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股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)(留存版)

2024-12-16 11:15上一頁面

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【正文】 融入方 ” )以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方(以下簡稱 “ 融出方 ” )融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。待購回期間,融入方基于股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。 交易要素 ? 交易期限:最長不超過 3年。 ? 違約處置申報 ? 發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標(biāo)的證券的,會員應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定向上交所提交違約處置申報,該筆交易進入違約處置程序。 ? 最新一筆初始交易申報金額 ≤ 該會員后臺配置的股票質(zhì)押回購會員額度 [∑ (會員回購未到期明細數(shù)據(jù)中的所有未到期初始交易金額) +∑ ( T日已有效申報的初始交易成交金額) ]。 信息報送和日常報告 ? 會員發(fā)生下列情況影響股票質(zhì)押回購的,應(yīng)當(dāng)立即向本所報告,并持續(xù)報告進展情況: ? (一)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險; ? (二)重大技術(shù)故障; ? (三)不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的; ? (四)其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。若相應(yīng)交易對應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券及孳息仍有剩余,解除質(zhì)押。 ? 初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份不一致的標(biāo)的證券或其孳息應(yīng)分筆申報部分解除質(zhì)押。 交易要素 ? 標(biāo)的證券 ? 上交所競價交易系統(tǒng)掛牌上市的 A股股票、債券、基金或其他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認可的證券。融入方、融出方共同委托證券公司根據(jù)雙方約定進行交易申報、盯市管理、違約時質(zhì)押證券的處置等事宜。 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶,專項資產(chǎn)管理計劃參照適用 。 ? 證券公司管理的集合計劃、定向客戶出資時,由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。 交易申報類型 ? 初始交易申報 ? 是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押,向融出方融入資金的交易申報。 交易申報類型 交易申報類型 ? 違約處置申報 ? 會員按以下程序處理: ? (一)會員應(yīng)及時通知交易雙方并報告本所; ? (二)違約處置前,會員應(yīng)在中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司的監(jiān)測信息交互與處理綜合平臺中備案擬劃入違約處置所得的融出方收款賬戶信息以及相關(guān)合同文本,備案成功后會員方可進行后續(xù)處置; ? (三) T日會員根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定,向本所交易系統(tǒng)提交違約處置申報; 交易申報類型 ? 違約
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