【導(dǎo)讀】合同說話逐漸成為了建筑市場中的主流。但不可否認(rèn)的是，我國市場經(jīng)濟(jì)還不夠成熟，大量的工程實(shí)踐告訴我們，脫離了施工合同約束的工程是無法實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的目標(biāo)。實(shí)踐中逐步完善合同管理制度。本論文站在業(yè)主的角度，對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的施工合同管理進(jìn)行分析研究。工合同管理的幾點(diǎn)措施。

　　

【正文】 ，有利于施工合同履行和管理。 進(jìn)行施工合同內(nèi)容策劃 選用適用于工程項(xiàng)目的合同類型是施工合同內(nèi)容策劃的前提，在這個(gè)前提下，業(yè)主方可編寫策劃施工合同條件，包括施工合同條件起草或標(biāo)準(zhǔn)合同條件選擇、主要條款的確定。 在工程實(shí)踐中，施工合同條件一般選用標(biāo)準(zhǔn)合同條件，如果沒有適合的標(biāo)準(zhǔn)合同可供選擇，施工合同當(dāng)事人特別是業(yè)主方，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況起草合同條件。合同條件的編寫應(yīng)該遵循 合同的自由公平、誠實(shí)信用和法律原則，此外，業(yè)主方還需要對(duì)合同條款進(jìn)行逐條斟酌，確保合同內(nèi)容完整 、條款規(guī)范 。 做好 工程招標(biāo)投標(biāo)管理 招標(biāo)投標(biāo)是合同的形成過程 ，它對(duì)合同的整個(gè)生命周期有根本性的影響。由于建筑工程實(shí)施過程和工程施工合同的復(fù)雜性，工程過程中大量的問題、爭執(zhí)以及許多工程和工程合同失敗的原因都起源于招標(biāo)投標(biāo)過程。 為規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，我國《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，工程招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩大類，而議標(biāo)則不是法律提倡的招標(biāo)方式。公開招標(biāo)是一種無限制的競爭方式，招標(biāo)人可以在較廣的范圍內(nèi)選擇中標(biāo)人，投標(biāo)競爭激烈，有利于業(yè)主將工程項(xiàng)目的建設(shè)交付可靠的中標(biāo)人實(shí)施，但公開招標(biāo)也有招標(biāo)工作量大、時(shí)間長、費(fèi)用高的缺點(diǎn)；邀請(qǐng)招 標(biāo)的招標(biāo)程序相對(duì)簡單，節(jié)約了業(yè)主的招標(biāo)費(fèi)用和招標(biāo)時(shí)間，也能減少合同履行中承包商違約的風(fēng)險(xiǎn)，但是邀請(qǐng)范圍較小選擇面窄，可能排斥了某些在技術(shù)或報(bào)價(jià)上更有競爭力的潛在投標(biāo)人。業(yè)主應(yīng)該根據(jù)工程的規(guī)模、功能要求等實(shí)際情況選擇合適的招標(biāo)方式。 客觀地說，在 工程項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施 過程中，招標(biāo)人和投標(biāo)人的角色是不平等的。 招投標(biāo)階段， 業(yè)主采用招標(biāo)方式委托工程，掌握著工程的主動(dòng)權(quán)，盡管合同風(fēng)險(xiǎn)很大，但是由于競爭激烈，承包商也只能一再降低報(bào)價(jià)，以提高報(bào)價(jià)競爭力 ，業(yè)主處于有利地位。業(yè)主往往會(huì)利用這種“有利”因素，在施工合同里附加一些不合 理、不公平的條款，這 20 種看似“精明”的做法其實(shí)損害了合同的 本質(zhì)精神，也不利于工程施工階段的合同履行。業(yè)主應(yīng)該按照誠實(shí)信用原則，盡可能詳細(xì)地、如實(shí)地說明工程情況，出具真實(shí)準(zhǔn)確的、有效的圖紙和工程相關(guān)資料，按照自由公平的原則編寫完備的招標(biāo)文件，使承包商能夠清楚地了解招標(biāo)文件，明了自己的合同責(zé)任，使承包商能夠精確地報(bào)價(jià)。 同時(shí)，業(yè)主在招投標(biāo)階段還要做好對(duì)投標(biāo)單位資質(zhì)等基本情況的審查工作。 在當(dāng)今建筑市場上，合同資質(zhì)掛靠問題在絕大多數(shù)建筑企業(yè)存在，在一些擁有高資質(zhì)的施工企業(yè)中尤為普遍。所謂掛靠，就是不具備施工資質(zhì)的單位 、團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，掛靠到某些具備資質(zhì)等級(jí)的施工單位，承攬相應(yīng)的建筑工程，被掛靠單位收取掛靠單位一定數(shù)額管理費(fèi)的現(xiàn)象 [15]。此類掛靠行為是《中華人民共和國建筑法》明令禁止的，是違法行為。 既然要掛靠，說明該企業(yè)或團(tuán)隊(duì)尚不具備承攬此項(xiàng)工程的資格，包括其資金實(shí)力、管理能力、技術(shù)力量、機(jī)械設(shè)備的儲(chǔ)備等都達(dá)不到規(guī)定的要求。這種“掛靠”行為從表面上看，過程中的種種關(guān)系都兼顧到了，各方都得到了既定的利益，可其中蘊(yùn)含的是無窮的后患和極高的風(fēng)險(xiǎn)。由于該企業(yè)根本不具備承攬此工程的 能力，往往導(dǎo)致工程進(jìn)度、質(zhì)量不能保證，甚至發(fā)生嚴(yán)重的 工程事故。不但業(yè)主利益受損，掛靠的企業(yè)和被掛靠的企業(yè)也都蒙受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。