【文章內(nèi)容簡介】 三方物流市場的不成熟具體體現(xiàn)在：①缺乏對產(chǎn)品、價格、服務(wù)方式及服務(wù)水平的行業(yè)規(guī)范；②尚未建立起完善的信用管理體系，第三方物流企業(yè)的信用度比較低；③與之相關(guān)的法律法規(guī)不完善，當物流外包中出現(xiàn)服務(wù)不能及時到位、質(zhì)量無法保證等問題時，在追究承包商的責任方面缺乏合理的依據(jù)。 （2）物流市場價格波動 物流市場在一定程度上會受到國內(nèi)總體經(jīng)濟環(huán)境和物流政策的影響。當國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境較優(yōu)越時，物流市場價格趨于上漲，由于之前簽訂合約時物流服務(wù)價格已經(jīng)確定，此時市場價格要比簽約合作價格高，企業(yè)獲益；反之，當國內(nèi)經(jīng)濟不景氣時，物流市場隨之蕭條，市場價格趨于下滑，低于簽約合作價格，企業(yè)就要虧損。在這種情況下，物流外包企業(yè)可能會損失投資資本。 （3）物流外包企業(yè)失去物流創(chuàng)新能力企業(yè)進行物流外包后，更關(guān)注的是費用問題，常常忽略本企業(yè)的物流創(chuàng)新能力。從長遠角度考慮，如果企業(yè)失去物流技術(shù)創(chuàng)新與物流經(jīng)營管理創(chuàng)新的動力，將來企業(yè)的物流運作勢必過分依賴于第三方物流供應(yīng)商，在合作中會處于被動局面。4物流外包風(fēng)險管理 通過前面的分析，企業(yè)在物流外包過程中存在諸多的風(fēng)險，為保障企業(yè)的物流業(yè)務(wù)外包順利進行我們必須加強物流外包過程中的風(fēng)險管理。本章主要介紹了物流外包風(fēng)險管理的基本步驟和方法。 風(fēng)險管理的涵義有廣義和狹義之分。狹義的風(fēng)險管理的范圍較小，只包括企業(yè)的內(nèi)部運營風(fēng)險和規(guī)避處置風(fēng)險的核心環(huán)節(jié)，即風(fēng)險的分析及防范。廣義的風(fēng)險管理是指企業(yè)通過對潛在的意外或損失的識別、衡量、分析和控制，并采用經(jīng)濟合理的方法處理企業(yè)的風(fēng)險及其損失以實現(xiàn)最大安全保障的貫穿于企業(yè)經(jīng)營活動全過程的科學(xué)管理方法，其過程可分為風(fēng)險的確認、風(fēng)險的測定、選擇風(fēng)險處理的恰當手段、所選擇手段的實行、對最終效果的評價五個步驟。物流外包風(fēng)險管理是指企業(yè)在物流外包的過程中運用各種工具和方法來識別其面臨的風(fēng)險，并按照一定的方法和程序，采取規(guī)避、分散、轉(zhuǎn)移等控制手段，從而達到降低、消除風(fēng)險或減少損失等目的的經(jīng)濟性活動。這顯然屬于狹義的企業(yè)風(fēng)險管理范疇，它只包括了風(fēng)險識別、分析以及風(fēng)險防范兩個風(fēng)險管理環(huán)節(jié)，與完全管理科學(xué)意義上的廣義企業(yè)風(fēng)險管理有所不同。：步驟一物流外包風(fēng)險識別步驟二物流外包風(fēng)險分析步驟三物流外包風(fēng)險評估步驟四物流外包風(fēng)險防范 物流外包風(fēng)險管理過程 logistics outsourcing risk management process企業(yè)在物流外包的過程中存在很多的風(fēng)險，全面、科學(xué)地識別物流外包的風(fēng)險是我們有效進行風(fēng)險評估、風(fēng)險控制，以達到風(fēng)險管理目的的基礎(chǔ)。大多數(shù)國內(nèi)外學(xué)者在這一領(lǐng)域的研究不完整，缺乏系統(tǒng)性。本文將從外界環(huán)境、外包方、承包方、外包項目本身等四個方面全面分析企業(yè)在物流外包過程中產(chǎn)生的各種風(fēng)險。