【正文】 招投標(biāo)方式選擇 IT項(xiàng)目采購(gòu) 。 ? 雙方要相互顧全體面。 ? 發(fā)言時(shí)不要雜亂無(wú)章。 Tools ? . 自制－外購(gòu)選擇 ? 垂直一體化戰(zhàn)略 ? 自制－外購(gòu)分析 ? 承發(fā)包模式選擇 ? ? （采購(gòu)組織模式 選擇） ? . 合同類型選擇 ? . 招投標(biāo)方式選擇 ? . 合同擔(dān)保 ? . 索賠管理 談判 1. 達(dá)成協(xié)議之前，澄清差異達(dá)成一致的過(guò)程 2. 談判目標(biāo)（買方）： ? 公平合理的價(jià)格 ? 使合同在規(guī)定的時(shí)間和績(jī)效限度內(nèi)履行 ? 保證合同中具有關(guān)于合同如何履行的條款 3. 談判目標(biāo)（賣方）： ? 獲利性 ? 市場(chǎng)份額 ? 客戶的安全需求 談判（續(xù)） 談判五階段： ? 草案 ? 試探 ? 草議價(jià)格 ? 收尾 ? 達(dá)成協(xié)議 談判（續(xù)） ——談判戰(zhàn)術(shù) ? 最終 期限 ? 吃驚 ? 有限的權(quán)力 ? 不露面的人 ? 公平合理 ? 戰(zhàn)略延遲 ? 雙方一起討論 ? 撤退 ? 不合理 ? 既成事實(shí) 談判技巧 ? 努力將談判放在己方所在地舉行。(項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施、績(jī)效報(bào)告、質(zhì)量控制、變更控制 ) ? 合同管理也有財(cái)務(wù)管理的成分。 ? 項(xiàng)目隊(duì)伍應(yīng)強(qiáng)烈地意識(shí)到在管理合同中所采取行為的法律含義。 Contract Administration ? 確保賣方履行合同要求的過(guò)程。 ? 買方注重控制成本。M) contracts – 可能類似于成本補(bǔ)償合同； – 也可能是固定單價(jià)合同 成本補(bǔ)償合同 固定總價(jià)合同（ 1） 固定總價(jià)合同：（ 2） 固定總價(jià)合同（ Firm Fixed Price, FFP或 Lump Sum） ? 賣方承擔(dān)最高的風(fēng)險(xiǎn)。使形式 與執(zhí)行相分離。 （ 2） 一種在法庭上進(jìn)行補(bǔ)償?shù)姆申P(guān)系合同的兩種含義 ：協(xié)議規(guī)定了權(quán)利與義務(wù)； 違背協(xié)議會(huì)造成相應(yīng)的法律后果。 （ 1） 合同（ Contract） A. 使賣方負(fù)有供應(yīng)具體產(chǎn)品的責(zé)任，使買方負(fù)有為該產(chǎn)品付款的責(zé)任的一種雙方互相負(fù)有義務(wù)的協(xié)議。 當(dāng)價(jià)格不是評(píng)標(biāo)的支配性因素時(shí)，必須考慮： —對(duì)需求的理解 —整體或生命周期成本 —技術(shù)能力 —管理方法 —財(cái)力 項(xiàng)目采購(gòu)管理 合同是供方選擇的輸出。它也可以算作采購(gòu)文件的一部分。 當(dāng)非財(cái)務(wù)因素，如技術(shù)技能或方法顯得極為重要時(shí)（購(gòu)買專業(yè)服務(wù)時(shí)），通常使用 “建議書 ”(Proposal)。當(dāng)然， 詢價(jià)的結(jié)果（ 輸出） 是接到建議書 (Proposal)。你邀請(qǐng)可能的賣方提出建議書和 /或報(bào)價(jià)單。 RFP的基本框架 1. RFP的目的 2. 組織背景 3. 基本要求 4. 硬件與軟件環(huán)境 5. RFP過(guò)程的具體描述 6. 工作說(shuō)明書和工作進(jìn)度信息 7. 可能的附錄 A 當(dāng)前系統(tǒng)概覽 B 系統(tǒng)要求 C 規(guī)模與大小數(shù)據(jù) D 承包商答復(fù) RFP的要求內(nèi)容 E 合同樣本 項(xiàng) 目采購(gòu)管理：詢價(jià) 詢價(jià) (Solicitation)是一種 “招標(biāo) ”(Invitation)。 ?采購(gòu)文檔應(yīng)該包括相關(guān)的工作說(shuō)明（ SOW）、期望的反應(yīng)形式和要求的合同條款。 ?RFP（邀請(qǐng)?zhí)峤唤ㄗh書）：用于復(fù)雜、非標(biāo)準(zhǔn)的高價(jià)值商品。一般不需談判，越低的報(bào)價(jià)越容易獲勝。 項(xiàng)目采購(gòu)管理：編制合同 采購(gòu)文檔 (Procurement Documents) 各種采購(gòu)文檔的通用名稱是投標(biāo)邀請(qǐng)書 (Invitation for Bid, IFB)、邀請(qǐng)?zhí)峤唤ㄗh書 (Request for Proposal, RFP)、報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書 (Request for Quotation, RFQ)、談判邀請(qǐng)書 (Invitation for Negotiation)和承包商初始反應(yīng)文件 (Contractor Initial Response)。 6. 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：描述買方組織如何確定工作是否能被接受。 4. 可交付成果時(shí)間表：列出具體的可交付成果，詳細(xì)地描述它們，并詳細(xì)說(shuō)明它們何時(shí)能到位。