股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)-全文預(yù)覽
【正文】 限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告； ? 發(fā)生《業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的異常情況時(shí)，會(huì)員應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況； ? 會(huì)員被暫?；蚪K止交易權(quán)限的，應(yīng)及時(shí)向本所提交業(yè)務(wù)處置報(bào)告。信息公司開(kāi)通相關(guān)權(quán)限后，將以郵件或電話方式通知會(huì)員。 ? 賬戶報(bào)送時(shí)間為： 9:0016:00，會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)文件后網(wǎng)站將對(duì)應(yīng)產(chǎn)生反饋文件，且網(wǎng)站將在每個(gè)交易日 17： 00以后反饋會(huì)員所屬全量有效賬戶數(shù)據(jù)，并提供查詢下載。 ? 會(huì)員應(yīng)在交易權(quán)限申請(qǐng)書中列明擬確定的業(yè)務(wù)規(guī)模；后續(xù)如有調(diào)整，可向本所書面申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)規(guī)模。 ? 融入方、融出方按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定進(jìn)行違約處置或是場(chǎng)外了結(jié)債權(quán)債務(wù)后，應(yīng)當(dāng)通過(guò)提交終止購(gòu)回申報(bào)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對(duì)應(yīng)的賬戶 。 ? 相應(yīng)標(biāo)的證券的狀態(tài)由 “ 質(zhì)押不可賣出 ” 調(diào)整為 “ 質(zhì)押可賣出 ” 。 ? 購(gòu)回交易時(shí)，應(yīng)對(duì)初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押分筆申報(bào)購(gòu)回交易。 ? 部分解除質(zhì)押申報(bào) ? 是指融出方解除部分標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。 ? 最新一筆初始交易申報(bào)金額 ≤ 該會(huì)員后臺(tái)配置的股票質(zhì)押回購(gòu)會(huì)員額度 [∑ （會(huì)員回購(gòu)未到期明細(xì)數(shù)據(jù)中的所有未到期初始交易金額） +∑ （ T日已有效申報(bào)的初始交易成交金額） ]。 ? 交易費(fèi)用：交易所按照每筆 100元的標(biāo)準(zhǔn)收取交易經(jīng)手費(fèi)，質(zhì)押登記費(fèi)按現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)收取。 ? 標(biāo)的證券停牌的，不影響股票質(zhì)押回購(gòu)交易。 ? 充分揭示證券公司的特殊身份。 業(yè)務(wù)協(xié)議 ? 業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款 ? 交易要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式。 ?定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押 。 ? 業(yè)務(wù)委托關(guān)系。 融出方 融入方 支付資金 股票解除質(zhì)押 返還資金 股票質(zhì)押 融出方 融入方 期初 期間管理 期末 對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行逐日盯市，履約風(fēng)險(xiǎn)控制 業(yè)務(wù)基本模式 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ? 3種法律關(guān)系 ? 資金借貸關(guān)系。 具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。 業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔 ? 上交所、中國(guó)結(jié)算發(fā)布 《 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行） 》 ? 上交所 ? 《 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)會(huì)員指南 》 ? 《 股票質(zhì)押回購(gòu)市場(chǎng)參與者技術(shù)實(shí)施指引 》 ? 《綜合
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