【正文】 相關(guān)文件和控制程序 《產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程策劃程序》 《不合格品控制程序》 《產(chǎn)品加工合同書(shū)》 《原料采購(gòu)合同》 《文件與資料控制程序》 《服務(wù)合同書(shū)》 《質(zhì)量計(jì)劃編制要求》 《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》 《外包合同書(shū)》 管理手冊(cè) 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司 綜合科 30 產(chǎn)品和服務(wù)《檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》 《合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》 《人員資格證書(shū)》 《質(zhì)量管理體系認(rèn)證資質(zhì)證書(shū)》 《產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)》 《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)》 《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)書(shū)》 《項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》 《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》 《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》 相關(guān)記錄 合同評(píng)審記錄表 合同變更 /解除審批表 設(shè)備配置評(píng)審表 程序、過(guò)程、設(shè)備運(yùn)行檢查記錄表 發(fā)貨單 產(chǎn)品和服務(wù)更改記錄表 產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收記錄表 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 不合格品報(bào)告 糾正和預(yù)防措施處理單 顧客。 在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。 當(dāng)不合格產(chǎn)品和服務(wù)已交付給顧客，組織也應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正以確保實(shí)現(xiàn)顧客滿(mǎn)意。 資產(chǎn)公司 （含子單位） 應(yīng) 對(duì) 不合格品 進(jìn)行標(biāo)識(shí) ，需要時(shí) 編制“不合格品報(bào)告”、“糾正和預(yù)防措施處理單” 進(jìn)行糾正。 在策劃的符合性驗(yàn)證已圓滿(mǎn)完成之前，不應(yīng)向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)， 除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn) ，記錄授權(quán)人員的批準(zhǔn)信息 。 變更控制 資產(chǎn)公司 （含子單位）需要以《產(chǎn)品加工合同書(shū)》、《服務(wù)合同書(shū)》、“合同變更 /解除審批表”等形式有計(jì)劃地和系統(tǒng)地進(jìn)行變更，考慮對(duì)變更的潛在后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，采取必要的措施，以確保產(chǎn)品和服務(wù)完整性。 針對(duì) 交付后的產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn) ，向顧客交付 “風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表” 和《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確對(duì) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分 析與解決辦法 ， 并協(xié)助顧客解決相應(yīng)事宜。 注：防護(hù)可包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。 產(chǎn)品防護(hù) 在處理過(guò)程中和交付到預(yù)定地點(diǎn)期間， 資產(chǎn)公司 （含子單位）應(yīng)確保對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)（包括任何過(guò)程的輸出 )提供防護(hù)，以保持符合要求。 如果顧客、外部供方財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況，組織應(yīng)向顧客、外部供方報(bào)告，并保持文件信息。 標(biāo)識(shí)和可追溯性 資產(chǎn)公司 建立《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》 ， 子單位 應(yīng)在產(chǎn)品 和服 務(wù) 實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中 依照《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》的規(guī)定 ， 采用“產(chǎn)品標(biāo)識(shí)”、“狀態(tài)標(biāo)識(shí)”和“唯一性標(biāo)識(shí)”方式識(shí)別 產(chǎn)品和服務(wù)的 過(guò)程輸出。 證明下列 受控條件： （ 1） 獲得表述產(chǎn)品和服務(wù)特性的文件信息 ； （ 2） 控制的實(shí)施 ； 管理手冊(cè) 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司 綜合科 27 （ 3） 必要時(shí)，獲得表述活動(dòng)的實(shí)施及其結(jié)果的文件信息； （ 4） 使用適宜的設(shè)備 ； （ 5） 獲得、實(shí)施和使用監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備 ； （ 6） 人員的能力或資格 ； （ 7） 當(dāng)過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，對(duì)任何這樣的產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)、批準(zhǔn)和再次確認(rèn)； （ 8） 產(chǎn)品和服務(wù)的放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施 ； （ 9） 人為錯(cuò)誤（如失誤、違章 )導(dǎo)致的不符合的預(yù)防 。 