【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 三方物流市場(chǎng)的不成熟具體體現(xiàn)在：①缺乏對(duì)產(chǎn)品、價(jià)格、服務(wù)方式及服務(wù)水平的行業(yè)規(guī)范；②尚未建立起完善的信用管理體系，第三方物流企業(yè)的信用度比較低；③與之相關(guān)的法律法規(guī)不完善，當(dāng)物流外包中出現(xiàn)服務(wù)不能及時(shí)到位、質(zhì)量無(wú)法保證等問(wèn)題時(shí)，在追究承包商的責(zé)任方面缺乏合理的依據(jù)。 （2）物流市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng) 物流市場(chǎng)在一定程度上會(huì)受到國(guó)內(nèi)總體經(jīng)濟(jì)環(huán)境和物流政策的影響。當(dāng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境較優(yōu)越時(shí)，物流市場(chǎng)價(jià)格趨于上漲，由于之前簽訂合約時(shí)物流服務(wù)價(jià)格已經(jīng)確定，此時(shí)市場(chǎng)價(jià)格要比簽約合作價(jià)格高，企業(yè)獲益；反之，當(dāng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，物流市場(chǎng)隨之蕭條，市場(chǎng)價(jià)格趨于下滑，低于簽約合作價(jià)格，企業(yè)就要虧損。在這種情況下，物流外包企業(yè)可能會(huì)損失投資資本。 （3）物流外包企業(yè)失去物流創(chuàng)新能力企業(yè)進(jìn)行物流外包后，更關(guān)注的是費(fèi)用問(wèn)題，常常忽略本企業(yè)的物流創(chuàng)新能力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度考慮，如果企業(yè)失去物流技術(shù)創(chuàng)新與物流經(jīng)營(yíng)管理創(chuàng)新的動(dòng)力，將來(lái)企業(yè)的物流運(yùn)作勢(shì)必過(guò)分依賴于第三方物流供應(yīng)商，在合作中會(huì)處于被動(dòng)局面。4物流外包風(fēng)險(xiǎn)管理 通過(guò)前面的分析，企業(yè)在物流外包過(guò)程中存在諸多的風(fēng)險(xiǎn)，為保障企業(yè)的物流業(yè)務(wù)外包順利進(jìn)行我們必須加強(qiáng)物流外包過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理。本章主要介紹了物流外包風(fēng)險(xiǎn)管理的基本步驟和方法。 風(fēng)險(xiǎn)管理的涵義有廣義和狹義之分。狹義的風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍較小，只包括企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避處置風(fēng)險(xiǎn)的核心環(huán)節(jié)，即風(fēng)險(xiǎn)的分析及防范。廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理是指企業(yè)通過(guò)對(duì)潛在的意外或損失的識(shí)別、衡量、分析和控制，并采用經(jīng)濟(jì)合理的方法處理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)及其損失以實(shí)現(xiàn)最大安全保障的貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程的科學(xué)管理方法，其過(guò)程可分為風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)定、選擇風(fēng)險(xiǎn)處理的恰當(dāng)手段、所選擇手段的實(shí)行、對(duì)最終效果的評(píng)價(jià)五個(gè)步驟。物流外包風(fēng)險(xiǎn)管理是指企業(yè)在物流外包的過(guò)程中運(yùn)用各種工具和方法來(lái)識(shí)別其面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并按照一定的方法和程序，采取規(guī)避、分散、轉(zhuǎn)移等控制手段，從而達(dá)到降低、消除風(fēng)險(xiǎn)或減少損失等目的的經(jīng)濟(jì)性活動(dòng)。這顯然屬于狹義的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理范疇，它只包括了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析以及風(fēng)險(xiǎn)防范兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)，與完全管理科學(xué)意義上的廣義企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理有所不同。：步驟一物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟二物流外包風(fēng)險(xiǎn)分析步驟三物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟四物流外包風(fēng)險(xiǎn)防范 物流外包風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 logistics outsourcing risk management process企業(yè)在物流外包的過(guò)程中存在很多的風(fēng)險(xiǎn)，全面、科學(xué)地識(shí)別物流外包的風(fēng)險(xiǎn)是我們有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理目的的基礎(chǔ)。大多數(shù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者在這一領(lǐng)域的研究不完整，缺乏系統(tǒng)性。本文將從外界環(huán)境、外包方、承包方、外包項(xiàng)目本身等四個(gè)方面全面分析企業(yè)在物流外包過(guò)程中產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。