股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務培訓-資料下載頁
2025-10-08 11:15本頁面
【導讀】股票質(zhì)押式回購交易。是指符合條件的資金融入方以所持。上交所、中國結(jié)算發(fā)布《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)?！豆善辟|(zhì)押式回購交易業(yè)務會員指南》。《股票質(zhì)押回購市場參與者技術(shù)實施指引》。《股票質(zhì)押式回購交易結(jié)算參與人業(yè)務指南》。具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標準的客戶。指融出資金并取得標的證券質(zhì)權(quán)的一方。資產(chǎn)管理客戶，專項資產(chǎn)管理計劃參照適用。交易申報，并負責標的證券盯市、違約處置等事宜。對融入方證券賬戶相應標的證券進行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登。標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益一并予以質(zhì)押;標的。股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。融入方簽訂業(yè)務協(xié)議。國有股等標的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批。相應手續(xù)，并由證券公司核查確認。以有限售條件流通股作為標的證券的,應遵守對股票限制轉(zhuǎn)。初始交易成交當日，中國結(jié)算上海分公司優(yōu)先司法凍結(jié)辦理質(zhì)。相應標的證券的狀態(tài)由
【正文】 金額） +∑ （ T日已有效申報的初始交易成交金額） ]。 融入方、融出方賬戶報送 ? 融入方和融出方經(jīng)會員報備上交所后，次一交易日方可參加股票質(zhì)押回購。 ? 具體報送路徑為： SSE網(wǎng)站 —— 會員公司專區(qū) —— 業(yè)務辦理 —— 股票質(zhì)押回購業(yè)務辦理 —— 股票質(zhì)押回購合格投資者賬戶申報。 ? 賬戶報送時間為： 9:0016:00，會員報送數(shù)據(jù)文件后網(wǎng)站將對應產(chǎn)生反饋文件，且網(wǎng)站將在每個交易日 17： 00以后反饋會員所屬全量有效賬戶數(shù)據(jù)，并提供查詢下載。 融入方、融出方賬戶報送 ? 股票質(zhì)押回購專用 EKEY申請 ? 會員可使用已有 EKEY或新申請 EKEY辦理股票質(zhì)押回購業(yè)務。使用 EKEY前，應向本所會員部提交《 “ 會員公司專區(qū) ” 用戶EKEY及權(quán)限申請表》 ,申請開通相應 EKEY辦理股票質(zhì)押回購交易業(yè)務的權(quán)限。 ? 新申請 EKEY及權(quán)限添加需要 3個工作日，為已有 EKEY添加權(quán)限需要 1個工作日。信息公司開通相關(guān)權(quán)限后，將以郵件或電話方式通知會員。 信息報送和日常報告 ? 會員應當建立股票質(zhì)押回購的信息報送和日常報告制度。 ? 會員應當指定專人根據(jù)本所要求進行股票質(zhì)押回購相關(guān)信息數(shù)據(jù)報送，負責有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計與復核，保證向本所報送的數(shù)據(jù)、信息真實、準確、完整。會員報送數(shù)據(jù)、信息有誤的，應當就此承擔全部責任。 信息報送和日常報告 ? 會員應建立包括但不限于以下內(nèi)容的報告管理制度： ? 因融入方原因?qū)е沦徎亟灰谆蛸Y金劃付無法完成的，會員應當于次一交易日報告本所； ? 因會員原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券解除質(zhì)押、資金劃付失敗的，應當于次一交易日報告本所； ? 違約處置完成后，會員應向本所、中國結(jié)算上海分公司以及中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結(jié)果報告； ? 發(fā)生《業(yè)務辦法》規(guī)定的異常情況時，會員應及時向本所報告，并持續(xù)報告進展情況； ? 會員被暫?；蚪K止交易權(quán)限的，應及時向本所提交業(yè)務處置報告。 信息報送和日常報告 ? 會員發(fā)生下列情況影響股票質(zhì)押回購的，應當立即向本所報告，并持續(xù)報告進展情況： ? （一）重大業(yè)務風險； ? （二）重大技術(shù)故障； ? （三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的； ? （四）其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。 ? 會員未按照本所要求進行信息報送，或報送信息有誤的，或是未能及時、準確履行報告義務，本所將視情況采取監(jiān)管措施或紀律處分 。
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