開(kāi)發(fā)的轉(zhuǎn)化 資產(chǎn)公司 （含子單位）欲將項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)結(jié)果進(jìn)行市場(chǎng)轉(zhuǎn)化時(shí)，應(yīng)先向?qū)W校有關(guān)部門(mén)和人員提出書(shū)面申請(qǐng)并得到批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目 不應(yīng)將開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供，除非開(kāi)發(fā)活動(dòng)中未完成的或提出措施都已經(jīng)完畢或者得到管理，不會(huì)對(duì)組織穩(wěn)定地滿(mǎn)足顧客、法律和法規(guī)要求及增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意的能力造成 不良影響。 在確定產(chǎn)品和服務(wù)開(kāi)發(fā)的階段和控制時(shí)， 資產(chǎn)公司 （含子單位） 應(yīng) 以《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)書(shū)》、《產(chǎn)品加工合同書(shū)》、《服務(wù)合同書(shū)》、《外包合同書(shū)》及“合管理手冊(cè) 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司 綜合科 25 同變更 /解除審批表”、《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)》體現(xiàn)下列要求 ： （ 1） 開(kāi)發(fā)活動(dòng)的特性、周期、復(fù)雜性 ； （ 2） 顧客和法律法規(guī)對(duì)特定過(guò)程階段或控制的要求 ； （ 3） 組織確定的特定類(lèi)型的產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵要求 ； （ 4） 組織承諾遵守的標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)準(zhǔn)則 ； （ 5） 針對(duì)以下開(kāi)發(fā)活動(dòng)所確定的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇： ，以及失敗的潛在后果 ； ； 資產(chǎn)公司 穩(wěn)定的滿(mǎn)足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意的能力的潛在影響 ； （ 6） 產(chǎn)品和服務(wù)開(kāi)發(fā)所需的內(nèi)部和外部資源 ； （ 7） 開(kāi)發(fā)過(guò)程中的人員和各個(gè)小組的職責(zé)和權(quán)限 ； （ 8） 參加開(kāi)發(fā)活動(dòng)的人員和各個(gè)小組的接口管理的需求 ； （ 9） 對(duì)顧客和使用者參與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的需求及接口管理 ； （ 10） 開(kāi)發(fā)過(guò)程、輸出及其適用性所需的形成文件的信息 ； （ 11） 將開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)提供所需的活動(dòng) 。 子單位 應(yīng)建立、實(shí)施和保持設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程，以便確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供。 資產(chǎn)公司 （含子單位） 提供 給 外部供方的文件信息 資產(chǎn)公司 （含子單位） 提供給外部供方的文件信息應(yīng)闡述： （ 1） 供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)，以及實(shí)施的過(guò)程 ：以《產(chǎn)品加工合同書(shū)》、《服務(wù)合同書(shū)》 、《外包合同書(shū)》 及“合同變更 /解除審批表” 形式體現(xiàn)； （ 2） 產(chǎn)品、服務(wù) 的放行以“ 產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收記錄表 ”形式體現(xiàn)， 程序、過(guò)程 、設(shè)備的放行以“程序、過(guò)程、設(shè)備運(yùn)行檢查記錄表”形式體現(xiàn) 。 總則 當(dāng) 資產(chǎn)公司 需要外部 供方 提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)， 綜合科 需預(yù)先 建立《合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》 和“合格供方評(píng)價(jià)表” ，子單位 依據(jù)《合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》評(píng)價(jià)外部供方提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力， 填寫(xiě)“合格供方評(píng)價(jià)表” 將評(píng)價(jià)合格的外部供方納入到“合格供方名錄 ” 并報(bào)綜合科備案， 子單位以 《產(chǎn)品加工合同書(shū)》、《服務(wù)合同書(shū)》 、《外包合同書(shū)》 及 “合同變更 /解除審批表” 形式 確保外部 供方 提供的產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足規(guī)定的要求。 （ 5） 相關(guān)時(shí)，應(yīng)急措施的特定要求 ， 以“糾正和預(yù)防措施處理單”、“顧客信息聯(lián)絡(luò)單”形式處理 。 顧客溝通 子單位 應(yīng) 以《產(chǎn)品加工合同書(shū)》、《服務(wù)合同書(shū)》、“合同變更 /解除審批表”、“產(chǎn)品和服務(wù)更改記錄表”、《原料采購(gòu)合 同》、“顧客信息聯(lián)絡(luò)單”、“顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表”等形式 對(duì)以下有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的安排： （ 1） 產(chǎn)品和服務(wù)信息 ： 。 若顧客沒(méi)有提供形成文件的要求， 子單位 在接受顧客要求前應(yīng)對(duì)顧客要求進(jìn)行確認(rèn) ，編制 “顧客信息聯(lián)絡(luò)單” 。 