【正文】 執(zhí)法監(jiān)察 案件檢查 必要可提請(qǐng)中介結(jié)構(gòu)參與 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局信訪室（舉報(bào)中心） 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 負(fù)責(zé)處理群眾來(lái)信、接待群眾來(lái)訪、接聽(tīng)舉報(bào)電話（包括電報(bào)、傳真、音像、網(wǎng)上舉報(bào)）等方式，受理紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)職責(zé)范圍的檢舉、控告和申訴。 ③ 嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律。 防范措施： ① 嚴(yán)格立項(xiàng)程序 。風(fēng)險(xiǎn) ④ ： 處理不平衡，程序不合法規(guī)。 風(fēng)險(xiǎn) ② ： 未嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，收受監(jiān)察對(duì)象賄賂等。 ，由檢查組承辦人員按模式要求整理檢查材料，立卷歸檔。 （ 2）檢查組根據(jù)討論研 究結(jié)果擬寫監(jiān)察決定或監(jiān)察建議。 （ 3）被檢查單位財(cái)務(wù)收支的基本情況 （ 4）被檢查單位存在的主要問(wèn)題 （ 5）檢查處理的意見(jiàn)及建議 (6 )在檢查過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)案件線索，應(yīng)在報(bào)告中如實(shí)反映。 4．實(shí)施監(jiān)察后，寫出財(cái)務(wù)監(jiān)察報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容需要包括： （ 1）財(cái)務(wù)監(jiān)察的依據(jù)。同時(shí)將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。 ，立即制定工作方案，其中包括指導(dǎo)思想、工作內(nèi)容、實(shí)施方法、步驟、時(shí)間安排、組織領(lǐng)導(dǎo)及具體要求等。 ： （ 1）書(shū)面批示：執(zhí)法監(jiān)察統(tǒng)一部署的及群眾舉報(bào)的必須經(jīng)委局分管領(lǐng)導(dǎo)批示。 （ 3）群眾舉報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批示的。 （四）財(cái)務(wù)監(jiān)察工作程序及工作流程 1．財(cái)務(wù)監(jiān)察的項(xiàng)目來(lái)源包括： （ 1）上級(jí)監(jiān)察統(tǒng)一部署 的任務(wù)。 ③ 做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當(dāng)、材料齊全、程序合法。 防范措施： ① 重要投訴應(yīng)及時(shí)登記，由經(jīng)辦人提出初步處理意見(jiàn)，經(jīng)室主任審批后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。風(fēng)險(xiǎn)⑤： 對(duì)處理人員提出不恰當(dāng)?shù)奶幚硪庖?jiàn)。風(fēng)險(xiǎn)③： 交有關(guān)監(jiān)察部門處理后未跟蹤督促落實(shí)。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （三）對(duì)監(jiān)察對(duì)象的行政行為進(jìn)行監(jiān)督檢查 工作 流程圖 風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 無(wú)故不受理投訴及舉報(bào)。 交 辦期限。 自行組織調(diào)查期限。 受理時(shí)限。防止證據(jù)材料丟失。 。 ，將調(diào)查情況回復(fù)給投訴人。三是將檢查結(jié)果寫成報(bào)告并提出處理意見(jiàn)報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)審閱。審查材料是否齊全，事實(shí)是否清楚，定性是否正確，處理是否恰當(dāng)。二是轉(zhuǎn)辦其他單位。分級(jí)負(fù)責(zé)，認(rèn)真調(diào)查。對(duì)于上級(jí)交辦的投訴，按規(guī)定履行報(bào)批手續(xù)，及時(shí)制定檢查方案。經(jīng)辦人提出建議，報(bào)室主任、委局領(lǐng)導(dǎo)批閱。不屬投訴范圍的，向其做出耐心說(shuō)明勸導(dǎo)，引導(dǎo)其到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映；對(duì)于書(shū)面投訴，要逐件拆閱、登記。 （三）對(duì)監(jiān)察對(duì)象的行政行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的工作程序 ，要禮貌接待，先問(wèn)明投訴事項(xiàng)，屬受理范圍的，做好登記；屬于市專治辦、市擴(kuò)內(nèi)需監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組受理范圍的，呈室主任、委局領(lǐng)導(dǎo)審批。 3．加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法過(guò)程的監(jiān)督。要深入實(shí)際、注重調(diào)研質(zhì)量。