：自然環(huán)境中的災(zāi)害社會(huì)環(huán)境變動(dòng)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境不穩(wěn)定組織震蕩信息不對(duì)稱商業(yè)機(jī)密泄露契約不合理管理不善資產(chǎn)專用導(dǎo)致的成本增加逆向選擇道德敗壞服務(wù)水平下降用人不當(dāng)外包業(yè)務(wù)的復(fù)雜性技術(shù)落后外包項(xiàng)目固有風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境因素外包方因素承包方因素外包項(xiàng)目因素物流外包的總體風(fēng)險(xiǎn) 物流外包的風(fēng)險(xiǎn)體系圖 the risk system diagram of logistics outsourcing （1）自然環(huán)境中的災(zāi)害 企業(yè)在物流外包過(guò)程中由于自然環(huán)境造成的風(fēng)險(xiǎn)因素是指自然災(zāi)害這種不可抗力的因素，如地震、洪災(zāi)、火災(zāi)、泥石流、暴風(fēng)雨、海嘯、山體滑坡等。這種風(fēng)險(xiǎn)屬于不可抗拒范圍，通常無(wú)法避免。 （2）社會(huì)環(huán)境變動(dòng) 社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化、市場(chǎng)、法律、競(jìng)爭(zhēng)等方面的變動(dòng)。例如，國(guó)際關(guān)系的變化，國(guó)家政策的調(diào)整，合作伙伴在技術(shù)開(kāi)發(fā)中減少開(kāi)發(fā)資金數(shù)額或資金遲遲不到位，SARS病毒肆虐給中國(guó)國(guó)際貨物運(yùn)輸帶來(lái)的影響等等，都會(huì)使精心設(shè)計(jì)的物流運(yùn)作方案運(yùn)行艱難。社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)通常無(wú)法改變，但是可以采取積極的預(yù)防措施減少損失。 （3）企業(yè)內(nèi)部環(huán)境不穩(wěn)定 企業(yè)內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素包括管理與控制、人力資源、財(cái)務(wù)、組織、戰(zhàn)略等。如企業(yè)在外包前沒(méi)有嚴(yán)格的第三方物流服務(wù)供應(yīng)商的選擇、管理、監(jiān)督與控制和激勵(lì)措施，信息化水平低，外包過(guò)程中用人不當(dāng)，企業(yè)資金不足，企業(yè)戰(zhàn)略不符合市場(chǎng)實(shí)際等因素都可能使物流外包產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 （1）管理不善 外包方的管理風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括外包決策，第三方物流服務(wù)供應(yīng)商的選擇、控制、監(jiān)督及激勵(lì)等因素。外包企業(yè)要想在在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，選擇合適的承包商是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)在做選擇物流服務(wù)商的決策時(shí)要解決以下三個(gè)問(wèn)題：①培養(yǎng)協(xié)調(diào)物流服務(wù)商的能力；②在多家第三方物流企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況下選擇最合適的服務(wù)商；③要求第三方物流企業(yè)物流外包過(guò)程中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值鏈的優(yōu)化。另外，在合作的過(guò)程中，企業(yè)一定要把握好控制的力度。如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)承包商的獨(dú)立性，雖然會(huì)給合作者更大的行動(dòng)空間，但企業(yè)會(huì)由于缺乏監(jiān)管力度造成對(duì)物流服務(wù)提供商的管理失控；但過(guò)多地監(jiān)控對(duì)方，會(huì)引起物流服務(wù)供應(yīng)商的不良情緒反應(yīng)，造成誤解甚至信任缺失，這樣可能降低合作方對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，服務(wù)質(zhì)量也受到影響，造成不必要的風(fēng)險(xiǎn)和損失。 （2）組織震蕩 物流外包的范圍擴(kuò)大后，企業(yè)要重新組合現(xiàn)有資源，也就是利益的再分配。利益可能受到觸動(dòng)的部門(mén)，大多數(shù)持不合作或者反對(duì)的態(tài)度。另外，企業(yè)相關(guān)員工因失業(yè)的顧慮可能失去工作的動(dòng)力，導(dǎo)致業(yè)績(jī)下降，影響到生產(chǎn)率。（3）信息不對(duì)稱外包的雙方企業(yè)盡管有共同的目標(biāo)，但各由于自的利益不同，在面對(duì)不確定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境時(shí)，某一方企業(yè)做出的決策可能偏離了實(shí)際情況，造成信息的不對(duì)稱。另外，物流外包企業(yè)的管理跨度擴(kuò)大，橫向關(guān)系變得復(fù)雜，也使得信息的傳遞發(fā)生扭曲，每一個(gè)傳遞層次稍微轉(zhuǎn)換一些言詞，到最后的部門(mén)得到的信息己面目全非，這也是所謂的“牛鞭效應(yīng)”。信息的失真影響了企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，從而影響了整個(gè)供應(yīng)鏈的運(yùn)轉(zhuǎn)績(jī)效。 （4）商業(yè)機(jī)密泄露 在我國(guó)，由于沒(méi)有完整的信用制度，信用問(wèn)題仍是合作中的普遍問(wèn)題。例如，在連鎖零售行業(yè)，供應(yīng)商提供的產(chǎn)品必須在接受企業(yè)的驗(yàn)收并開(kāi)好驗(yàn)收單后，商品才能入庫(kù)，驗(yàn)收單和入庫(kù)單是供應(yīng)商與企業(yè)結(jié)算的憑據(jù)。