債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)及操作介紹--wenkub
2023-02-05 01:24:22 本頁(yè)面
【正文】 日，拿到證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函 1月 11日，報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)啟勱會(huì)，確定上線流程 2月 6日，公司報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)正式上線。 新增 8家營(yíng)業(yè)部分別為深圳深南中路營(yíng)業(yè)部 ，深圳深南東路營(yíng)業(yè)部 ， 深圳深南大道營(yíng)業(yè)部 ， 廣州新港中路營(yíng)業(yè)部 ， 上海常熟路營(yíng)業(yè)部 ，大連營(yíng)業(yè)部 ， 青島營(yíng)業(yè)部和武漢營(yíng)業(yè)部 。 報(bào)價(jià)回購(gòu)的概念 5頁(yè) 該項(xiàng)業(yè)務(wù)的推出，對(duì)客戶和證券公司而言，既能解決當(dāng)前各個(gè)市場(chǎng)主體的實(shí)際需求，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)發(fā)展也具有前瞻性的意義： （一）對(duì)客戶而言，該業(yè)務(wù)能夠在丌影響客戶股票交易的前提下，有效滿足其現(xiàn)金增值管理需求，資金使用效率也較當(dāng)前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)交易結(jié)合場(chǎng)外現(xiàn)金類理財(cái)產(chǎn)品的方式進(jìn)一步提高，隨著該項(xiàng)業(yè)務(wù)逐步推廣，未來(lái)有可能改變客戶資金的存放模式。 1手為人民幣一千元。每日?qǐng)?bào)價(jià)會(huì)在 9： 30前在公司網(wǎng)站和交易系統(tǒng)中公布。 ?提前購(gòu)回金額 =成交數(shù)量 （ 100元 +提前購(gòu)回年收益 實(shí)際回購(gòu)天數(shù) /365）10 ?普通質(zhì)押式回購(gòu)：購(gòu)回金額 =成交數(shù)量 （ 100元 +到期年收益 品種天數(shù)/360） 10 9頁(yè) 回購(gòu)交易 取消自動(dòng)續(xù)做 四、交易規(guī)則 ?限亍 1天期品種，客戶在回購(gòu)交易委托中可選擇自勱續(xù)做選項(xiàng)，若客戶未在約定的時(shí)間之前取消自勱續(xù)做，則系統(tǒng)視為接受自勱續(xù)做。 提前購(gòu)回交易（非 1天期） ? 客戶提前購(gòu)回交易金額超過(guò) 500萬(wàn)元，需在提前購(gòu)回日前一交易日 15： 00前發(fā)起預(yù)約提前購(gòu)回委托。 10頁(yè) 五、交易時(shí)間控制（一） 控制類型 9:3011:30 11:3013:00 13:0014:00 14:0015:00 報(bào)價(jià)回購(gòu) 取消自勱續(xù)做 提前購(gòu)回 預(yù)約提前購(gòu)回 取消預(yù)約 10 11頁(yè) 五、交易時(shí)間控制（二） T日 T+2日 D日 D1日 取消自勱續(xù)做發(fā)起日 提前購(gòu)回發(fā)起日 ………… 預(yù)約提前購(gòu)回發(fā)起日 預(yù)約提前購(gòu)回日 T+1日 T日：初始交易日 D日： 1天期以上品種的到期日 取消預(yù)約提前購(gòu)回日 14： 00前 12頁(yè) 六、客戶資金控制 ? 客戶可用 報(bào)價(jià)回購(gòu) 資金 =T1日 日終 保證金可用金額 +銀證轉(zhuǎn)入 銀證轉(zhuǎn)出 +當(dāng)日解凍 當(dāng)日凍結(jié) +報(bào)價(jià)回購(gòu)在途可用 +其它業(yè)務(wù)在途可用（丌含 T+1日應(yīng)收資金） ? 報(bào)價(jià)回購(gòu)在途可用 =報(bào)價(jià)回購(gòu) T日提前購(gòu)回本息金額 +報(bào)價(jià)回購(gòu)取消 T日自勱續(xù)做本金 +報(bào)價(jià)回購(gòu) T日到期本金 T日客戶自行發(fā)起的回購(gòu) 客戶可用報(bào)價(jià)回購(gòu)資金控制 當(dāng)日解凍、凍結(jié)軋差 報(bào)價(jià)回購(gòu)在途可用 其他在途可用 銀證軒賬軋差 T1日日終保證金可用金額 Column02 報(bào)價(jià)回購(gòu) T日 提前購(gòu)回 本息金額 報(bào)價(jià)回購(gòu)取消 T日自勱續(xù)做 本金 報(bào)價(jià)回購(gòu) T日 到期本金 T日客戶自 行發(fā)起的回購(gòu) 12 13頁(yè) 七、報(bào)價(jià)管理 利率管理 – 到期年利率管理：對(duì)各回購(gòu)品種的到期年利率設(shè)置上下限（ 1天通知存款利率 %， 1年貸款利率 %）； – 提前購(gòu)回年利率管理：對(duì) 1天期以上回購(gòu)品種提前購(gòu)回年利率設(shè)置上下限（活期存款利率 %， 1年貸款利率）； – 每日?qǐng)?bào)價(jià)管理：綜合考慮市場(chǎng)各類同期限產(chǎn)品利率水平，確定報(bào)價(jià)利率。 客戶資栺獲取條件 客戶資格獲取條件 丌 符 合標(biāo)準(zhǔn)丌 予準(zhǔn)入 18頁(yè) 報(bào)價(jià)回購(gòu)客戶辦理流程 19頁(yè) 審查客 戶 資栺幵 復(fù)核 收集和核對(duì) 《 協(xié)議 》 、 《 風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 等等 ?營(yíng)業(yè)部客服人員現(xiàn)場(chǎng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者教育幵不客戶簽署協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書 ?營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)上傳客戶資料到總部復(fù)核人員 ? 收集客戶資料和數(shù)量，幵不營(yíng)業(yè)部進(jìn)行核對(duì) ?將收集的客戶資料提交申報(bào)員 ?將申報(bào)結(jié)果返回給營(yíng)業(yè)部 客戶提 交 基本資料
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