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 未督促被檢單位按要求整改到位或整改走過(guò)場(chǎng)。 風(fēng)險(xiǎn)③： 在調(diào)查中取證證據(jù)不足，接受行政監(jiān)察對(duì)象好處，對(duì)行政監(jiān)察對(duì)象不利的證據(jù)不取。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 立項(xiàng)中未經(jīng)調(diào)研，與實(shí)際情況不相符；與黨和國(guó)家上級(jí)立項(xiàng) 縣 委， 縣 政府交辦 委局決定 確定執(zhí)法監(jiān)察立項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)② 擬定執(zhí)法監(jiān)察工作方案 報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)審批 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書(shū)》 對(duì)監(jiān)察對(duì)象的某種執(zhí)法行為進(jìn)行調(diào)查 如 不 宜通 知 監(jiān)察 對(duì) 象可 直 接進(jìn)入調(diào)查階段 調(diào)查取證、復(fù)印證據(jù)材料 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書(shū)》 針對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，聽(tīng)取監(jiān)察對(duì)象的陳述或辯解 發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法問(wèn)題 報(bào)委局審批 違 法 行 為 違 紀(jì) 行 為 立案 移送司法機(jī)關(guān)處理 制作《執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告書(shū)》 出具《監(jiān)察建議書(shū)》或《監(jiān)察決定書(shū)》 表?yè)P(yáng)先進(jìn)典型 處理違紀(jì)違法問(wèn)題 督促監(jiān)察對(duì)象就采納監(jiān)察建議或執(zhí)行監(jiān)察決定的情況出具書(shū)面報(bào)告 將有關(guān)材料整理歸檔 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 報(bào)委局審批 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)③ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 政策、方針不一致；與黨委、政府的階段中心工作任務(wù) 不一致。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。執(zhí)法監(jiān)察結(jié)束后，及時(shí)做好立卷、歸檔工作，對(duì)執(zhí)法監(jiān)察情況進(jìn)行通報(bào)。對(duì)被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察建議書(shū)》、《監(jiān)察決定書(shū)》的情況，進(jìn)行跟蹤了解，促其落實(shí)并按時(shí)書(shū)面回復(fù)執(zhí)行情況。涉嫌違法行為的，移送司法機(jī)關(guān)處理?！侗O(jiān)察建議書(shū)》和《監(jiān)察決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī) 關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。 5．做出處理。在實(shí)施檢查后，形成《執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告書(shū)》，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況，存在的問(wèn)題及產(chǎn)生原因，有關(guān)部門及人員的責(zé)任，處理依據(jù)、意見(jiàn)或改進(jìn)工作建議。 。對(duì)涉及范圍較廣的執(zhí)法監(jiān)察事項(xiàng)，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以視情況將檢查方案一并通知被檢查單位。開(kāi)展專項(xiàng)檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項(xiàng)涉及的單位下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書(shū)》，如不宜通知監(jiān)察對(duì)象可直接進(jìn)入調(diào)查階段。將執(zhí)法監(jiān)察方案報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)審批。 。 （二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程 。 ，從調(diào)查立案到形成管理組報(bào)告，一般應(yīng)在 30 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。嚴(yán)肅處理工作人員存在收受調(diào)查對(duì)象好處的情況給調(diào)查對(duì)象減輕責(zé)任，或在調(diào)查組會(huì)議上講情，提供虛假規(guī)避責(zé)任理由等行為。