：自然環(huán)境中的災(zāi)害社會環(huán)境變動企業(yè)內(nèi)部環(huán)境不穩(wěn)定組織震蕩信息不對稱商業(yè)機密泄露契約不合理管理不善資產(chǎn)專用導(dǎo)致的成本增加逆向選擇道德敗壞服務(wù)水平下降用人不當外包業(yè)務(wù)的復(fù)雜性技術(shù)落后外包項目固有風(fēng)險外部環(huán)境因素外包方因素承包方因素外包項目因素物流外包的總體風(fēng)險 物流外包的風(fēng)險體系圖 the risk system diagram of logistics outsourcing （1）自然環(huán)境中的災(zāi)害 企業(yè)在物流外包過程中由于自然環(huán)境造成的風(fēng)險因素是指自然災(zāi)害這種不可抗力的因素，如地震、洪災(zāi)、火災(zāi)、泥石流、暴風(fēng)雨、海嘯、山體滑坡等。這種風(fēng)險屬于不可抗拒范圍，通常無法避免。 （2）社會環(huán)境變動 社會環(huán)境的變動包括經(jīng)濟、政治、文化、市場、法律、競爭等方面的變動。例如，國際關(guān)系的變化，國家政策的調(diào)整，合作伙伴在技術(shù)開發(fā)中減少開發(fā)資金數(shù)額或資金遲遲不到位，SARS病毒肆虐給中國國際貨物運輸帶來的影響等等，都會使精心設(shè)計的物流運作方案運行艱難。社會環(huán)境風(fēng)險通常無法改變，但是可以采取積極的預(yù)防措施減少損失。 （3）企業(yè)內(nèi)部環(huán)境不穩(wěn)定 企業(yè)內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險因素包括管理與控制、人力資源、財務(wù)、組織、戰(zhàn)略等。如企業(yè)在外包前沒有嚴格的第三方物流服務(wù)供應(yīng)商的選擇、管理、監(jiān)督與控制和激勵措施，信息化水平低，外包過程中用人不當，企業(yè)資金不足，企業(yè)戰(zhàn)略不符合市場實際等因素都可能使物流外包產(chǎn)生風(fēng)險。 （1）管理不善 外包方的管理風(fēng)險因素主要包括外包決策，第三方物流服務(wù)供應(yīng)商的選擇、控制、監(jiān)督及激勵等因素。外包企業(yè)要想在在競爭中取得優(yōu)勢，選擇合適的承包商是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)在做選擇物流服務(wù)商的決策時要解決以下三個問題：①培養(yǎng)協(xié)調(diào)物流服務(wù)商的能力；②在多家第三方物流企業(yè)競爭的情況下選擇最合適的服務(wù)商；③要求第三方物流企業(yè)物流外包過程中實現(xiàn)產(chǎn)品價值鏈的優(yōu)化。另外，在合作的過程中，企業(yè)一定要把握好控制的力度。如果過于強調(diào)承包商的獨立性，雖然會給合作者更大的行動空間，但企業(yè)會由于缺乏監(jiān)管力度造成對物流服務(wù)提供商的管理失控；但過多地監(jiān)控對方，會引起物流服務(wù)供應(yīng)商的不良情緒反應(yīng)，造成誤解甚至信任缺失，這樣可能降低合作方對企業(yè)的忠誠度，服務(wù)質(zhì)量也受到影響，造成不必要的風(fēng)險和損失。 （2）組織震蕩 物流外包的范圍擴大后，企業(yè)要重新組合現(xiàn)有資源，也就是利益的再分配。利益可能受到觸動的部門，大多數(shù)持不合作或者反對的態(tài)度。另外，企業(yè)相關(guān)員工因失業(yè)的顧慮可能失去工作的動力，導(dǎo)致業(yè)績下降，影響到生產(chǎn)率。（3）信息不對稱外包的雙方企業(yè)盡管有共同的目標，但各由于自的利益不同，在面對不確定的經(jīng)濟運行狀況和競爭激烈的市場環(huán)境時，某一方企業(yè)做出的決策可能偏離了實際情況，造成信息的不對稱。另外，物流外包企業(yè)的管理跨度擴大，橫向關(guān)系變得復(fù)雜，也使得信息的傳遞發(fā)生扭曲，每一個傳遞層次稍微轉(zhuǎn)換一些言詞，到最后的部門得到的信息己面目全非，這也是所謂的“牛鞭效應(yīng)”。信息的失真影響了企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)，從而影響了整個供應(yīng)鏈的運轉(zhuǎn)績效。 （4）商業(yè)機密泄露 在我國，由于沒有完整的信用制度，信用問題仍是合作中的普遍問題。