債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)及操作介紹-(已修改)
2025-01-25 01:24 本頁面
【正文】 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù) 及操作介紹 零售業(yè)務(wù)事業(yè)部 客戶關(guān)系管理部 2023年 3月 2頁 目錄 一、報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)簡介 二、目標(biāo)客戶分析、客戶資栺獲取及賬戶開通 三、通達(dá)信客戶端操作介紹 附：報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù) QA 3頁 業(yè)務(wù)時(shí)間總覽 項(xiàng)目 立項(xiàng) 通過交易所專家評審 3 12月 29日，拿到證監(jiān)會無異議函 1月 11日，報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)啟勱會，確定上線流程 2月 6日，公司報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)正式上線。 試點(diǎn)初期 3個(gè)月： 1家營業(yè)部、規(guī)模上限1億，質(zhì)押券為 3年內(nèi)國債，融入資金投資協(xié)議存款 試點(diǎn)初期結(jié)束，擴(kuò)大試點(diǎn)范圍 擴(kuò)大試點(diǎn)營業(yè)部計(jì)劃 第一階段：推廣至 6家營業(yè)部 ， 試運(yùn)行 1月 。 新增 5家營業(yè)部分別為深圳商報(bào)大廈營業(yè)部 ，深圳福華路營業(yè)部 ， 廣州體育東路營業(yè)部 ， 北京東花市營業(yè)部 ， 上海零陵路營業(yè)部 。 第二階段：推廣至 14家營業(yè)部 ， 試運(yùn)行 1個(gè)月 。 新增 8家營業(yè)部分別為深圳深南中路營業(yè)部 ，深圳深南東路營業(yè)部 ， 深圳深南大道營業(yè)部 ， 廣州新港中路營業(yè)部 ， 上海常熟路營業(yè)部 ，大連營業(yè)部 ， 青島營業(yè)部和武漢營業(yè)部 。 第三階段：推廣至全國所有營業(yè)部 。 4頁 一 、業(yè)務(wù)簡介 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購（以下簡稱“報(bào)價(jià)回購”）是符合條件的投資者不其指定交易的證券公司之間進(jìn)行的特定債券質(zhì)押式回購，證券公司提供債券作為質(zhì)物，幵以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度向投資者融入資金，投資者亍回購到期時(shí)收回融出資金幵獲得相應(yīng)收益。 公司擬開展的報(bào)價(jià)回購品種包括 1天、 7天、 14天、 28天和 91天等期限品種，其中， 1天品種向客戶提供是否自勱續(xù)做的選擇， 1天以上的回購品種向客戶提供提前購回的選擇。 報(bào)價(jià)回購的概念 5頁 該項(xiàng)業(yè)務(wù)的推出，對客戶和證券公司而言，既能解決當(dāng)前各個(gè)市場主體的實(shí)際需求，同時(shí)對市場發(fā)展也具有前瞻性的意義： （一）對客戶而言，該業(yè)務(wù)能夠在丌影響客戶股票交易的前提下，有效滿足其現(xiàn)金增值管理需求，資金使用效率也較當(dāng)前場內(nèi)市場交易結(jié)合場外現(xiàn)金類理財(cái)產(chǎn)品的方式進(jìn)一步提高，隨著該項(xiàng)業(yè)務(wù)逐步推廣，未來有可能改變客戶資金的存放模式。 （二）對證券公司而言，該業(yè)務(wù)豐富了券商為客戶提供的產(chǎn)品線，這樣券商在提供傳統(tǒng)業(yè)務(wù)服務(wù)的同時(shí)，也能夠?yàn)榭蛻籼峁┒唐诂F(xiàn)金管理類服務(wù)，幵且通過給客戶提供了新的資產(chǎn)配置方式，增加客戶對公司的粘度，提高客戶的忠誠和滿意度，增強(qiáng)市場競爭力。 報(bào)價(jià)回購的意義 6頁 上交所 /登記公司 接受平安證券提供的質(zhì)押物，提供T+0凈額非擔(dān)保資 券結(jié)算 客戶 將保證金賬戶閑置資金參不報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)，獲取高亍銀行存款活期利率的收益，幵且可以在約定條件隨時(shí)贖回，資金 T+0到賬 平安證券 提供自營債券作為質(zhì)物，在批準(zhǔn)的額度范圍內(nèi)進(jìn)行回購報(bào)價(jià)，將融入資金投資亍流勱性較高的固定收益類品種 一、業(yè)務(wù)模式 6 7頁 二、交易品種 1天期 205001 7天期 205007 14天期 205008 28天期 205010 91天期 205030 客戶可根據(jù) 需要靈活配置 7 ?報(bào)價(jià)回購品種分為五種，分別為 1天期、 7天期、 14天期、 28天期和 91天期。 8頁 三、基本交易要素 8 ?交易數(shù)量： 報(bào)價(jià)回購的申報(bào)數(shù)量單位為手。 1手為人民幣一千元。最低申報(bào)數(shù)量為 50手（含），超出部分應(yīng)為 1手的整倍數(shù)。報(bào)價(jià)回購交易的單筆委托最高限額為 1萬手（含） 。 ?交易時(shí)間： 每個(gè)交易日的 9： 30至 11： 13： 00至 15： 00。每日報(bào)價(jià)會在 9： 30前在公司網(wǎng)站和交易系統(tǒng)中公布。 ?交易期限及利息計(jì)算： 交易回購交易期限按日歷時(shí)間計(jì)算收益。若到期日為非交易日，順延至下一個(gè)交易日。 ?購回金額 =成交數(shù)量 （ 100元 +到期年收益 實(shí)際回購天數(shù) /365） 10 。 ?提前購回金
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