談話取證時(shí)保證有兩名工作人員在場(chǎng)，互相監(jiān)督，杜絕取證不到位，或者收受調(diào)查對(duì)象好處而少取證或不取證，隱瞞涉及調(diào)查對(duì)象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責(zé)任等現(xiàn)象。 ，按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。 防范措施： ，慎重考慮，按“三定方案”明確鎖定有關(guān)責(zé)任單位。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 未及時(shí)報(bào)上級(jí)安監(jiān)部門、同級(jí)政府批復(fù)?；虼嬖谑帐苷{(diào)查對(duì)象好處的情況給調(diào)查對(duì)象減輕責(zé)任，或在調(diào)查組會(huì)議上講情 ，提供虛假規(guī)避責(zé)任理由。調(diào)查取證中，隱瞞涉及調(diào)查對(duì)象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責(zé)任。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （一）較大以下責(zé)任事故調(diào)查處理 工作 流程圖 較大以上事故參加 縣 政府調(diào)查組，負(fù)責(zé)管理組工作，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，對(duì)事故以 一案多人的方式立案，立案時(shí)間為調(diào)查組成立時(shí)間， 根據(jù)技術(shù)報(bào)告，制定調(diào)查方案，鎖定調(diào)查對(duì)象及被調(diào)查單位 根據(jù)調(diào)查對(duì)象及方案，擬定談話方案 案件來(lái)源：領(lǐng)導(dǎo)批示、上級(jí)交辦 調(diào)查談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料 召開(kāi)管理組會(huì)議，審查調(diào)查情況，確定有關(guān)責(zé)任人員及責(zé)任單位 涉及重大復(fù)雜的案件，可提請(qǐng)審理室提前進(jìn)入 根據(jù)技術(shù)報(bào)告及調(diào)查情況提出管理組報(bào)告 召開(kāi)管理組會(huì)議，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議 與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行材料見(jiàn)面 根據(jù)國(guó)務(wù)院 493 號(hào)令， 30 日內(nèi)提交正式的管理組報(bào)告 經(jīng)分管副局長(zhǎng)同意后， 7 日內(nèi)組卷移送審理 上下聯(lián)合審理、分級(jí)審核把關(guān)原則， 經(jīng)審理室審理后，管理組報(bào)告提交監(jiān)察局長(zhǎng)辦公會(huì)或紀(jì)委常委會(huì) 常委會(huì)通過(guò)后，由辦案部門將管理組報(bào)告提交調(diào)查組，形成綜合調(diào)查報(bào)告報(bào) 縣 政府或 市 安監(jiān)部門批復(fù) 召開(kāi)室務(wù) 會(huì)議研究管 理組報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 按照批復(fù)給予相應(yīng)黨政紀(jì)處分 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)⑥ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 未將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。接到批復(fù)后， 7個(gè)工作日內(nèi)按程序下達(dá)處分決定書(shū)。 縣 監(jiān)察局局長(zhǎng)辦公會(huì)或 縣 紀(jì)委常委會(huì)通過(guò)后， 7日內(nèi)由辦案部門將管理組報(bào)告提交調(diào)查組，形成綜合調(diào)查報(bào)告報(bào) 縣 政府或 市 級(jí)部門批復(fù)。其中涉及縣科級(jí)干部由縣紀(jì)委報(bào)請(qǐng)示，提交監(jiān)察局長(zhǎng)辦公會(huì)審議，涉及縣處級(jí)干部的報(bào)市紀(jì)委常委會(huì)審議決定。 （ 1）管理組報(bào)告經(jīng)分管副局長(zhǎng)同意后， 7 日內(nèi)組卷移送給案件審理室，由案件審理室負(fù)責(zé)審理。根據(jù)國(guó)務(wù)院 493 號(hào)令，30 日內(nèi)提交正式的管理 組報(bào)告。 （ 4）根據(jù)技術(shù)報(bào)告及調(diào)查情況提出管理組報(bào)告，并召開(kāi)管理組會(huì)議，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議。 （ 3）召開(kāi)管理組會(huì)議，審查調(diào)查的情況，以確定相關(guān)責(zé)任人員和責(zé)任單位。并根據(jù)調(diào)查對(duì)象及方案，擬定談話方案。 。按照中紀(jì)廳 [2020]15 號(hào)文件，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，以成立調(diào)查組時(shí)間為立案時(shí)間，對(duì)事故以一案多人方式立案。對(duì)于較大以上事故，執(zhí)法監(jiān)察室參加 縣 政府調(diào)查組，負(fù)責(zé)管理組的工作。