股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】股票質(zhì)押式回購(gòu)交易。是指符合條件的資金融入方以所持。上交所、中國(guó)結(jié)算發(fā)布《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)?！豆善辟|(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)會(huì)員指南》。《股票質(zhì)押回購(gòu)市場(chǎng)參與者技術(shù)實(shí)施指引》。《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算參與人業(yè)務(wù)指南》。具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。指融出資金并取得標(biāo)的證券質(zhì)權(quán)的一方。資產(chǎn)管理客戶，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用。交易申報(bào)，并負(fù)責(zé)標(biāo)的證券盯市、違約處置等事宜。對(duì)融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登。標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益一并予以質(zhì)押;標(biāo)的。股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。國(guó)有股等標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批。相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。以有限售條件流通股作為標(biāo)的證券的,應(yīng)遵守對(duì)股票限制轉(zhuǎn)。初始交易成交當(dāng)日，中國(guó)結(jié)算上海分公司優(yōu)先司法凍結(jié)辦理質(zhì)。相應(yīng)標(biāo)的證券的狀態(tài)由
【正文】 金額） +∑ （ T日已有效申報(bào)的初始交易成交金額） ]。 融入方、融出方賬戶報(bào)送 ? 融入方和融出方經(jīng)會(huì)員報(bào)備上交所后，次一交易日方可參加股票質(zhì)押回購(gòu)。 ? 具體報(bào)送路徑為： SSE網(wǎng)站 —— 會(huì)員公司專區(qū) —— 業(yè)務(wù)辦理 —— 股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)辦理 —— 股票質(zhì)押回購(gòu)合格投資者賬戶申報(bào)。 ? 賬戶報(bào)送時(shí)間為： 9:0016:00，會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)文件后網(wǎng)站將對(duì)應(yīng)產(chǎn)生反饋文件，且網(wǎng)站將在每個(gè)交易日 17： 00以后反饋會(huì)員所屬全量有效賬戶數(shù)據(jù)，并提供查詢下載。 融入方、融出方賬戶報(bào)送 ? 股票質(zhì)押回購(gòu)專用 EKEY申請(qǐng) ? 會(huì)員可使用已有 EKEY或新申請(qǐng) EKEY辦理股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)。使用 EKEY前，應(yīng)向本所會(huì)員部提交《 “ 會(huì)員公司專區(qū) ” 用戶EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表》 ,申請(qǐng)開(kāi)通相應(yīng) EKEY辦理股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的權(quán)限。 ? 新申請(qǐng) EKEY及權(quán)限添加需要 3個(gè)工作日，為已有 EKEY添加權(quán)限需要 1個(gè)工作日。信息公司開(kāi)通相關(guān)權(quán)限后，將以郵件或電話方式通知會(huì)員。 信息報(bào)送和日常報(bào)告 ? 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立股票質(zhì)押回購(gòu)的信息報(bào)送和日常報(bào)告制度。 ? 會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定專人根據(jù)本所要求進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)相關(guān)信息數(shù)據(jù)報(bào)送，負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核，保證向本所報(bào)送的數(shù)據(jù)、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)、信息有誤的，應(yīng)當(dāng)就此承擔(dān)全部責(zé)任。 信息報(bào)送和日常報(bào)告 ? 會(huì)員應(yīng)建立包括但不限于以下內(nèi)容的報(bào)告管理制度： ? 因融入方原因?qū)е沦?gòu)回交易或資金劃付無(wú)法完成的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告本所； ? 因會(huì)員原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券解除質(zhì)押、資金劃付失敗的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告本所； ? 違約處置完成后，會(huì)員應(yīng)向本所、中國(guó)結(jié)算上海分公司以及中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告； ? 發(fā)生《業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的異常情況時(shí)，會(huì)員應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況； ? 會(huì)員被暫?；蚪K止交易權(quán)限的，應(yīng)及時(shí)向本所提交業(yè)務(wù)處置報(bào)告。 信息報(bào)送和日常報(bào)告 ? 會(huì)員發(fā)生下列情況影響股票質(zhì)押回購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況： ? （一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)； ? （二）重大技術(shù)故障； ? （三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的； ? （四）其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事件。 ? 會(huì)員未按照本所要求進(jìn)行信息報(bào)送，或報(bào)送信息有誤的，或是未能及時(shí)、準(zhǔn)確履行報(bào)告義務(wù)，本所將視情況采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分 。
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