詳細(xì)說(shuō)明硬件和軟件所在的地方，以及員工必須在哪兒工作。詳細(xì)說(shuō)明所用的硬件和軟件以及工作的確切性質(zhì)。 SOW與規(guī)范應(yīng)該盡可能地清楚、完整與簡(jiǎn)潔。 SOR(Statement of Requirements,即要求說(shuō)明 )是 SOW的另一稱謂。必要時(shí)，它包括合同類型、獨(dú)立估算、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)化的采購(gòu)文件、多供應(yīng)商管理、如何將采購(gòu)活動(dòng)與其他項(xiàng)目管理活動(dòng)綜合起來(lái)等。采購(gòu)計(jì)劃編制涉及的需要考慮的事項(xiàng)包括是否采購(gòu)、怎樣采購(gòu)、采購(gòu)什么、采購(gòu)多少及何時(shí)采購(gòu)。 4. 項(xiàng)目采購(gòu)工作涉及資金相對(duì)較大，同時(shí)也涉及復(fù)雜的橫向關(guān)系，如果沒有一套嚴(yán)密而周到的程序和良好有效的內(nèi)部牽制制度，難免會(huì)出現(xiàn)貪 污、浪費(fèi)的現(xiàn)象。 2. 健全的采購(gòu)管理工作，要求采購(gòu)前對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行充分、認(rèn)真的調(diào)查分析，準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)的變化趨勢(shì)。 對(duì)項(xiàng)目的重要性 采購(gòu)管理工作是項(xiàng)目的物資基礎(chǔ)，是 項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。 所謂 “?執(zhí)行組織 ”一般可稱為業(yè)主或業(yè)主的代表，是業(yè)主方管理項(xiàng)目的組織。 賣方： 供應(yīng)商 (Supplier) 、供給者 (Provider) 、提供人 (Offeror)、承包商 (Contractor)。 （ 8）合同糾紛的處理等。 （ 6）合同執(zhí)行中對(duì)存在的問(wèn)題采取的必要行動(dòng)或措施。 （ 4）組織進(jìn)行招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同談判和簽訂合同。 （ 2）市場(chǎng)供求現(xiàn)狀的調(diào)查分析。這可能是由于項(xiàng)目的一些特殊要求或是項(xiàng)目組織本著成本效益原則分析的結(jié)果所決定的。 （ 5）自營(yíng)工程（自制）。在特定的采購(gòu)環(huán)境下，不進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)而直接簽訂合同的采購(gòu)方法。這種方式無(wú)需正式的招標(biāo)文件，具體做法同一般的對(duì)外采購(gòu)區(qū)別不大，只不過(guò)是要向幾個(gè)供應(yīng)商詢價(jià)進(jìn)行比較，最后確定采購(gòu)的廠家。有時(shí)也適用于小型、簡(jiǎn)單的工程承包。即比價(jià)方式，一般習(xí)慣稱作 “貨比三家 ”。 ?非招標(biāo)采購(gòu)主要包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)詢價(jià)采購(gòu)（或稱 “貨比三家 ”）、直接采購(gòu)（直接簽訂合同）、自營(yíng)工程等。有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，又稱為邀請(qǐng)招標(biāo)，或選擇招標(biāo)。公開競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)是由招標(biāo)單位通過(guò)報(bào)刊、廣播、電視等媒體工具發(fā)布招標(biāo)廣告，凡對(duì)該招標(biāo)項(xiàng)目感興趣又符合投標(biāo)條件的法人，都可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)單 位提交意向書，由招標(biāo)單位進(jìn)行資格審查，核準(zhǔn)后購(gòu)買招標(biāo)文件，進(jìn)行投標(biāo)。 （ 4） IT項(xiàng)目采購(gòu) ? 單純的 IT咨詢服務(wù) (A) ? 現(xiàn)成 IT產(chǎn)品的提供和維護(hù) (B) ? 信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、提供和安裝 (C) ? 復(fù)雜的系統(tǒng)工程或系統(tǒng)集成 (D) 采購(gòu)按采購(gòu)方式可分為招標(biāo)采購(gòu)和非招標(biāo)采購(gòu)： ? 招標(biāo)采購(gòu)包括公開競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)兩種。咨詢服務(wù)的范圍很廣，大致可分以下 4類： ① 項(xiàng)目投資前期準(zhǔn)備工作的咨詢服務(wù)，如做項(xiàng)目的預(yù)可研和可行性研究、工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)勘查、設(shè)計(jì)等業(yè)務(wù)； ② 工程設(shè)計(jì)和招標(biāo)文件編制服務(wù)； ③ 項(xiàng)目管理、施工監(jiān)理等執(zhí)行性服務(wù)； ④ 技術(shù)援助和培訓(xùn)等服務(wù)。 （ 3）咨詢服務(wù)采購(gòu) 咨詢服務(wù)采購(gòu)不同于一般的貨物或工程項(xiàng)目采購(gòu)，它屬于無(wú)形采購(gòu)。 （ 2）工程項(xiàng)目采購(gòu) 也是有形采購(gòu)，是指通過(guò)招標(biāo)或其他商定的方式選擇工 程承包單位，即選定合格的承包商承擔(dān)項(xiàng)目工程施工任務(wù)。 – 采購(gòu)（ Procurement）：努力獲得，或設(shè)法搞到，或采辦 ? 世界銀行 ——指以不同方式通過(guò)努力從系統(tǒng)外部獲得貨物（ goods)、土建工程 (works)和服務(wù) (services)的整個(gè)采辦過(guò)程 ? PMI ——達(dá)成項(xiàng)目范圍的工作而從執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)所需的過(guò)程 采購(gòu)按內(nèi)容可分為以下 3種： （ 1）貨物采購(gòu)： 屬于有形（ Physical）采購(gòu)，是指購(gòu)買項(xiàng)目建設(shè)所需的投入物，如機(jī)械、設(shè)備、儀器、儀表、辦公設(shè)備、建筑材料等，并包括與之相關(guān)的服務(wù)。 對(duì)戰(zhàn)略同時(shí)包含威脅和機(jī)遇時(shí)：驗(yàn)收 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果及管理責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方，包括：向其他項(xiàng)目相關(guān)各方轉(zhuǎn)移、向經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn) 的專業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)控制 在 監(jiān)視 風(fēng)險(xiǎn)期間可以考慮的其他跡象來(lái)源 臨時(shí)請(qǐng)來(lái)的專家小組討論會(huì) 會(huì)議報(bào)告 同項(xiàng)目有關(guān)的文獻(xiàn) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告 人事報(bào)告 項(xiàng)目階段審核 以往項(xiàng)目的教訓(xùn)報(bào)告 項(xiàng)目變更建議 保險(xiǎn)報(bào)告 營(yíng)銷報(bào)告 1 咨詢報(bào)告 TOP N 風(fēng)險(xiǎn)管理 10. 項(xiàng)目采購(gòu)管理 什么是采購(gòu)？ – 采購(gòu)（ buy。 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是理解某些特定項(xiàng)目有那些可能令人不滿意的結(jié)果的過(guò)程。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、檢測(cè)參與風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別 新風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)估。 定量風(fēng)險(xiǎn)分析：就識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目總體目標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：判斷那些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目，并以書面形式記錄其特點(diǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)在于增加積極時(shí)間的概 率和影響，降低項(xiàng)目消極時(shí)間的概率和影響。 另一種風(fēng)險(xiǎn)的函數(shù)表達(dá)式是： 風(fēng)險(xiǎn) =f（事故，安全措施） 風(fēng)險(xiǎn)管理定義 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過(guò)程。 風(fēng)險(xiǎn)主要取決于兩個(gè)要素：行動(dòng)方案和未來(lái)環(huán)境狀 態(tài) 風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)表達(dá)式 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有不同的組成要素 ,如：項(xiàng)目不希望發(fā)生的事件，事件發(fā)生的概率，事件的后果等。 風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括以下特點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性，必然發(fā)生的事情不是風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)是不利的情況（或損失）發(fā)生的不確定性（不期望發(fā)生時(shí)間的客觀不確定性）。 