較大以下責(zé)任事故案件來(lái)源主要為：領(lǐng)導(dǎo)批示的案件和上級(jí)交辦的案件。 （五）圍繞黨和政府的中心任務(wù)開(kāi)展工作。 執(zhí)法監(jiān)察室 實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。要把糾風(fēng)工作納入行業(yè)管理目標(biāo)，與業(yè)務(wù)工作同檢查、同考核。 確定治理項(xiàng)目 主要對(duì)象：行政執(zhí)法部門、經(jīng)濟(jì)管理 部門和公共服務(wù)行業(yè) 建立協(xié)調(diào)機(jī)制 形式：聯(lián)席會(huì)議制度 議事制度 明確政策界限 制訂工作方案 調(diào)查摸底、自查自糾、清理整頓 查處案件、整章建制 組織實(shí)施治理 主要方法 —— 組織實(shí) 施 治理 評(píng)估治理成 效 建立長(zhǎng)效機(jī)制 匯總、分析、報(bào)告 分析、 條塊結(jié)合 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 主要方法 突出重點(diǎn) 監(jiān)督檢查 抓好典型 源頭防治 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)④ 目標(biāo)可行 職責(zé)明確 重點(diǎn)突出 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 防范措施： 深入基層調(diào)查研究，真正將群 眾反映強(qiáng)烈的問(wèn)題列為治理項(xiàng)目； 聯(lián)席會(huì)議成員單位要切實(shí)履行好自己的職責(zé)，確保工作落實(shí)到位； 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政策理論水平和業(yè)務(wù)能力； 按照專項(xiàng)治理工作方案，精心組織實(shí)施，抓落實(shí)，求實(shí)效。 防范措施： 加大宣傳力度，使基層群眾都明了基層站所評(píng)議工作； 加大監(jiān)督檢查力度，通報(bào)查處弄虛作假行 為； 加大回訪力度，確保整改落實(shí)到位； 強(qiáng)化紀(jì)律要求，嚴(yán)格責(zé)任追究。 承辦人員進(jìn)行信訪初核（調(diào)查） ，形成初步核實(shí)的情況報(bào)告或調(diào)查報(bào)告 報(bào)室主任閱定，呈協(xié)管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批 承辦人處理好相關(guān)后續(xù)工作 歸檔 內(nèi)勤登記提出擬辦意見(jiàn) 案件線索篩選 報(bào)室主任閱批 報(bào)協(xié)管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批 內(nèi)勤呈室主任批定承辦人 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （三）民主評(píng)議基層站所工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：自查走過(guò)場(chǎng)，弄虛作假；風(fēng)險(xiǎn)②：明查暗訪不徹底，不深動(dòng)員部署 制定工作實(shí)施方案，明確評(píng)議單位、內(nèi)容、程 序 召開(kāi)民主評(píng)議動(dòng)員大會(huì) 選聘評(píng)議代 表 召開(kāi)服務(wù)對(duì)象座談會(huì) 發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷 走訪當(dāng)事人 基層站所開(kāi)展自查 評(píng)議代表深入基層群眾和服務(wù)對(duì)象，了解基層站所存在的問(wèn)題及不足，向糾風(fēng)部門反饋。 批結(jié)案件及時(shí)整理歸檔，未結(jié)案件由原承辦人繼續(xù)辦理至結(jié)案； 內(nèi)勤負(fù)責(zé)對(duì)信訪案件辦理情況進(jìn)行專冊(cè)登記。 登記 審閱 屬于紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的舉報(bào) 不屬于受理范圍內(nèi)的舉報(bào)，引導(dǎo)或移送到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映或處理 信訪舉報(bào) 件來(lái)源 群眾投訴（信件、電話、電子郵件、音像、來(lái)訪等） 上級(jí)轉(zhuǎn)、交辦的投訴件 其他部門移送的投訴件 媒體移送或曝光 提出擬辦意見(jiàn) 送審 一般問(wèn)題舉報(bào)協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批 重要問(wèn)題舉報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批 辦理 直接查辦 轉(zhuǎn)辦 移送 督辦 重要的信訪舉報(bào)問(wèn)題應(yīng)報(bào)告處理結(jié)果 電話督辦 派人督辦 發(fā)函督辦 調(diào)卷督辦 反饋 署實(shí)名舉報(bào)的，在規(guī)定期限內(nèi)予以答復(fù) 審結(jié) 歸檔 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 防范措施： ① 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政策理論水平和業(yè)務(wù) 能力； ② 牢記宗旨，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，認(rèn)真