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的評(píng)審 子單位應(yīng) 針對(duì)產(chǎn)品和服務(wù) 通過(guò)“合同評(píng)審記錄表” 、“合同變更 /解除審批表” 體現(xiàn) 評(píng)審 過(guò)程，這一過(guò)程 應(yīng)在 子單位 向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾（如：提交標(biāo)書(shū)、接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改 )之前進(jìn)行 。 總則 子單位 應(yīng) 依靠 《產(chǎn)品加工合同書(shū)》 、 《服務(wù)合同書(shū)》 、“合同評(píng)審記錄表”、《原料采購(gòu)合同》、“設(shè)備配置評(píng)審表” 、“顧客信息聯(lián)絡(luò)單” 實(shí)施與顧客溝通所需的過(guò)程，以確定顧客對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的要求。 資產(chǎn)公司 應(yīng)確保外包過(guò)程得到控制 對(duì)于 產(chǎn)品和服務(wù)的 外包過(guò)程 ，如： 物資采購(gòu)、勞務(wù) /專(zhuān)業(yè)分包、設(shè)備租用、委托試驗(yàn)、設(shè)計(jì)分包、其他服務(wù)委托等，均不能免除我方滿(mǎn)足顧客、其他相管理手冊(cè) 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司 綜合科 21 關(guān)方和法律法規(guī)要求的責(zé)任， 資產(chǎn)公司 子單位 應(yīng)確保 制定《外包合同書(shū)》， 按相應(yīng)條款的規(guī)定實(shí)施控制。 （ 3） 最后， 輸出產(chǎn)品和服務(wù) ： 資產(chǎn)公司 子單位 產(chǎn)品輸出時(shí)填寫(xiě)“發(fā)貨單”，服務(wù)輸出時(shí) 制定《服務(wù)合同書(shū)》 ，填寫(xiě)“客戶(hù)滿(mǎn)意度到查表” 。 綜合科需建立《產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程策劃程序》文件，確定產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程 和控制節(jié)點(diǎn) 。 （ 3） 資產(chǎn)公司 （含子單位） 對(duì)下列主要 產(chǎn)品和服務(wù) 資料實(shí)行檔案管理： 管理手冊(cè) 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司 綜合科 17 A． 外來(lái)文件、內(nèi)部文件和資料； B． 會(huì)議記錄（含紀(jì)要） ； C． 教育培訓(xùn)實(shí)施記錄； D． 有關(guān)強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告或記錄 ； E. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 技術(shù)圖紙 、《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)》、《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)》 等 《合同》及其輔助手續(xù)。 文件控制 （ 1） 資產(chǎn)公司 對(duì) 建立 的 《文件和 資料 管理制度》，明確文件和 資料 管理的責(zé)任部門(mén)、人員、流程、形式、權(quán)限及各類(lèi)產(chǎn)品和服務(wù)檔案的種類(lèi)、保存要求以及保存周期、保存 形式等內(nèi)容，并以文件形式發(fā)布生效。 編制和更新 綜合科編制《文件與資料控制程序》、《管理評(píng)審控制程序》、“管理評(píng)審計(jì)劃”、《糾正和預(yù)防措施控制程序》等文件及相應(yīng)的執(zhí)行記錄。 管理手冊(cè) 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司 綜合科 16 形成文件的信息 總則 組織的質(zhì)量管理體系 文件信息 應(yīng)包括： （ 1） 標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的信息； （ 2） 組織確定的為確保質(zhì)量管理體系有效性所需的形成文件的信息 ，如“ 標(biāo)準(zhǔn)化管理工作會(huì)議記錄 ” 。 （ 6） 不在乎對(duì)方的態(tài)度，以理服人。 （ 4） 換位思考，但又不失原則性。 （ 2） 要設(shè)身處地認(rèn)真聆聽(tīng)，切忌聽(tīng)而不聞。 綜合科制定《質(zhì)量方針》、 《標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)分解》 、 《糾正和預(yù)防措施控制程序》、 《內(nèi)部審核控制程序》，填寫(xiě) “標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃”、“ 標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)分解考核統(tǒng)計(jì)表 ” 、 “標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)完成效果評(píng)估報(bào)告” 和“內(nèi)部審核檢查表”、“糾正和預(yù)防措 施處理單” 、“簽到表” 、“管理評(píng)審報(bào)告” 、“標(biāo)準(zhǔn)化管理工作會(huì)議記錄” ， 經(jīng)匯集整理，在年終內(nèi)部審核會(huì)議 、管理評(píng)審會(huì)議 上公布檢查結(jié)果 ，對(duì)反映池的不足 實(shí)行持續(xù)改進(jìn)。做好“培訓(xùn)記錄”，并建立檔案，明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)。 教育培訓(xùn)識(shí)別與計(jì)劃 綜合 科為 標(biāo)準(zhǔn)化管理 主管部門(mén)，通過(guò) 識(shí)別 資產(chǎn)公司 現(xiàn)狀和國(guó)家法律法規(guī)的相關(guān)要求，定期 判斷 標(biāo)準(zhǔn)化管理 培訓(xùn)需求，填寫(xiě)“ 標(biāo)準(zhǔn) 化管理 培訓(xùn)申請(qǐng)”制定各類(lèi)人員的“ 年度標(biāo)準(zhǔn)化管理培訓(xùn)計(jì)劃 ”。 教育培訓(xùn)管理 資產(chǎn)公司 建立《 標(biāo)準(zhǔn)化管理 教育培訓(xùn)制度》，并以文件發(fā)布生效。