【正文】 附件股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱“股票質(zhì)押回購”），維護(hù)正常市場秩序，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）相關(guān)部門規(guī)章、上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定，制定本辦法。 股票質(zhì)押回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本辦法。本辦法未規(guī)定的，適用上交所和中國結(jié)算其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定。第二條 股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方（以下簡稱“融入方”）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱“融出方”）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。第三條 證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）進(jìn)行交易申報。交易系統(tǒng)對交易申報按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國結(jié)算上海分公司。中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上交所據(jù)此對其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。第五條 融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)協(xié)議》”）。證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)所簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》、基于交易雙方的真實委托進(jìn)行，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失。上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。融入方、融出方、證券公司之間的糾紛，不影響上交所依據(jù)本辦法確認(rèn)的成交結(jié)果，亦不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記及清算交收等業(yè)務(wù)。第二章 證券公司交易權(quán)限管理第六條 上交所對參與股票質(zhì)押回購的證券公司實行交易權(quán)限管理。第七條 證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）業(yè)務(wù)申請書；（二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件；（三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；（四）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險揭示書》（以下簡稱“《風(fēng)險揭示書》”）樣本；（五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明；（六）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購的高級管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式；（七）上交所要求的其他材料。證券公司申請材料完備的，上交所向其發(fā)出確認(rèn)股票質(zhì)押回購交易權(quán)限的書面通知。第八條 證券公司可以向上交所提出申請，終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，但有待購回或尚未處置完成的股票質(zhì)押回購的情形除外。第九條 證券公司發(fā)生下列情形之一的，上交所可以暫停其股票質(zhì)押回購交易權(quán)限：（一）違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章、本辦法、其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定；（二）未盡核查責(zé)任，導(dǎo)致不符合條件的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購；（三）違反本辦法的規(guī)定進(jìn)行違約處置；（四）上交所、中國結(jié)算認(rèn)定的其他情形。第十條 證券公司發(fā)生下列情形之一的，上交所可以終止其股票質(zhì)押回購交易權(quán)限：（一）嚴(yán)重違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章、本辦法、其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定；（二）嚴(yán)重違反本辦法的規(guī)定進(jìn)行違約處置；（三）進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序；（四）上交所、中國結(jié)算認(rèn)定的其他情形。第十一條 證券公司可以在引起被暫停股票質(zhì)押回購交易權(quán)限的情形消除后，向上交所申請恢復(fù)股票質(zhì)押回購交易權(quán)限。第十二條 證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時向上交所提交業(yè)務(wù)處置報告。第三章 適當(dāng)性管理第一節(jié) 融入方第十三條 融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立融入方資質(zhì)審查制度，對融入方進(jìn)行盡職調(diào)查，審查內(nèi)容包括資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險承受能力以及對證券市場的認(rèn)知程度等。證券公司應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存融入方資質(zhì)審查結(jié)果。第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)向融入方全面介紹股票質(zhì)押回購規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，并要求融入方簽署《風(fēng)險揭示書》。第二節(jié) 融出方第十六條 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶。專項資產(chǎn)管理計劃參照適用。第十七條 融出方為集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，應(yīng)遵守以下規(guī)定：（一）證券公司應(yīng)核查確認(rèn)相應(yīng)資產(chǎn)管理合同及相關(guān)文件明確可參與股票質(zhì)押回購；（二）從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司或其資產(chǎn)管理子公司（以下統(tǒng)稱“管理人”）應(yīng)在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向客戶充分揭示參與股票質(zhì)押回購可能產(chǎn)生的風(fēng)險；（三）集合資產(chǎn)管理計劃為融出方的，集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)約定在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人；（四）定向資產(chǎn)管理客戶為融出方的，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)約定在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。第十八條 融入方和融出方經(jīng)證券公司報備上交所后，方可參加股票質(zhì)押回購。第四章 業(yè)務(wù)協(xié)議第十九條 融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方簽署《業(yè)務(wù)協(xié)議》。融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方、資產(chǎn)管理子公司簽署三方《業(yè)務(wù)協(xié)議》。第二十條 《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定以下內(nèi)容：（一）交易各方的聲明與保證、權(quán)利與義務(wù)；（二）融入方、融出方應(yīng)遵守證券公司標(biāo)的證券管理制度確定的標(biāo)的證券范圍、質(zhì)押率上限、風(fēng)險控制指標(biāo)等要求；（三）融入方、融出方應(yīng)約定交易要素、質(zhì)押登記、履約保障、違約情形及處理等內(nèi)容；（四）融入方、融出方應(yīng)委托證券公司負(fù)責(zé)交易申報、盯市、違約處置等事宜；（五）《業(yè)務(wù)協(xié)議》必備條款規(guī)定的其他內(nèi)容。第二十一條 融出方是證券公司的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為證券公司；融出方是集合資產(chǎn)管理計劃的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為管理人；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。第二十二條 融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時或根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定在申報交易委托前，協(xié)商確定標(biāo)的證券及數(shù)量、初始交易日及交易金額、購回交易日及交易金額等要素。第五章 交易第一節(jié) 標(biāo)的證券、回購期限與交易時間第二十三條 股票質(zhì)押回購的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認(rèn)可的證券。標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。第二十四條 股票質(zhì)押回購的回購期限不超過3年。第二十五條 股票質(zhì)押回購的交易時間為每個交易日的9:30至11:13:00至15:00。第二節(jié) 申報類型第二十六條 股票質(zhì)押回購的申報類型包括初始交易申報、購回交易申報、補(bǔ)充質(zhì)押申報、部分解除質(zhì)押申報、終止購回申報、違約處置申報。第二十七條 初始交易申報是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。第二十八條 購回交易申報是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報，包括到期購回申報、提前購回申報和延期購回申報?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定提前購回和延期購回的條件，以及上述情形下購回交易金額的調(diào)整方式。延期購回后累計的回購期限一般不超過3年。第二十九條 補(bǔ)充質(zhì)押申報是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報。第三十條 部分解除質(zhì)押申報是指融出方解除部分標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報。第三十一條 違約處置申報是指發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定向上交所提交違約處置申報，該筆交易進(jìn)入違約處置程序。第三十二條 終止購回申報是指不再進(jìn)行購回交易時，融出方按約定解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報。第三節(jié) 委托、申報與成交確認(rèn)第三十三條 證券公司根據(jù)融入方、融出方的委托向上交所提交交易申報，由上交所交易系統(tǒng)確認(rèn)成交，并發(fā)送成交回報。融入方、融出方應(yīng)根據(jù)同一指定的證券公司向上交所提交交易申報。第三十四條 初始交易的申報要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日、購回交易日、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額等。成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號、申報編號、成交日期和時間、初始交易代碼、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日、購回交易日、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易成交金額等。第三十五條 購回交易的申報要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號、購回交易金額等。成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號、申報編號、成交日期和時間、購回交易代碼、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方全稱、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號、購回交易成交金額等。第三十六條 補(bǔ)充質(zhì)押的申報要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日、初始交易成交編號、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號、申報編號、成交日期和時間、補(bǔ)充質(zhì)押交易代碼、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日、初始交易成交編號、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。第三十七條 部分解除質(zhì)押的申報要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號、融入方證券賬號及其指定交易單元號、融出方證券賬號及其指定交易單元號、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補(bǔ)充