這要求物流服務(wù)供應(yīng)商必須非常熟悉連鎖零售企業(yè)產(chǎn)品的規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量等，同時(shí)也要求物流企業(yè)參與連鎖企業(yè)的采購(gòu)計(jì)劃、銷售預(yù)測(cè)、庫(kù)存管理等，進(jìn)行信息共享。但信息共享增加了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)成本，企業(yè)可能會(huì)由于第三方物流服務(wù)商的“不忠”而導(dǎo)致核心技術(shù)及商業(yè)機(jī)密的泄露。因此，連鎖零售企業(yè)做物流外包決策時(shí)必然有所顧慮[5]。 （5）契約不合理 物流外包的企業(yè)雙方建立在委托—代理方式上，由于人的有限理性，在一定的時(shí)間擁有的知識(shí)或者管理者所具有的決策信息有限，因而在一份契約上不可能明確寫(xiě)明所有在以后的合作中遇到的問(wèn)題，這種不確定性就容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 在物流外包的過(guò)程中，承包方和外包方是以契約的方式聯(lián)系在一起的，所以兩方必然互相影響，因而承包方也是企業(yè)在物流外包過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要來(lái)源，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素主要有以下幾個(gè)方面： （1）資產(chǎn)專用導(dǎo)致的成本增加 承包方在提供物流服務(wù)時(shí)擁有的信息、技術(shù)、設(shè)備等多方面的優(yōu)勢(shì)一旦被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿，企業(yè)就可能失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因而承包方要提升其競(jìng)爭(zhēng)力必須引進(jìn)先進(jìn)的管理技術(shù)、設(shè)備和高素質(zhì)的人才，但是這樣就會(huì)提高服務(wù)成本，給外包企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。 （2）逆向選擇 逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)的某一方如果能夠利用多于另一方的信息使自己受益而使另一方受損，那么傾向于與對(duì)方簽訂協(xié)議進(jìn)行交易所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。比如合作伙伴不具備提供某種質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)的能力卻做出錯(cuò)誤的質(zhì)量或服務(wù)承諾，而核心企業(yè)又難以辨認(rèn)合作伙伴的能力，由此產(chǎn)生逆向選擇的風(fēng)險(xiǎn)[6]。 （3）道德敗壞 道德風(fēng)險(xiǎn)是指交易雙方在交易協(xié)議簽訂后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地?fù)p害另一方的利益而是自己的利益增加的行為。道德風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于合作的雙方是各自獨(dú)立的利益體，因此合作時(shí)免不了會(huì)隱藏不利于自己的信息。道德風(fēng)險(xiǎn)的第一種表現(xiàn)形式是合作雙方以自身利益而不是共同利益為出發(fā)點(diǎn)，有意隱藏信息，甚至提供虛假信息。第二種表現(xiàn)形式是在在物流外包過(guò)程中，隨著用戶需求的不斷變化，外包企業(yè)對(duì)物流服務(wù)的要求也應(yīng)隨之作出調(diào)整，而物流服務(wù)商為了自身的利益，抵制采用新的工藝和技術(shù)。這種道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致物流服務(wù)商的服務(wù)水平降低、增加了企業(yè)的潛在費(fèi)用[7]。 （4）服務(wù)水平下降 物流的長(zhǎng)期外包，使得企業(yè)過(guò)于依賴第三方物流服務(wù)商，難以控制他們，又得不到直接的用戶需求信息，致使物流企業(yè)肆意抬高物流服務(wù)的價(jià)格或降低物流服務(wù)水平，從而使企業(yè)蒙受損失，也降低用戶滿意度。（5）用人不當(dāng)用人不當(dāng)主要是指承包方的人事風(fēng)險(xiǎn)。如在外包過(guò)程中相關(guān)職員不懂有關(guān)物流法規(guī)致使公司官司纏身，司機(jī)偷走貨物等等。（6）管理不善管理不善主要是指承包方企業(yè)在財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等方面因管理不善給外包企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如承包方資金周轉(zhuǎn)不靈、破產(chǎn)都會(huì)給外包企業(yè)帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。外包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括：（1）物流外包業(yè)務(wù)的復(fù)雜性。首先，供應(yīng)鏈物流業(yè)務(wù)通常和公司其他業(yè)務(wù)如財(cái)務(wù)、營(yíng)銷或制造聯(lián)系在一起，對(duì)一些實(shí)際業(yè)務(wù)，包括運(yùn)輸和倉(cāng)儲(chǔ)的集成可能會(huì)帶來(lái)組織上、行政上和實(shí)施上的一系列問(wèn)題；（2）技術(shù)落后。主要是指第三方物流供應(yīng)商提供的技術(shù)手段和物流服務(wù)方案必須能夠滿足外包項(xiàng)目的要求，否則就會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；（3）外包項(xiàng)目固有風(fēng)險(xiǎn)。如投資風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)，外包的貨物也存在腐蝕、爆炸等危險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是物流外包風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要的一步，是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中診斷、預(yù)控風(fēng)險(xiǎn)等活動(dòng)的前提。