X 理論 Y 理 論 期望理論，還記得那張圖和帕米龍效應(yīng)不？ 沖突的管理 這張圖都一樣，解決沖突的幾種方式 此外 PPT 中還有一些 PMBook 中的輸入輸出，覺得需要再看的就看 ppt 吧。 ? 激勵(lì)因素是工作本身。改善衛(wèi)生因素不會(huì)改善激勵(lì)。它有些類似于馬斯洛的需求層次理論。每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)的條件，包括涉及的人、時(shí)間、跟隨者的特征、決策的緊迫性等等都會(huì)影響領(lǐng)導(dǎo)者和跟隨者。領(lǐng)導(dǎo)沒有統(tǒng)一的特征，不可能指出來(lái)并斷然說(shuō)： ―這就是成為領(lǐng)導(dǎo)者 的條件 ‖。 親和圖、關(guān)聯(lián)圖、系統(tǒng)圖、矩陣圖、箭頭圖、 PDCA 法、矩陣數(shù)據(jù)分析法 7. 項(xiàng)目人力資源管理 領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)，溝通，解決問(wèn)題辦事能力， 組織的影響 ? 對(duì)人的信任，委托，激勵(lì)，教導(dǎo)，監(jiān)督 ? 團(tuán)隊(duì)建設(shè)，對(duì)話，沖突及其解決同團(tuán)體 有關(guān)的問(wèn)題； ? 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，人員招收，聘任，勞資關(guān) 系，健康和安全法規(guī)等。 PDCA循環(huán) 階段：計(jì)劃階段 —執(zhí)行階段 —檢查階段 —處理階段 特點(diǎn)：周而復(fù)始、大環(huán)帶小環(huán)、階梯式上升、統(tǒng)計(jì)的工具 質(zhì)量控制的工具 老七種：以數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法為主，用 于過(guò)程控制。 ? 特殊原因（異常事件）與隨機(jī)原因（正常過(guò)程差異）。 質(zhì)量管理中用到的術(shù)語(yǔ)與工具 質(zhì)量控制： ? 預(yù)防（保證過(guò)程中不出現(xiàn)錯(cuò)誤）與檢查（保證錯(cuò)誤不落到顧客手中）。 質(zhì)量保證與質(zhì)量控制 不同： ? 項(xiàng)目的質(zhì)量保證從項(xiàng)目質(zhì)量管理組織、程序、方法和資源等方面為項(xiàng)目質(zhì)量保駕護(hù)航；項(xiàng)目質(zhì)量保證是一種預(yù)防性、提高性和保障性的質(zhì)量管理活動(dòng)。 質(zhì)量控制是指監(jiān)視項(xiàng)目的具體結(jié)果，確定其是否符合相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并判斷如何杜絕造成不合格結(jié)果的根源。 質(zhì)量保證指通過(guò)實(shí)施計(jì)劃中的系統(tǒng)質(zhì)量活動(dòng)，確保 項(xiàng)目實(shí)施滿足要求所需的所有過(guò)程，并對(duì)過(guò)程持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)提供支持。 質(zhì)量保證 定義：為了提供足夠的信任表明實(shí)體能滿足質(zhì)量要求，而在質(zhì)量體系中實(shí)施并根據(jù)需要進(jìn)行證實(shí)的全部有計(jì)劃和有系統(tǒng)的活動(dòng)。 質(zhì)量成本 定義：將產(chǎn)品質(zhì)量保持在規(guī)定的質(zhì)量水平上所需的費(fèi)用，它是企業(yè)生產(chǎn)總成本的一個(gè)組成部分。 質(zhì)量規(guī)劃 指識(shí)別哪些質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)適用于本項(xiàng)目，并確定如何滿足這些標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 全面質(zhì)量管理： 在最經(jīng)濟(jì)的水平上充分滿足顧客需求的條件下，進(jìn)行市場(chǎng)研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)，通過(guò)讓顧客滿意和本組織所有成員及社會(huì)受益而達(dá)到長(zhǎng)期成功的一種質(zhì)量管理。 質(zhì)量定義 ISO 關(guān)于質(zhì)量的定義：質(zhì)量是反映產(chǎn)品或服務(wù)滿足 明確的 和 隱含的 需要的能力特性總和。定義、計(jì)算公式、含義、結(jié)果分析與解釋。 變更的來(lái)源 ： ?外部事件 ?糾正錯(cuò)誤或疏忽 ?增加價(jià)值的變更 ?為應(yīng)對(duì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)而實(shí)施一個(gè)應(yīng)急計(jì)劃 范圍變更控制系統(tǒng) 定義項(xiàng)目范圍變更的有關(guān)程序，它包括： ?文檔工作 ?跟蹤系統(tǒng) ?對(duì)于授權(quán)變更所需要的批準(zhǔn)層次等。 ? 德爾菲法 – 是兩階段的集合意見決