例如，在連鎖零售行業(yè)，供應(yīng)商提供的產(chǎn)品必須在接受企業(yè)的驗收并開好驗收單后，商品才能入庫，驗收單和入庫單是供應(yīng)商與企業(yè)結(jié)算的憑據(jù)。這要求物流服務(wù)供應(yīng)商必須非常熟悉連鎖零售企業(yè)產(chǎn)品的規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量等，同時也要求物流企業(yè)參與連鎖企業(yè)的采購計劃、銷售預(yù)測、庫存管理等，進行信息共享。但信息共享增加了企業(yè)的風(fēng)險成本，企業(yè)可能會由于第三方物流服務(wù)商的“不忠”而導(dǎo)致核心技術(shù)及商業(yè)機密的泄露。因此，連鎖零售企業(yè)做物流外包決策時必然有所顧慮[5]。 （5）契約不合理 物流外包的企業(yè)雙方建立在委托—代理方式上，由于人的有限理性，在一定的時間擁有的知識或者管理者所具有的決策信息有限，因而在一份契約上不可能明確寫明所有在以后的合作中遇到的問題，這種不確定性就容易產(chǎn)生風(fēng)險。 在物流外包的過程中，承包方和外包方是以契約的方式聯(lián)系在一起的，所以兩方必然互相影響，因而承包方也是企業(yè)在物流外包過程中的風(fēng)險的一個重要來源，導(dǎo)致風(fēng)險產(chǎn)生的因素主要有以下幾個方面： （1）資產(chǎn)專用導(dǎo)致的成本增加 承包方在提供物流服務(wù)時擁有的信息、技術(shù)、設(shè)備等多方面的優(yōu)勢一旦被競爭對手模仿，企業(yè)就可能失去競爭優(yōu)勢，因而承包方要提升其競爭力必須引進先進的管理技術(shù)、設(shè)備和高素質(zhì)的人才，但是這樣就會提高服務(wù)成本，給外包企業(yè)帶來風(fēng)險。 （2）逆向選擇 逆向選擇風(fēng)險是指市場的某一方如果能夠利用多于另一方的信息使自己受益而使另一方受損，那么傾向于與對方簽訂協(xié)議進行交易所產(chǎn)生的風(fēng)險。比如合作伙伴不具備提供某種質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)的能力卻做出錯誤的質(zhì)量或服務(wù)承諾，而核心企業(yè)又難以辨認合作伙伴的能力，由此產(chǎn)生逆向選擇的風(fēng)險[6]。 （3）道德敗壞 道德風(fēng)險是指交易雙方在交易協(xié)議簽訂后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地損害另一方的利益而是自己的利益增加的行為。道德風(fēng)險的存在是由于合作的雙方是各自獨立的利益體，因此合作時免不了會隱藏不利于自己的信息。道德風(fēng)險的第一種表現(xiàn)形式是合作雙方以自身利益而不是共同利益為出發(fā)點，有意隱藏信息，甚至提供虛假信息。第二種表現(xiàn)形式是在在物流外包過程中，隨著用戶需求的不斷變化，外包企業(yè)對物流服務(wù)的要求也應(yīng)隨之作出調(diào)整，而物流服務(wù)商為了自身的利益，抵制采用新的工藝和技術(shù)。這種道德風(fēng)險導(dǎo)致物流服務(wù)商的服務(wù)水平降低、增加了企業(yè)的潛在費用[7]。 （4）服務(wù)水平下降 物流的長期外包，使得企業(yè)過于依賴第三方物流服務(wù)商，難以控制他們，又得不到直接的用戶需求信息，致使物流企業(yè)肆意抬高物流服務(wù)的價格或降低物流服務(wù)水平，從而使企業(yè)蒙受損失，也降低用戶滿意度。（5）用人不當用人不當主要是指承包方的人事風(fēng)險。如在外包過程中相關(guān)職員不懂有關(guān)物流法規(guī)致使公司官司纏身，司機偷走貨物等等。（6）管理不善管理不善主要是指承包方企業(yè)在財務(wù)管理、人力資源管理等方面因管理不善給外包企業(yè)帶來的風(fēng)險。如承包方資金周轉(zhuǎn)不靈、破產(chǎn)都會給外包企業(yè)帶來巨大的風(fēng)險。外包項目的風(fēng)險因素主要包括：（1）物流外包業(yè)務(wù)的復(fù)雜性。