【正文】 情況。第六十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在本辦法規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》可以約定的措施包括：（一）提前購回；（二）補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券；（三）其他方式。處置所得優(yōu)先償付融出方。第三節(jié) 異常情況處理第七十三條 融入方、融出方、證券公司應(yīng)當(dāng)約定待購回期間或購回交易日發(fā)生異常情況的處理方式，并在異常情況發(fā)生時(shí)由證券公司及時(shí)向上交所報(bào)告。第七十八條 股票質(zhì)押回購開展過程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及上交所和中國結(jié)算上海分公司采取相應(yīng)措施造成的損失，上交所和中國結(jié)算及其上海分公司不承擔(dān)任何責(zé)任。 若乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為資金融出方（以下簡稱“融出方”）的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。甲方同意乙方對信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息；（四） 甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購的風(fēng)險(xiǎn)和損失；（五） 甲方承諾遵守股票質(zhì)押回購有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定；（六） 甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；（七） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；（八） 標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)，否則將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（九） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；（十） 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，已在上交所開通了股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫停或終止；（十一） 乙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的服務(wù)；（十二） 乙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。第十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。（一） 乙方權(quán)利包括：，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；；，有權(quán)按照協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先受償。上述措施包括提前購回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券以及其他方式。第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定異常情況的情形及其處理方式、法律后果。第二十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方為個(gè)人的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機(jī)構(gòu)的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方，并載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)保或其他第三方權(quán)利，不存在任何權(quán)屬爭議或權(quán)利瑕疵；（三） 甲乙雙方承諾按照丙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知丙方。第九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；，待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系；、中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定支付有關(guān)費(fèi)用。（二）丙方義務(wù)包括：；，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲乙雙方；，根據(jù)協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券； ，對于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，優(yōu)先償還乙方，剩余資金返還甲方。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在解除限售條件滿足時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求上市公司申請辦理解除限售手續(xù)。第二十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（一）甲乙丙三方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等?！?附件3股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款為了使融入方、融出方客戶（融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)）充分了解股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱“股票質(zhì)押回購”）風(fēng)險(xiǎn)，開展股票質(zhì)押回購的證券公司應(yīng)針對融入方制訂《股票質(zhì)押式回購交易融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡稱“《融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”），集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理人應(yīng)針對融出方客戶在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中加入特別條款，充分揭示股票質(zhì)押回購存在的風(fēng)險(xiǎn)。（六）【特殊類型標(biāo)的證券】標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)。除上述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在本公司制訂的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中對股票質(zhì)押回購存在的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步列舉。（五）【未履行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)】證券公司未按照約定盡職履行交易申報(bào)、合并管理、盯市、違約處置等職責(zé)從而損害客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。二、融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中至少應(yīng)增加下列內(nèi)容：（一）【信用風(fēng)險(xiǎn)】融入方違約，質(zhì)押標(biāo)的證券被違約處置后，可能無法足額償付債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（九）【異常情況】融入方進(jìn)行股票質(zhì)押回購時(shí)應(yīng)關(guān)注各類異常情況及由此可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購權(quán)限；證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序。待購回期間，標(biāo)的證券處于質(zhì)押狀態(tài)，融入方無法賣出或另作他用，融入方可能承擔(dān)因證券價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。甲乙丙三方之間的糾紛，不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購回的適用情形、處理方式及法律后果。第十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，丙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。（二）乙方義務(wù)包括：； ，保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。第五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方已充分知悉并同意，雙方互為交易對手方，并共同委托丙方負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。 第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融出方、融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間；（二） 乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。第十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限于：（一） 甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式；（二） 乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。第十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購回和延期購回的適用條件以及上述情形下購回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。（二） 甲方義務(wù)包括：，保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標(biāo)的證券，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。第七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方進(jìn)行股票質(zhì)押回購的證券賬戶與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：甲方開立的上海A股證券賬戶應(yīng)當(dāng)指定在乙方；待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。第三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押式回購交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購回交易金額、初始交易日、購回交易日、回購期限、到期購回、提前購回、延期購回、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購回、違約處置、履約保障比例等特定用語進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。證券公司因自身原因?qū)е掳l(fā)生第七十三條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的有關(guān)約定承擔(dān)違約責(zé)任。對于仍處于限售期的有限售條件股份，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。第六十七條 融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可通過證券公司或其他第三方的信用增級(jí)措施保障融出方權(quán)益。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的,質(zhì)押率的確定應(yīng)根據(jù)該上市公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素全面認(rèn)定并原則上低于同等條件下無限售條件股份的質(zhì)押率。第五十八條 待購回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。第五十三條 違約處置申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券的狀態(tài)由質(zhì)押不可賣出調(diào)整為質(zhì)押可賣出。質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。
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