【正文】 （五）【未履行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)】證券公司未按照約定盡職履行交易申報(bào)、合并管理、盯市、違約處置等職責(zé)從而損害客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。二、融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中至少應(yīng)增加下列內(nèi)容：（一）【信用風(fēng)險(xiǎn)】融入方違約，質(zhì)押標(biāo)的證券被違約處置后，可能無(wú)法足額償付債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。除上述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在本公司制訂的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步列舉。（九）【異常情況】融入方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)時(shí)應(yīng)關(guān)注各類異常情況及由此可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)權(quán)限；證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序。（六）【特殊類型標(biāo)的證券】標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)。待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券處于質(zhì)押狀態(tài)，融入方無(wú)法賣出或另作他用，融入方可能承擔(dān)因證券價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。”附件3股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款為了使融入方、融出方客戶（融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)）充分了解股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”）風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)的證券公司應(yīng)針對(duì)融入方制訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡(jiǎn)稱“《融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”），集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理人應(yīng)針對(duì)融出方客戶在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中加入特別條款，充分揭示股票質(zhì)押回購(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)。甲乙丙三方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。第二十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（一）甲乙丙三方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購(gòu)回的適用情形、處理方式及法律后果。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在解除限售條件滿足時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求上市公司申請(qǐng)辦理解除限售手續(xù)。第十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，丙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。（二）丙方義務(wù)包括：；，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲乙雙方；，根據(jù)協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券； ，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，優(yōu)先償還乙方，剩余資金返還甲方。（二）乙方義務(wù)包括：； ，保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；，待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系；、中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定支付有關(guān)費(fèi)用。第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。第九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。第五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方已充分知悉并同意，雙方互為交易對(duì)手方，并共同委托丙方負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵；（三） 甲乙雙方承諾按照丙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知丙方。 第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方，并載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融出方、融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。第二十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方為個(gè)人的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機(jī)構(gòu)的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間；（二） 乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定異常情況的情形及其處理方式、法律后果。第十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限于：（一） 甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式；（二） 乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。上述措施包括提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券以及其他方式。第十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的適用條件以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。（一） 乙方權(quán)利包括：，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；；，有權(quán)按照協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先受償。（二） 甲方義務(wù)包括：，保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標(biāo)的證券，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。第十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。第七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)的證券賬戶與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：甲方開(kāi)立的上海A股證券賬戶應(yīng)當(dāng)指定在乙方；待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。甲方同意乙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息；（四） 甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和損失；（五） 甲方承諾遵守股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定；（六） 甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；（七） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；（八） 標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)，否則將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（九） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購(gòu)，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；（十） 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在上交所開(kāi)通了股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫?；蚪K止；（十一） 乙方承諾具備開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的服務(wù)；（十二） 乙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。第三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、回購(gòu)期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購(gòu)回、違約處置、履約保障比例等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。 若乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。第七十八條 股票質(zhì)押回購(gòu)開(kāi)展過(guò)程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及上交所和中國(guó)結(jié)算上海分公司采取相應(yīng)措施造成的損失，上交所和中國(guó)結(jié)算及其上海分公司不承擔(dān)任何責(zé)任。證券公司因自身原因?qū)е掳l(fā)生第七十三條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的有關(guān)約定承擔(dān)違約責(zé)任。第三節(jié) 異常情況處理第七十三條 融入方、融出方、證券公司應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間或購(gòu)回交易日發(fā)生異常情況的處理方式，并在異常情況發(fā)生時(shí)由證券公司及時(shí)向上交所報(bào)告。對(duì)于仍處于限售期的有限售條件股份，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。處置所得優(yōu)先償付融出方。第六十七條 融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可通過(guò)證券公司或其他第三方的信用增級(jí)措施保障融出方權(quán)益。《業(yè)務(wù)協(xié)議》可以約定的措施包括：（一）提前購(gòu)回；（二）補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券；（三）其他方式。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的,質(zhì)押率的確定應(yīng)根據(jù)該上市公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素全面認(rèn)定并原則上低于同等條件下無(wú)限售條件股份的質(zhì)押率。第六十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在本辦法規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。第五十八條 待購(gòu)回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人可向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)查詢其質(zhì)押登記明細(xì)情況。第五十三條 違約處置申報(bào)日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券的狀態(tài)由質(zhì)押不可賣出調(diào)整為質(zhì)押可賣出。中國(guó)結(jié)算上海分公司不負(fù)責(zé)質(zhì)押登記的合并管理。質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。對(duì)于購(gòu)回交易，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶。
關(guān)關(guān)1010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101010101