股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)-資料下載頁
2024-10-17 11:15本頁面
【導(dǎo)讀】股票質(zhì)押式回購交易。是指符合條件的資金融入方以所持。上交所、中國結(jié)算發(fā)布《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)?！豆善辟|(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)會員指南》?！豆善辟|(zhì)押回購市場參與者技術(shù)實施指引》?！豆善辟|(zhì)押式回購交易結(jié)算參與人業(yè)務(wù)指南》。具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。指融出資金并取得標(biāo)的證券質(zhì)權(quán)的一方。資產(chǎn)管理客戶，專項資產(chǎn)管理計劃參照適用。交易申報，并負(fù)責(zé)標(biāo)的證券盯市、違約處置等事宜。對融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登。標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益一并予以質(zhì)押;標(biāo)的。股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。國有股等標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批。相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。以有限售條件流通股作為標(biāo)的證券的,應(yīng)遵守對股票限制轉(zhuǎn)。初始交易成交當(dāng)日，中國結(jié)算上海分公司優(yōu)先司法凍結(jié)辦理質(zhì)。相應(yīng)標(biāo)的證券的狀態(tài)由
【正文】 金額） +∑ （ T日已有效申報的初始交易成交金額） ]。 融入方、融出方賬戶報送 ? 融入方和融出方經(jīng)會員報備上交所后，次一交易日方可參加股票質(zhì)押回購。 ? 具體報送路徑為： SSE網(wǎng)站 —— 會員公司專區(qū) —— 業(yè)務(wù)辦理 —— 股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)辦理 —— 股票質(zhì)押回購合格投資者賬戶申報。 ? 賬戶報送時間為： 9:0016:00，會員報送數(shù)據(jù)文件后網(wǎng)站將對應(yīng)產(chǎn)生反饋文件，且網(wǎng)站將在每個交易日 17： 00以后反饋會員所屬全量有效賬戶數(shù)據(jù)，并提供查詢下載。 融入方、融出方賬戶報送 ? 股票質(zhì)押回購專用 EKEY申請 ? 會員可使用已有 EKEY或新申請 EKEY辦理股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)。使用 EKEY前，應(yīng)向本所會員部提交《 “ 會員公司專區(qū) ” 用戶EKEY及權(quán)限申請表》 ,申請開通相應(yīng) EKEY辦理股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)的權(quán)限。 ? 新申請 EKEY及權(quán)限添加需要 3個工作日，為已有 EKEY添加權(quán)限需要 1個工作日。信息公司開通相關(guān)權(quán)限后，將以郵件或電話方式通知會員。 信息報送和日常報告 ? 會員應(yīng)當(dāng)建立股票質(zhì)押回購的信息報送和日常報告制度。 ? 會員應(yīng)當(dāng)指定專人根據(jù)本所要求進行股票質(zhì)押回購相關(guān)信息數(shù)據(jù)報送，負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計與復(fù)核，保證向本所報送的數(shù)據(jù)、信息真實、準(zhǔn)確、完整。會員報送數(shù)據(jù)、信息有誤的，應(yīng)當(dāng)就此承擔(dān)全部責(zé)任。 信息報送和日常報告 ? 會員應(yīng)建立包括但不限于以下內(nèi)容的報告管理制度： ? 因融入方原因?qū)е沦徎亟灰谆蛸Y金劃付無法完成的，會員應(yīng)當(dāng)于次一交易日報告本所； ? 因會員原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券解除質(zhì)押、資金劃付失敗的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日報告本所； ? 違約處置完成后，會員應(yīng)向本所、中國結(jié)算上海分公司以及中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報告； ? 發(fā)生《業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的異常情況時，會員應(yīng)及時向本所報告，并持續(xù)報告進展情況； ? 會員被暫?；蚪K止交易權(quán)限的，應(yīng)及時向本所提交業(yè)務(wù)處置報告。 信息報送和日常報告 ? 會員發(fā)生下列情況影響股票質(zhì)押回購的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報告，并持續(xù)報告進展情況： ? （一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險； ? （二）重大技術(shù)故障； ? （三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的； ? （四）其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。 ? 會員未按照本所要求進行信息報送，或報送信息有誤的，或是未能及時、準(zhǔn)確履行報告義務(wù)，本所將視情況采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分 。
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