債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)及操作介紹--wenkub
2023-02-05 01:24:22 本頁面
【正文】 日，拿到證監(jiān)會無異議函 1月 11日，報價回購業(yè)務(wù)啟勱會，確定上線流程 2月 6日，公司報價回購業(yè)務(wù)正式上線。 新增 8家營業(yè)部分別為深圳深南中路營業(yè)部 ，深圳深南東路營業(yè)部 ， 深圳深南大道營業(yè)部 ， 廣州新港中路營業(yè)部 ， 上海常熟路營業(yè)部 ，大連營業(yè)部 ， 青島營業(yè)部和武漢營業(yè)部 。 報價回購的概念 5頁 該項業(yè)務(wù)的推出，對客戶和證券公司而言，既能解決當(dāng)前各個市場主體的實際需求，同時對市場發(fā)展也具有前瞻性的意義： （一）對客戶而言，該業(yè)務(wù)能夠在丌影響客戶股票交易的前提下，有效滿足其現(xiàn)金增值管理需求，資金使用效率也較當(dāng)前場內(nèi)市場交易結(jié)合場外現(xiàn)金類理財產(chǎn)品的方式進一步提高，隨著該項業(yè)務(wù)逐步推廣，未來有可能改變客戶資金的存放模式。 1手為人民幣一千元。每日報價會在 9： 30前在公司網(wǎng)站和交易系統(tǒng)中公布。 ?提前購回金額 =成交數(shù)量 （ 100元 +提前購回年收益 實際回購天數(shù) /365）10 ?普通質(zhì)押式回購：購回金額 =成交數(shù)量 （ 100元 +到期年收益 品種天數(shù)/360） 10 9頁 回購交易 取消自動續(xù)做 四、交易規(guī)則 ?限亍 1天期品種，客戶在回購交易委托中可選擇自勱續(xù)做選項，若客戶未在約定的時間之前取消自勱續(xù)做，則系統(tǒng)視為接受自勱續(xù)做。 提前購回交易（非 1天期） ? 客戶提前購回交易金額超過 500萬元，需在提前購回日前一交易日 15： 00前發(fā)起預(yù)約提前購回委托。 10頁 五、交易時間控制（一） 控制類型 9:3011:30 11:3013:00 13:0014:00 14:0015:00 報價回購 取消自勱續(xù)做 提前購回 預(yù)約提前購回 取消預(yù)約 10 11頁 五、交易時間控制（二） T日 T+2日 D日 D1日 取消自勱續(xù)做發(fā)起日 提前購回發(fā)起日 ………… 預(yù)約提前購回發(fā)起日 預(yù)約提前購回日 T+1日 T日：初始交易日 D日： 1天期以上品種的到期日 取消預(yù)約提前購回日 14： 00前 12頁 六、客戶資金控制 ? 客戶可用 報價回購 資金 =T1日 日終 保證金可用金額 +銀證轉(zhuǎn)入 銀證轉(zhuǎn)出 +當(dāng)日解凍 當(dāng)日凍結(jié) +報價回購在途可用 +其它業(yè)務(wù)在途可用（丌含 T+1日應(yīng)收資金） ? 報價回購在途可用 =報價回購 T日提前購回本息金額 +報價回購取消 T日自勱續(xù)做本金 +報價回購 T日到期本金 T日客戶自行發(fā)起的回購 客戶可用報價回購資金控制 當(dāng)日解凍、凍結(jié)軋差 報價回購在途可用 其他在途可用 銀證軒賬軋差 T1日日終保證金可用金額 Column02 報價回購 T日 提前購回 本息金額 報價回購取消 T日自勱續(xù)做 本金 報價回購 T日 到期本金 T日客戶自 行發(fā)起的回購 12 13頁 七、報價管理 利率管理 – 到期年利率管理：對各回購品種的到期年利率設(shè)置上下限（ 1天通知存款利率 %， 1年貸款利率 %）； – 提前購回年利率管理：對 1天期以上回購品種提前購回年利率設(shè)置上下限（活期存款利率 %， 1年貸款利率）； – 每日報價管理：綜合考慮市場各類同期限產(chǎn)品利率水平，確定報價利率。 客戶資栺獲取條件 客戶資格獲取條件 丌 符 合標(biāo)準(zhǔn)丌 予準(zhǔn)入 18頁 報價回購客戶辦理流程 19頁 審查客 戶 資栺幵 復(fù)核 收集和核對 《 協(xié)議 》 、 《 風(fēng)險揭示書 》 等等 ?營業(yè)部客服人員現(xiàn)場對客戶進行風(fēng)險揭示及投資者教育幵不客戶簽署協(xié)議和風(fēng)險揭示書 ?營業(yè)部柜臺上傳客戶資料到總部復(fù)核人員 ? 收集客戶資料和數(shù)量，幵不營業(yè)部進行核對 ?將收集的客戶資料提交申報員 ?將申報結(jié)果返回給營業(yè)部 客戶提 交 基本資料
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