首先，供應(yīng)鏈物流業(yè)務(wù)通常和公司其他業(yè)務(wù)如財務(wù)、營銷或制造聯(lián)系在一起，對一些實際業(yè)務(wù)，包括運輸和倉儲的集成可能會帶來組織上、行政上和實施上的一系列問題；（2）技術(shù)落后。主要是指第三方物流供應(yīng)商提供的技術(shù)手段和物流服務(wù)方案必須能夠滿足外包項目的要求，否則就會產(chǎn)生風(fēng)險；（3）外包項目固有風(fēng)險。如投資風(fēng)險、融資風(fēng)險，外包的貨物也存在腐蝕、爆炸等危險。 風(fēng)險評估是物流外包風(fēng)險管理中非常重要的一步，是風(fēng)險管理系統(tǒng)中診斷、預(yù)控風(fēng)險等活動的前提。風(fēng)險評估主要是運用風(fēng)險評估的方法對一定的指標進行綜合處理，以有利于我們分辨風(fēng)險的強弱。 （1）科學(xué)性原則 指標體系的設(shè)計應(yīng)符合企業(yè)物流外包的目的，能夠真實、全面地反映機制運行的效果以及存在的問題。 （2）靈敏性原則 指標體系要能夠準確、敏感地反映企業(yè)在物流外包活動中可能存在的風(fēng)險，及時反映物流外包管理的真實狀態(tài)。 （3）重要性原則 指標體系的設(shè)計應(yīng)體現(xiàn)所設(shè)指標的重要程度，從實質(zhì)上反映所出現(xiàn)的問題。 （4）相對獨立性原則某些問題只需要一個指標測評，而有些卻需要幾個指標測評；一個指標有時只能測評一個對象，有時卻可以測評多個對象。在設(shè)計指標體系時應(yīng)盡量減少各指標之間的重 疊區(qū)域，將其相關(guān)性減少到最低限度。自然環(huán)境變化社會環(huán)境變化外包企業(yè)總體狀況物流服務(wù)提供商總體狀況信息化與溝通機制外包方的監(jiān)督與激勵機制外包成本增加與競爭力削弱組織柔性商業(yè)機密泄露物流服務(wù)水平契約合理程度行業(yè)信譽與地位項目復(fù)雜度技術(shù)先進程度項目固有風(fēng)險環(huán)境因素外包方管理因素物流服務(wù)商資信因素外包項目因素物流外包風(fēng)險評估指標體系 物流外包風(fēng)險評估指標體系圖 the system diagram of logistics outsourcing risk assessment index 5物流外包風(fēng)險的防范在前面幾章中已經(jīng)分析了企業(yè)物流外包風(fēng)險產(chǎn)生的原因，探討了如何識別和分析企業(yè)在物流外包過程中的各種風(fēng)險，研究了如何綜合評估企業(yè)在物流外包過程中的風(fēng)險。在此基礎(chǔ)上，本章提出若干物流外包風(fēng)險的防范策略。雖然在物流外包的過程中的風(fēng)險的發(fā)生具有偶然性，但通常也會有一定的征兆。只要重視風(fēng)險，密切關(guān)注物流市場的變動，就可以在一定程度上控制和防范物流外包的風(fēng)險。風(fēng)險防范的實質(zhì)就是在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，分析各種不確定性因素的變動趨勢，采取靈活的對策，采取積極措施來降低風(fēng)險因素的危險性甚至消除風(fēng)險因素[8]。 物流外包風(fēng)險的防范要實現(xiàn)三個相互聯(lián)系的目標：（1）減少物流外包過程中決定風(fēng)險發(fā)生的可能性的各種風(fēng)險因素；（2）建立和完善各種規(guī)章制度，盡量減少風(fēng)險事故的發(fā)生；（3）風(fēng)險事故發(fā)生后，采取各種措施進行補救，減少事故給物流外包帶來的經(jīng)營損失。本文探討的物流外包的風(fēng)險防范主要從社會和外包方兩個方面來進行，以期建立物流外包風(fēng)險的社會防范體系和自我防范體系。，通過社會風(fēng)險防范子系統(tǒng)防范由于環(huán)境因素和外包項目自身的因素帶來的風(fēng)險，通過自我風(fēng)險防范子系統(tǒng)防范外包方因素和物流服務(wù)供應(yīng)商因素帶來的風(fēng)險。社會防范子系統(tǒng)自我防范子系統(tǒng)環(huán)境因素物流外包方因素物流服務(wù)提供商因素物流外包風(fēng)險防范體系物流外包風(fēng)險體系外包項目因素 物流外