融入方向融出方融入資金，并約定在未來返還資金、支付息費。 ? 證券質押關系。融入方以所持有的股票或其他證券質押，融出方在融入方不履行到期債務或者發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)質權的情形，有權就質押證券優(yōu)先受償。 ? 業(yè)務委托關系。融入方、融出方共同委托證券公司根據(jù)雙方約定進行交
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