華泰證券客戶經(jīng)理績(jī)效管理辦法[20xx版-文庫(kù)吧資料
2024-09-21 11:58本頁(yè)面
【正文】 營(yíng)業(yè)部引進(jìn)的 成熟 人才及其他 特殊 情況， 需特別調(diào)整級(jí)別的， 經(jīng)營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)，總部批復(fù)后可實(shí)施。 第二十一條 當(dāng) 該 季度 客戶經(jīng)理未完成該級(jí)別的維持指標(biāo)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)向客戶經(jīng)理進(jìn)行提醒 ，督促其提高業(yè)績(jī) 。 客戶經(jīng)理激活無(wú)效客戶后，激活產(chǎn)生的主動(dòng)新增資產(chǎn)計(jì)入當(dāng)月的 新增 資產(chǎn)指標(biāo)，但激活客戶數(shù)量不計(jì)入凈新增有效戶指標(biāo)。 注： 維持及晉級(jí)的必要條件為培訓(xùn)、日常管理及合規(guī)展業(yè)合格。 維持指標(biāo)； 通過(guò)工作考評(píng)及素質(zhì)考評(píng)。 任職 中級(jí) 客戶經(jīng)理職位滿六 個(gè)月或以上； 連續(xù) 兩 個(gè)季度達(dá)到高級(jí)客戶經(jīng)理的維持指標(biāo)； 通過(guò)工作考評(píng)及素質(zhì)考評(píng)。 連續(xù) 兩 個(gè)季度達(dá)到客戶經(jīng)理的維持指標(biāo)； 通過(guò)工作考評(píng)及素質(zhì)考評(píng)。 第十九條 各級(jí)別客戶經(jīng)理需要滿足的績(jī)效考評(píng)條件如下表 。 第十八條 第一次級(jí)別評(píng)定后， 客戶經(jīng)理的級(jí)別評(píng)定每半年進(jìn)行一次。 華泰證券營(yíng)銷管理系列制度 / 15 7 第十六條 合同存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》中第十九條的規(guī)定，如客戶經(jīng)理發(fā)生如規(guī)定中所描述的禁止性行為，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)相關(guān)規(guī)定與客戶經(jīng)理 解除合同 。 若 客戶經(jīng)理 第一次 續(xù)約時(shí) ，客戶及資產(chǎn)存量和增量均滿足初級(jí)客戶經(jīng)理維持指標(biāo)，貢獻(xiàn)度低于 但 大于等于，若 營(yíng)業(yè)部認(rèn)為該客戶經(jīng)理潛力較大， 經(jīng)雙方協(xié)商一致 ， 同意采用下調(diào)提成比例或提高增量標(biāo)準(zhǔn)等督導(dǎo)措施的， 經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)， 可 破格 續(xù)簽一年 。 入職一年的客戶經(jīng)理續(xù)簽， 續(xù)約業(yè)績(jī)復(fù)核期 的平均貢獻(xiàn)度 需 達(dá)到（含 ） 以上； 入職兩年的客戶經(jīng)理續(xù)簽， 續(xù)約業(yè)績(jī)復(fù)核期 的平均貢獻(xiàn)度 需達(dá)到 （含 ） 以上 。 （ 2） 續(xù)約業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn) 。 續(xù)簽業(yè)績(jī)復(fù)核 的期間為 第一次續(xù)約之日前半年、第二次續(xù)約之日前一年 。 續(xù)約績(jī)效管理 客 戶經(jīng)理合同到期后， 營(yíng)業(yè)部應(yīng)與客戶經(jīng)理協(xié)商，確定是否續(xù)簽，并 由 分 公司 或公司 進(jìn)行業(yè)績(jī)復(fù)核 、審批 。 （ 3） 初級(jí)客戶經(jīng)理的維持指標(biāo)，參照本辦法第 四章職級(jí)績(jī)效管理 。 （ 1）若單季度客戶經(jīng)理績(jī)效無(wú)法滿足初級(jí)客戶經(jīng)理維持指標(biāo)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)該客戶經(jīng)理進(jìn)行督導(dǎo)，協(xié)助、督促其業(yè)績(jī)提高。 