【導(dǎo)讀】1.項目管理概述..............................................................................................................4 ?項目定義及特點.....................................................................................................4 ?項目管理定義及特點，五大管理職能......................................................................4 ?項目管理三約束，如何相互影響..............................................................

　　

【正文】 裝 (C) ? 復(fù)雜的系統(tǒng)工程或系統(tǒng)集成 (D) 采購按采購方式可分為招標(biāo)采購和非招標(biāo)采購： ? 招標(biāo)采購包括公開競爭性招標(biāo)、有限競爭性招標(biāo)兩種。 （ 1）公開競爭性招標(biāo)。公開競爭性招標(biāo)是由招標(biāo)單位通過報刊、廣播、電視等媒體工具發(fā)布招標(biāo)廣告，凡對該招標(biāo)項目感興趣又符合投標(biāo)條件的法人，都可以在規(guī)定的時間內(nèi)向招標(biāo)單 位提交意向書，由招標(biāo)單位進(jìn)行資格審查，核準(zhǔn)后購買招標(biāo)文件，進(jìn)行投標(biāo)。 （ 2）有限競爭性招標(biāo)。有限競爭性招標(biāo)，又稱為邀請招標(biāo)，或選擇招標(biāo)。有限競爭性招標(biāo)是由招標(biāo)單位根據(jù)自己積累的資料，或由權(quán)威的咨詢機(jī)構(gòu)提供的信息，選擇一些合格的單位發(fā)出邀請，應(yīng)邀請單位（必須有 3家以上）在規(guī)定時間內(nèi)向招標(biāo)單位提交投標(biāo)意向，購買投標(biāo)文件進(jìn)行投標(biāo)。 ?非招標(biāo)采購主要包括國際、國內(nèi)詢價采購（或稱 “貨比三家 ”）、直接采購（直接簽訂合同）、自營工程等。 （ 3）詢價采購。即比價方式，一般習(xí)慣稱作 “貨比三家 ”。它適用于項目采購時即可直接取得 的現(xiàn)貨采購，或價值較小，屬于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的產(chǎn)品采購。有時也適用于小型、簡單的工程承包。詢價采購是根據(jù)來自幾家供應(yīng)商（至少 3家）所提供的報價，然后將各個報價進(jìn)行比較的一種采購方式。這種方式無需正式的招標(biāo)文件，具體做法同一般的對外采購區(qū)別不大，只不過是要向幾個供應(yīng)商詢價進(jìn)行比較，最后確定采購的廠家。 （ 4）直接簽訂合同。在特定的采購環(huán)境下，不進(jìn)行競爭而直接簽訂合同的采購方法。這主要適用于不能或不便進(jìn)行競爭性招標(biāo)、競爭性招標(biāo)優(yōu)勢性不存在的情況下。 （ 5）自營工程（自制）。這種方式不是一種嚴(yán)格意義上的采購方式，而是由項 目實施組織利用自己的人員和設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品或承包建造工程。這可能是由于項目的一些特殊要求或是項目組織本著成本效益原則分析的結(jié)果所決定的。 一般采購的業(yè)務(wù)范圍包括： （ 1）確定所要采購的貨物或土建工程，或咨詢服務(wù)的規(guī)模、品類、規(guī)格、性能、數(shù)量和合同或標(biāo)段的劃分等。 （ 2）市場供求現(xiàn)狀的調(diào)查分析。 （ 3）確定招標(biāo)采購的方式 ——國際／國內(nèi)競爭性招標(biāo)，或其他采購方式。 （ 4）組織進(jìn)行招標(biāo)、評標(biāo)、合同談判和簽訂合同。 （ 5）合同的實施與監(jiān)督。 （ 6）合同執(zhí)行中對存在的問題采取的必要行動或措施。 （ 7）合同支付。 （ 8）合同糾紛的處理等。 項目采購管理 ? Project Procurement Management includes the processes to purchase or acquire the products, services, or results needed from outside the project team to perform the work. ?方式： ? 從項目執(zhí)行組織外部獲取貨物或服務(wù) PMBOK： 買方：委托人 (Principal)、公司 (Company)、被提 供人 (Offeree)、甲方 (First Party)或關(guān)鍵項目干系人(Stakeholder)。 賣方： 供應(yīng)商 (Supplier) 、供給者 (Provider) 、提供人 (Offeror)、承包商 (Contractor)。 通常又把貨物和服務(wù)（無論是一項還是多項）稱為 “產(chǎn)品 ”。 所謂 “?執(zhí)行組織 ”一般可稱為業(yè)主或業(yè)主的代表，是業(yè)主方管理項目的組織。 各種類型的項目采購，如工程項目采購、貨物采購、咨詢服務(wù)項目采購或 IT項目采購，無論是哪一種都有其共性。 對項目的重要性 采購管理工作是項目的物資基礎(chǔ)，是 項目成敗的關(guān)鍵。項目 采購管理對項目的重要性可以概括為以下 4個方面： 1. 能否經(jīng)濟(jì)而有效地進(jìn)行采購，直接影響到能否降低項目成本，提高項目質(zhì)量，也關(guān)系著項目未來的經(jīng)濟(jì)收益水平。 2. 健全的采購管理工作，要求采購前對市場情況進(jìn)行充分、認(rèn)真的調(diào)查分析，準(zhǔn)確掌握市場的變化趨勢。 3. 好的采購工作，需要考慮通過招標(biāo)，在招標(biāo)文件中對所采購的貨物或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格、交貨等方面作出具體規(guī)定。 4. 項目采購工作涉及資金相對較大，同時也涉及復(fù)雜的橫向關(guān)系，如果沒有一套嚴(yán)密而周到的程序和良好有效的內(nèi)部牽制制度，難免會出現(xiàn)貪 污、浪費(fèi)的現(xiàn)象。 PMBOK項目采購管理主要過程 ? Plan Purchases and Acquisitions－采購計劃 ? Plan Contracting－發(fā)包計劃 ? Request Seller Responses －詢價 ? Select Sellers －賣方選擇 ? Contract Administration－合同管理 ? Contract Closure －合同收尾 采購計劃編制是確定從項目組織外部采購哪些產(chǎn)品和服務(wù)能夠最好地滿足項目需求的過程， 它必須在范圍定義工作中完成。采購計劃編制涉及的需要考慮的事項包括是否采購、怎樣采購、采購什么、采購多少及何時采購。 項目采購管理 采購管理計劃 (Procurement management plan)它說明了其余的采購過程（從詢價計劃編制到合同收尾）是如何得到管理的。必要時，它包括合同類型、獨(dú)立估算、評估標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)化的采購文件、多供應(yīng)商管理、如何將采購活動與其他項目管理活動綜合起來等。 工作說明 (Statement(s) Of Work, SOW) —工作說明（ SOW）是 “對按照合同要求提 供的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行的敘述性說明 ”。 SOR(Statement of Requirements,即要求說明 )是 SOW的另一稱謂。 —“規(guī)范 ”(Specifications)必須遵守 SOW。 SOW與規(guī)范應(yīng)該盡可能地清楚、完整與簡潔。 SOW 1. 工作范圍：詳細(xì)地描述所要完成的工作。