股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)-在線瀏覽
2024-12-20 11:15本頁面
【正文】 質(zhì)押式回購交易結(jié)算參與人業(yè)務(wù)指南 》 ? 《 股票質(zhì)押式回購接口 結(jié)算參與人版 》 交易主體和中介方 ?融入方 ?指將持有的標(biāo)的證券質(zhì)押以融入資金的一方。 ?融出方 ?指融出資金并取得標(biāo)的證券質(zhì)權(quán)的一方。 ?中介方 證券公司作為中介方，根據(jù)融入方、融出方達(dá)成的業(yè)務(wù)協(xié)議進(jìn)行交易申報，并負(fù)責(zé)標(biāo)的證券盯市、違約處置等事宜。融入方向融出方融入資金，并約定在未來返還資金、支付息費(fèi)。融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，融出方在融入方不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，有權(quán)就質(zhì)押證券優(yōu)先受償。融入方、融出方共同委托證券公司根據(jù)雙方約定進(jìn)行交易申報、盯市管理、違約時質(zhì)押證券的處置等事宜。 ?標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益一并予以質(zhì)押 。待購回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。 ?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃作為融出方時，質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 業(yè)務(wù)協(xié)議 ? 業(yè)務(wù)協(xié)議模式 ? 證券公司自營出資的，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。 ? 證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合計(jì)劃、定向客戶出資時，由證券公司、資產(chǎn)管理子公司（代表融出方）、融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。 ? 融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時或根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定在申報交易委托前，協(xié)商確定標(biāo)的證券及數(shù)量、初始交易日及交易金額、購回交易日及交易金額等要素 。 ? 約定質(zhì)權(quán)人。 交易要素 ? 標(biāo)的證券 ? 上交所競價交易系統(tǒng)掛牌上市的 A股股票、債券、基金或其他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認(rèn)可的證券。 ? 以有限售條件流通股作為標(biāo)的證券的 , 應(yīng)遵守對股票限制轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及已作出的限售承諾，且解禁日應(yīng)早于購回到期日。 交易要素 ? 交易期限：最長不超過 3年。上交所綜合業(yè)務(wù)平臺在交易時間支持對上述申報的撤單處理。 交易申報類型 ? 股票質(zhì)押回購的申報類型包括 ： ? 初始交易申報 ? 補(bǔ)充質(zhì)押申報 ? 部分解除質(zhì)押申報 ? 購回交易申報 ? 違約處置申報 ? 終止購回申報 本所綜合業(yè)務(wù)平臺在交易時間支持對上述申報的撤單處理 。 ? 同一筆初始交易提交質(zhì)押登記的標(biāo)的證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應(yīng)一致。 ? 初始交易成交當(dāng)日，中國結(jié)算上海分公司優(yōu)先司法凍結(jié)辦理質(zhì)押登記。 ? 同一筆補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應(yīng)一致。
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