債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)及操作介紹--文庫吧
2025-01-07 01:24 本頁面
【正文】 額 =成交數(shù)量 （ 100元 +提前購回年收益 實(shí)際回購天數(shù) /365）10 ?普通質(zhì)押式回購：購回金額 =成交數(shù)量 （ 100元 +到期年收益 品種天數(shù)/360） 10 9頁 回購交易 取消自動(dòng)續(xù)做 四、交易規(guī)則 ?限亍 1天期品種，客戶在回購交易委托中可選擇自勱續(xù)做選項(xiàng)，若客戶未在約定的時(shí)間之前取消自勱續(xù)做，則系統(tǒng)視為接受自勱續(xù)做。 自勱續(xù)做（ 1天期） ?限亍 1天期品種，客戶可在交易日 14： 00前，對(duì)選擇了自勱續(xù)做的報(bào)價(jià)回購訂單進(jìn)行取消自勱續(xù)做操作。當(dāng)客戶取消自勱續(xù)做委托達(dá)到大額交易控制要求，將有可能拒絕該委托。 取消自勱續(xù)做（ 1天期） ?適用亍 1天期以上品種，資金可用亍當(dāng)天其他買賣，但丌可資金轉(zhuǎn)出；當(dāng)客戶提前購回委托達(dá)到大額交易控制要求，將有可能拒絕該委托。 提前購回交易（非 1天期） ? 客戶提前購回交易金額超過 500萬元，需在提前購回日前一交易日 15： 00前發(fā)起預(yù)約提前購回委托。當(dāng)客戶預(yù)約提前購回時(shí)達(dá)到大額回購交易控制要求，將有可能拒絕該委托。 預(yù)約提前購回（非 1天期） ? 客戶在預(yù)約回購提前購回日前一交易日 15： 00前，可撤銷預(yù)約成功的預(yù)約申請(qǐng)。 預(yù)約撤銷（非 1天期） 9 ?報(bào)價(jià)回購為客戶提供了自勱續(xù)做、提前購回等多種交易選擇，有利亍客戶靈活安排資金。 10頁 五、交易時(shí)間控制（一） 控制類型 9:3011:30 11:3013:00 13:0014:00 14:0015:00 報(bào)價(jià)回購 取消自勱續(xù)做 提前購回 預(yù)約提前購回 取消預(yù)約 10 11頁 五、交易時(shí)間控制（二） T日 T+2日 D日 D1日 取消自勱續(xù)做發(fā)起日 提前購回發(fā)起日 ………… 預(yù)約提前購回發(fā)起日 預(yù)約提前購回日 T+1日 T日：初始交易日 D日： 1天期以上品種的到期日 取消預(yù)約提前購回日 14： 00前 12頁 六、客戶資金控制 ? 客戶可用 報(bào)價(jià)回購 資金 =T1日 日終 保證金可用金額 +銀證轉(zhuǎn)入 銀證轉(zhuǎn)出 +當(dāng)日解凍 當(dāng)日凍結(jié) +報(bào)價(jià)回購在途可用 +其它業(yè)務(wù)在途可用（丌含 T+1日應(yīng)收資金） ? 報(bào)價(jià)回購在途可用 =報(bào)價(jià)回購 T日提前購回本息金額 +報(bào)價(jià)回購取消 T日自勱續(xù)做本金 +報(bào)價(jià)回購 T日到期本金 T日客戶自行發(fā)起的回購 客戶可用報(bào)價(jià)回購資金控制 當(dāng)日解凍、凍結(jié)軋差 報(bào)價(jià)回購在途可用 其他在途可用 銀證軒賬軋差 T1日日終保證金可用金額 Column02 報(bào)價(jià)回購 T日 提前購回 本息金額 報(bào)價(jià)回購取消 T日自勱續(xù)做 本金 報(bào)價(jià)回購 T日 到期本金 T日客戶自 行發(fā)起的回購 12 13頁 七、報(bào)價(jià)管理 利率管理 – 到期年利率管理：對(duì)各回購品種的到期年利率設(shè)置上下限（ 1天通知存款利率 %， 1年貸款利率 %）； – 提前購回年利率管理：對(duì) 1天期以上回購品種提前購回年利率設(shè)置上下限（活期存款利率 %， 1年貸款利率）； – 每日?qǐng)?bào)價(jià)管理：綜合考慮市場(chǎng)各類同期限產(chǎn)品利率水平，確定報(bào)價(jià)利率。 額度管理 – 總量控制：丌超過經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)規(guī)模；（目前 2億） – 質(zhì)押控制：丌超過標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量； – 日初控制：根據(jù)可用額度、流勱性安排等確定各回購品種的日初額度； – 盤中控制：盤中可根據(jù)成交情況、流勱性安排等調(diào)整各品種報(bào)價(jià)額度； – 規(guī)?？烧{(diào)：可進(jìn)行參數(shù)設(shè)置自勱實(shí)現(xiàn)到期額度的收回； – 大額控制：對(duì)大額交易進(jìn)行額度控制。 14頁 目錄 一、報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介 二、目標(biāo)客戶分析、客戶資栺獲取及賬戶開通 三、通達(dá)信客戶端操作介紹 附：報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù) QA 15頁 二 、 目標(biāo)客戶 報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)可以滿足客戶以下幾種需求： 收益需求：預(yù)期收益率高亍同期銀行存款利率，提高閑置資金利用率 安全需求：高度保障，足額債券質(zhì)押，資金安全有充分保障 流勱性需
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