詳細(xì)說明所用的硬件和軟件以及工作的確切性質(zhì)。 2. 工作地點：描述工作進(jìn)行的具體地點。詳細(xì)說明硬件和軟件所在的地方，以及員工必須在哪兒工作。 3. 執(zhí)行期限：詳細(xì)說明工作預(yù)計何時開始、何時結(jié)束、工作時間、每周收費(fèi)的工作時間、工作必須 在哪兒完成、以及相關(guān)進(jìn)度信息。 4. 可交付成果時間表：列出具體的可交付成果，詳細(xì)地描述它們，并詳細(xì)說明它們何時能到位。 5. 適用標(biāo)準(zhǔn)：詳細(xì)說明與執(zhí)行該項工作有關(guān)的任何特定公司或特定行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。 6. 驗收標(biāo)準(zhǔn)：描述買方組織如何確定工作是否能被接受。 7. 特殊要求：詳細(xì)說明任何特殊的要求，比如硬件軟件產(chǎn)品質(zhì)量保證書、人員最低學(xué)歷或工作經(jīng)驗、差旅費(fèi)要求，等等。 項目采購管理：編制合同 采購文檔 (Procurement Documents) 各種采購文檔的通用名稱是投標(biāo)邀請書 (Invitation for Bid, IFB)、邀請?zhí)峤唤ㄗh書 (Request for Proposal, RFP)、報價邀請書 (Request for Quotation, RFQ)、談判邀請書 (Invitation for Negotiation)和承包商初始反應(yīng)文件 (Contractor Initial Response)。 ?IFB（投標(biāo)邀請書）：用于尋找常規(guī)項目最合適的價格。一般不需談判，越低的報價越容易獲勝。 ?RFQ（報價邀請書）：用于低價值商品。 ?RFP（邀請?zhí)峤唤ㄗh書）：用于復(fù)雜、非標(biāo)準(zhǔn)的高價值商品。接下 來的工作包括進(jìn)一步澄清與談判。 ?采購文檔應(yīng)該包括相關(guān)的工作說明（ SOW）、期望的反應(yīng)形式和要求的合同條款。它們應(yīng)該足夠嚴(yán)格，以確保來自供應(yīng)商的反應(yīng)具有可比性、一致性；同時應(yīng)該足夠靈活，以適當(dāng)考慮來自賣方的關(guān)于更佳替代方案的建議。 RFP的基本框架 1. RFP的目的 2. 組織背景 3. 基本要求 4. 硬件與軟件環(huán)境 5. RFP過程的具體描述 6. 工作說明書和工作進(jìn)度信息 7. 可能的附錄 A 當(dāng)前系統(tǒng)概覽 B 系統(tǒng)要求 C 規(guī)模與大小數(shù)據(jù) D 承包商答復(fù) RFP的要求內(nèi)容 E 合同樣本 項 目采購管理：詢價 詢價 (Solicitation)是一種 “招標(biāo) ”(Invitation)。詢價計劃編制 (Solicitation Planning)就是為了進(jìn)行這種招標(biāo)而作的準(zhǔn)備。你邀請可能的賣方提出建議書和 /或報價單。所以，詢價計劃編制的主要目的（主要輸出）就是制作采購文件。當(dāng)然， 詢價的結(jié)果（ 輸出） 是接到建議書 (Proposal)。 PMBOK在定義 “報價 ”(Quotation)與 “建議書 ”(Proposal)的區(qū)別時，試圖采取中立的態(tài)度： 當(dāng)供方選擇決策主要由價格決定的時候，通常使用 “出價 ”(Bid)和 “報價 ”（ Quotation, 或 Quote）。 當(dāng)非財務(wù)因素，如技術(shù)技能或方法顯得極為重要時（購買專業(yè)服務(wù)時），通常使用 “建議書 ”(Proposal)。 項目采購管理：選擇賣方 評價標(biāo)準(zhǔn) (Evaluation Criteria)可以是主觀標(biāo)準(zhǔn)，也可以是客觀標(biāo)準(zhǔn)。它也可以算作采購文件的一部分。 評價標(biāo)準(zhǔn)用于對建議書分等或評分。 當(dāng)價格不是評標(biāo)的支配性因素時，必須考慮： —對需求的理解 —整體或生命周期成本 —技術(shù)能力 —管理方法 —財力 項目采購管理 合同是供方選擇的輸出。