第 三章 合同期績(jī)效管理 華泰證券營(yíng)銷管理系列制度 / 15 5 第十四條 客戶經(jīng)理首次與公司簽訂勞動(dòng)合同 的 ，合同期為 一年， 第十五條 合同期績(jī)效管理包括以下三個(gè)方 面 ： 培養(yǎng)期績(jī)效管理 客戶經(jīng)理首次入職半年 內(nèi)，為培養(yǎng)期，培養(yǎng)期結(jié)束，客戶經(jīng)理應(yīng)滿足以下條件： （ 1）累計(jì)托管資產(chǎn)一類地區(qū) 400萬(wàn)元（二類地區(qū) 300萬(wàn)元、三四類地區(qū) 200 萬(wàn)）； （ 2）累計(jì)有效客戶達(dá)到 10 戶，若客戶資產(chǎn)達(dá)到 1000萬(wàn)以上，累計(jì)有效戶達(dá)到 5 戶； 若客戶經(jīng)理的績(jī)效不滿足上述條件，營(yíng)業(yè)部可以與客戶經(jīng)理協(xié)商，提前解除合同。 第十三條 營(yíng)業(yè)部分配給 客戶經(jīng)理 盤活的無(wú)效客戶，若 客戶經(jīng)理 盤活后 ， 可根據(jù)客戶開戶日期距激活日期的長(zhǎng)短，將激活后 3年內(nèi)產(chǎn)生的 凈創(chuàng)收按一定比例 納入客戶經(jīng)理的凈創(chuàng)收參與提成 。 （ 4）證券經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理相互轉(zhuǎn)換后，原開發(fā)的客戶，開發(fā)關(guān)系可以直接承續(xù)，相關(guān)績(jī)效參照新身份的績(jī)效 辦法執(zhí)行。 （ 2）學(xué)歷、年齡等基本條件均符合所在營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理入職標(biāo)準(zhǔn)的證券經(jīng)紀(jì)人，其 轉(zhuǎn)換上月業(yè)績(jī) 滿足初級(jí)客戶經(jīng)理維持指標(biāo)，經(jīng)所在營(yíng)業(yè)部 同意 ，可申請(qǐng)并報(bào)分公司、公司批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)換為客戶經(jīng)理。 （ 1） 客戶經(jīng)理 可主動(dòng)申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為 證 券經(jīng)紀(jì)人 ，經(jīng)營(yíng)業(yè)部同 意即可辦理 。 以薪酬結(jié)華泰證券營(yíng)銷管理系列制度 / 15 4 算月為基準(zhǔn) ，延時(shí)認(rèn)定前客戶交易產(chǎn)生的凈創(chuàng)收不補(bǔ)發(fā)提成。營(yíng)業(yè)部應(yīng)在新客戶開戶當(dāng)日起五個(gè)工作日內(nèi)完成開發(fā)關(guān)系的認(rèn)定。若客戶經(jīng)理在能力上無(wú)法滿足客戶的需求，可由營(yíng)業(yè)部安排，由其他的工作人員進(jìn)行服務(wù)。 第八條 營(yíng)銷總監(jiān)在 月度 客戶經(jīng)理 績(jī)效 考核 結(jié)束后，應(yīng)與 客戶經(jīng)理 溝通 績(jī)效的 結(jié)果，協(xié)助 客戶經(jīng)理 制定改進(jìn)計(jì)劃，提供營(yíng)銷支持，輔助其提升業(yè)績(jī)。 第七條 客戶經(jīng)理 每月可 向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)查詢自己的業(yè)績(jī)報(bào)酬。 第二章 績(jī)效管理的組織 第五條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部 負(fù)責(zé)制定并修訂 客戶經(jīng)理 績(jī)效考核 辦法 ，按照市場(chǎng)變化定期公布 、維護(hù) 考核指標(biāo)， 指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部對(duì) 客戶經(jīng)理 實(shí)施績(jī)效管理 。 業(yè)績(jī)工資考評(píng)是指公司對(duì) 客戶經(jīng)
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