股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)(文件)
【正文】 約處置申報(bào) ? 會(huì)員按以下程序處理： ? （一）會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告本所； ? （二）違約處置前，會(huì)員應(yīng)在中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的監(jiān)測(cè)信息交互與處理綜合平臺(tái)中備案擬劃入違約處置所得的融出方收款賬戶信息以及相關(guān)合同文本，備案成功后會(huì)員方可進(jìn)行后續(xù)處置； ? （三） T日會(huì)員根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向本所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)； 交易申報(bào)類型 ? 違約處置申報(bào) ? 會(huì)員按以下程序處理： ? （四） T日違約處置申報(bào)處理成功后， T+1日起會(huì)員即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)終止購(gòu)回申報(bào)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記； ? （六）違約處置完成后，會(huì)員應(yīng)向本所、中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。 交易權(quán)限申請(qǐng)與業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備 ? 會(huì)員申請(qǐng)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限，需向本所會(huì)員部提交以下材料： ? （一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書； ? （二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件； ? （三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件； ? （四）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》樣本； ? （五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明； ? （六）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購(gòu)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式； ? （七）本所要求的其他材料。 融入方、融出方賬戶報(bào)送 ? 融入方和融出方經(jīng)會(huì)員報(bào)備上交所后，次一交易日方可參加股票質(zhì)押回購(gòu)。使用 EKEY前，應(yīng)向本所會(huì)員部提交《 “ 會(huì)員公司專區(qū) ” 用戶EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表》 ,申請(qǐng)開通相應(yīng) EKEY辦理股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的權(quán)限。 ? 會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定專人根據(jù)本所要求進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)相關(guān)信息數(shù)據(jù)報(bào)送，負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核，保證向本所報(bào)送的數(shù)據(jù)、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 ? 會(huì)員未按照本所要求進(jìn)行信息報(bào)送，或報(bào)送信息有誤的，或是未能及時(shí)、準(zhǔn)確履行報(bào)告義務(wù)，本所將視情況采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分 。 信息報(bào)送和日常報(bào)告 ? 會(huì)員應(yīng)建立包括但不限于以下內(nèi)容的報(bào)告管理制度： ? 因融入方原因?qū)е沦?gòu)回交易或資金劃付無法完成的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告本所； ? 因會(huì)員原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券解除質(zhì)押、資金劃付失敗的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告本所； ? 違約處置完成后，會(huì)員應(yīng)向本所、中國(guó)結(jié)算上海分公司以及中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有
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