合同類型在采 購計劃編制過程中選擇，而談判是主要的步驟（或是供方選擇中用到的最重要的工作與技術(shù)）。 （ 1） 合同（ Contract） A. 使賣方負(fù)有供應(yīng)具體產(chǎn)品的責(zé)任，使買方負(fù)有為該產(chǎn)品付款的責(zé)任的一種雙方互相負(fù)有義務(wù)的協(xié)議。 B. 可以被稱為協(xié)議、分包合同、采購單或 MOU (Memorandum Of Understanding，即諒解備忘錄 )。 （ 2） 一種在法庭上進(jìn)行補(bǔ)償?shù)姆申P(guān)系合同的兩種含義 ：協(xié)議規(guī)定了權(quán)利與義務(wù)； 違背協(xié)議會造成相應(yīng)的法律后果。 ：記載有關(guān)關(guān)系的協(xié)議。使形式 與執(zhí)行相分離。 合同類型選擇 ? 固定總價合同 : fixedprice/lumpsum contracts – FFP/ lumpsum: 固定總價 (Firm FixedPrice) – FPIF: 固定總價加獎勵費(fèi) (FixedPriceIncentiveFee) ? 成本補(bǔ)償合同 : costreimbursable contracts – CPIF: 成本加獎勵費(fèi) – CPFF：成本加固定費(fèi) – CPPC：成本加成本百分比 ? 工料合同 (單價合同 ): Time and Material (Tamp。M) contracts – 可能類似于成本補(bǔ)償合同； – 也可能是固定單價合同 成本補(bǔ)償合同 固定總價合同（ 1） 固定總價合同：（ 2） 固定總價合同（ Firm Fixed Price, FFP或 Lump Sum） ? 賣方承擔(dān)最高的風(fēng)險。 獲利可能性達(dá)到最大。 ? 買方注重控制成本。 ? 適當(dāng)規(guī)定的生產(chǎn)規(guī)范對買賣雙方都是必要的。 Contract Administration ? 確保賣方履行合同要求的過程。 ? 對于具有多個產(chǎn)品和服務(wù)承包商的大型項 目，合同管理的一個關(guān)鍵方面是管理各個承包商之間的組織界面。 ? 項目隊伍應(yīng)強(qiáng)烈地意識到在管理合同中所采取行為的法律含義。 ? 合同管理包括在合同關(guān)系中應(yīng)用適當(dāng)?shù)捻椖抗芾磉^程，并把這些過程的輸出集成到項目的整體管理中。(項目計劃實施、績效報告、質(zhì)量控制、變更控制 ) ? 合同管理也有財務(wù)管理的成分。付款條款應(yīng)在合同中定義，并應(yīng)建立賣方執(zhí)行進(jìn)度和費(fèi)用支付的聯(lián)系。 Tools ? . 自制－外購選擇 ? 垂直一體化戰(zhàn)略 ? 自制－外購分析 ? 承發(fā)包模式選擇 ? ? （采購組織模式 選擇） ? . 合同類型選擇 ? . 招投標(biāo)方式選擇 ? . 合同擔(dān)保 ? . 索賠管理 談判 1. 達(dá)成協(xié)議之前，澄清差異達(dá)成一致的過程 2. 談判目標(biāo)（買方）： ? 公平合理的價格 ? 使合同在規(guī)定的時間和績效限度內(nèi)履行 ? 保證合同中具有關(guān)于合同如何履行的條款 3. 談判目標(biāo)（賣方）： ? 獲利性 ? 市場份額 ? 客戶的安全需求 談判（續(xù)） 談判五階段： ? 草案 ? 試探 ? 草議價格 ? 收尾 ? 達(dá)成協(xié)議 談判（續(xù)） ——談判戰(zhàn)術(shù) ? 最終 期限 ? 吃驚 ? 有限的權(quán)力 ? 不露面的人 ? 公平合理 ? 戰(zhàn)略延遲 ? 雙方一起討論 ? 撤退 ? 不合理 ? 既成事實 談判技巧 ? 努力將談判放在己方所在地舉行。 ? 讓供應(yīng)商或分包商在會上多發(fā)言。 ? 發(fā)言時不要雜亂無章。 ? 爭論時說話不要激動。 ? 雙方要相互顧全體面。 ? 避免過早攤牌 ? 滿足談判對手感情上的需求。 招投標(biāo)方式選擇 IT項目采購