新文件使用、修訂前須執(zhí)行《文件與資料控制程序》，并向歸口部門(mén) —— 綜合科 定期匯總“外來(lái)文件清單”。 知識(shí) 資產(chǎn)公司 首先建立《 識(shí)別、獲 取、評(píng)審、更新 特定信息 的管理制度 》 ， 需從其經(jīng)驗(yàn)中獲得特定知識(shí)信息，建立知識(shí)檔案，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)，這些知識(shí) 包括 ： （ 1）內(nèi)部資源（如：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)驗(yàn)獲得的知識(shí)、從失敗和成功項(xiàng)目中獲得的教訓(xùn)、獲取和分享未形成文件的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果）； （ 2）外部資源（如： 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 、學(xué)術(shù)交流、專(zhuān)業(yè)會(huì)議以及從顧客和外部供方收集的知識(shí)）。 ”資產(chǎn)公司 針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的運(yùn)行過(guò)程的有效性 實(shí)施 監(jiān)視和測(cè)量。 過(guò)程環(huán)境 資產(chǎn)公司 應(yīng)建立“ 設(shè)備設(shè)施檢（維）修計(jì)劃 ” 、“設(shè)備設(shè)施檢（維）修記錄表” 確定、提供并維護(hù)過(guò)程運(yùn)行所需的環(huán)境，以獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。 人員 資產(chǎn)公司 最高 領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng) 建立標(biāo)準(zhǔn)化管理體系， 繪制 “資產(chǎn)公司 標(biāo)準(zhǔn)化管理體系組織機(jī)構(gòu)圖”，發(fā)布 《關(guān)于在我公司成立標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)的通知》 、《標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)成員任命書(shū)》 、《關(guān)于在我公司任命管理者代表的通知》 ， 明 確任命 本 公司標(biāo)準(zhǔn)化管理體系所需要的人員 ，以有效實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理體系并運(yùn)行和控制其過(guò)程 。 文件變更執(zhí)行《文件與資料控制程序》。 資產(chǎn)公司 在以下時(shí)期 需要對(duì) 標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系文件做出 變更 ： （ 1）與《 管理 手冊(cè)》相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化時(shí)； （ 2）《 管理 手冊(cè)》 的 內(nèi)容與實(shí)際管理過(guò)程不適宜時(shí)； （ 3）組織的 標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系發(fā)生變化時(shí)。 質(zhì)量目標(biāo)及實(shí)施的策劃 綜合科 編制 《標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)分解》 文件， 明確 標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系所需的層次、相關(guān)職能和過(guò)程， 使質(zhì)量目標(biāo)： （ 1） 與質(zhì)量方針保持一致； （ 2） 與產(chǎn)品、服務(wù)的符合性和顧客滿(mǎn)意相關(guān)； 《標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)分解》 文件 策 劃如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時(shí)， 針對(duì)特定的產(chǎn)品和服務(wù)綜合科 應(yīng) 明確 《質(zhì)量計(jì)劃 編制要求 》 ，子單位應(yīng)編制本部門(mén)的《質(zhì)量計(jì)劃》 ， 確定： （ 1） 采取的措施； （ 2） 需要的資源； （ 3） 由誰(shuí)負(fù)責(zé)； （ 4） 何時(shí)完成； （ 5） 如何評(píng)價(jià)結(jié)果。根據(jù)專(zhuān)項(xiàng)制定內(nèi)容，各單位 負(fù)責(zé)管理手冊(cè) 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司 綜合科 10 人 發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，相關(guān) 人員 重點(diǎn)落實(shí)； （ 2） 綜合 科 組織全體員工通過(guò)自下而上的形式分析崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查找重要崗位職責(zé)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并以系統(tǒng)為單位從崗位職責(zé)、行為規(guī)范、工作流程、制度辦法等方面制定切實(shí)可行的防控措施。 建立可行的 應(yīng)對(duì)措施 資產(chǎn)公司 編制 《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序》 ，明確風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇的 識(shí)別和應(yīng)對(duì)方法， 綜合科 編制“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施 分析報(bào)告 ” 確保質(zhì)量管理體系： （ 1） 質(zhì)量方針和 標(biāo)準(zhǔn)化管理 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)期望的結(jié)果 ； （ 2） 能穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、服務(wù)符合要求和客戶(hù)滿(mǎn)意； （ 3） 預(yù)防和減少非預(yù)期的影響 ； （ 4） 實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 相關(guān)文件和控制程序 《 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公