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法對(duì)一定的指標(biāo)進(jìn)行綜合處理，以有利于我們分辨風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)弱。 （1）科學(xué)性原則 指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)符合企業(yè)物流外包的目的，能夠真實(shí)、全面地反映機(jī)制運(yùn)行的效果以及存在的問(wèn)題。 （2）靈敏性原則 指標(biāo)體系要能夠準(zhǔn)確、敏感地反映企業(yè)在物流外包活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)反映物流外包管理的真實(shí)狀態(tài)。 （3）重要性原則 指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)體現(xiàn)所設(shè)指標(biāo)的重要程度，從實(shí)質(zhì)上反映所出現(xiàn)的問(wèn)題。 （4）相對(duì)獨(dú)立性原則某些問(wèn)題只需要一個(gè)指標(biāo)測(cè)評(píng)，而有些卻需要幾個(gè)指標(biāo)測(cè)評(píng)；一個(gè)指標(biāo)有時(shí)只能測(cè)評(píng)一個(gè)對(duì)象，有時(shí)卻可以測(cè)評(píng)多個(gè)對(duì)象。在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)盡量減少各指標(biāo)之間的重 疊區(qū)域，將其相關(guān)性減少到最低限度。自然環(huán)境變化社會(huì)環(huán)境變化外包企業(yè)總體狀況物流服務(wù)提供商總體狀況信息化與溝通機(jī)制外包方的監(jiān)督與激勵(lì)機(jī)制外包成本增加與競(jìng)爭(zhēng)力削弱組織柔性商業(yè)機(jī)密泄露物流服務(wù)水平契約合理程度行業(yè)信譽(yù)與地位項(xiàng)目復(fù)雜度技術(shù)先進(jìn)程度項(xiàng)目固有風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素外包方管理因素物流服務(wù)商資信因素外包項(xiàng)目因素物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系 物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系圖 the system diagram of logistics outsourcing risk assessment index 5物流外包風(fēng)險(xiǎn)的防范在前面幾章中已經(jīng)分析了企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，探討了如何識(shí)別和分析企業(yè)在物流外包過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，研究了如何綜合評(píng)估企業(yè)在物流外包過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，本章提出若干物流外包風(fēng)險(xiǎn)的防范策略。雖然在物流外包的過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有偶然性，但通常也會(huì)有一定的征兆。只要重視風(fēng)險(xiǎn)，密切關(guān)注物流市場(chǎng)的變動(dòng)，就可以在一定程度上控制和防范物流外包的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)防范的實(shí)質(zhì)就是在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，分析各種不確定性因素的變動(dòng)趨勢(shì)，采取靈活的對(duì)策，采取積極措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)性甚至消除風(fēng)險(xiǎn)因素[8]。 物流外包風(fēng)險(xiǎn)的防范要實(shí)現(xiàn)三個(gè)相互聯(lián)系的目標(biāo)：（1）減少物流外包過(guò)程中決定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性的各種風(fēng)險(xiǎn)因素；（2）建立和完善各種規(guī)章制度，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；（3）風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后，采取各種措施進(jìn)行補(bǔ)救，減少事故給物流外包帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)損失。本文探討的物流外包的風(fēng)險(xiǎn)防范主要從社會(huì)和外包方兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行，以期建立物流外包風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)防范體系和自我防范體系。，通過(guò)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范子系統(tǒng)防范由于環(huán)境因素和外包項(xiàng)目自身的因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)自我風(fēng)險(xiǎn)防范子系統(tǒng)防范外包方因素和物流服務(wù)供應(yīng)商因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)防范子系統(tǒng)自我防范子系統(tǒng)環(huán)境因素物流外包方因素物流服務(wù)提供商因素物流外包風(fēng)險(xiǎn)防范體系物流外包風(fēng)險(xiǎn)體系外包項(xiàng)目因素 物流外