所以，業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格審查承包企業(yè)資質(zhì)。 可通過多方了解企業(yè)投標(biāo)過程中的操作環(huán)節(jié)，掌握企業(yè)的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu) ，在工程發(fā)包合同中，對(duì) 企業(yè)中標(biāo)后，對(duì) 企業(yè)進(jìn)駐 工程項(xiàng)目的管理團(tuán)隊(duì)的主要管理人員予以確認(rèn) 。 工程開標(biāo)后，在發(fā)出中標(biāo)函之前，業(yè)主在中標(biāo)人的選擇上是有主動(dòng)權(quán)的。業(yè)主必須對(duì)入圍的有效投標(biāo)文件從價(jià)格、工期 、施工方案、項(xiàng)目組織等各個(gè)方面進(jìn)行全面的分析和審查，全面了解各投標(biāo)文件的內(nèi)容和存在的問題，為評(píng)標(biāo)和定標(biāo)提供依據(jù)。這個(gè)過程叫投標(biāo)文件分析，其 分析工 作通常包括投標(biāo)文件總體審查、報(bào)價(jià)分析和技術(shù)性評(píng)審。只有認(rèn)真做好 投標(biāo)文件分析，業(yè)主才能選出一個(gè)最適合工程項(xiàng)目的施工企業(yè)。 總的來說，簽訂一份合法的合同，這是招投標(biāo)工作最基本的要求。業(yè)主招標(biāo)的目的是為了尋找一位資信好，有能力，且能保證工程順利實(shí)施的合格的承包商，招標(biāo)投標(biāo)過程應(yīng)該是雙方互相了解、真誠合作，形成伙伴關(guān)系的過程，而不是互相戒備、互相爭斗的過程，業(yè)主必須對(duì) 此有正確的認(rèn)識(shí)以及合理的管理措施。 做好施工合同實(shí)施控制 施工合同定義了一定范圍工程或工作的目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)必須通過具體的工程活動(dòng)實(shí) 21 現(xiàn)。由于在 實(shí)施過程中工程容易受到各種干擾的作用，使實(shí)際的工程實(shí)施偏離這個(gè)目標(biāo)，所謂 控制就是 行為主體 為了保證 在變化的條件下 工程 能夠 按預(yù)定的計(jì)劃進(jìn)行，順利地實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo) ，對(duì)被控制對(duì)象在實(shí)施過程中發(fā)生的各種實(shí)際值和計(jì)劃值進(jìn)行監(jiān)督、檢查、對(duì)比、引導(dǎo)和糾正的管理活動(dòng) 。 作為業(yè)主，應(yīng)該對(duì)合同的實(shí)施狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤控制， 包括 [16]： 加強(qiáng) 施工 合同進(jìn)度目標(biāo)的控制 施工合同中關(guān)于合同工期的規(guī)定，是基于業(yè)主整個(gè)項(xiàng)目的總體進(jìn)度目標(biāo)而確定的，為保證整個(gè)項(xiàng)目總進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，業(yè)主必須嚴(yán)格按合同工期目標(biāo)進(jìn)行控制，及時(shí)掌握工程的實(shí)際進(jìn)度狀 態(tài)，按施工合同中有關(guān)進(jìn)度的條款對(duì)實(shí)際進(jìn)度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤控制。 業(yè)主方施工合同進(jìn)度目標(biāo)的控制，主要包括施工進(jìn)度計(jì)劃的審批， 實(shí)際施工進(jìn)度的跟蹤檢查、控制和 協(xié)調(diào)， 工程延期審查等監(jiān)督檢查工作。 在施工準(zhǔn)備階段，承包人提交工程總體進(jìn)度計(jì)劃、年度進(jìn)度計(jì)劃、關(guān)鍵工程進(jìn)度計(jì)劃以及階段性進(jìn)度計(jì)劃，業(yè)主方應(yīng)對(duì)這些進(jìn)度計(jì)劃加以審批，審批要點(diǎn)：進(jìn)度計(jì)劃的內(nèi)容及提交時(shí)間應(yīng)符合合同要求；工期和時(shí)間的安排的合理性；施工準(zhǔn)備的可靠性；計(jì)劃目標(biāo)與施工能力適應(yīng)性。審批通過后，進(jìn)入施工 階段的進(jìn)度控制，業(yè)主方應(yīng)派出業(yè)主代表和委托監(jiān)理工程師 對(duì)工程實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，業(yè)主代表和監(jiān)理工程師與承包人之間應(yīng)保持經(jīng)常聯(lián)系，及時(shí)了解工程的實(shí)際進(jìn)度，當(dāng)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃基本相符時(shí)，不應(yīng)干預(yù)承包單位對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行，當(dāng)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)，視情況分為一般滯后和嚴(yán)重滯后，此時(shí)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，確定是否需要調(diào)整或趕工。 如果需要調(diào)整，則由承包單位提出調(diào)整計(jì)劃，通過監(jiān)理單位審批和業(yè)主的批準(zhǔn)后才可實(shí)施調(diào)整后計(jì)劃；如因承包單位的調(diào)整計(jì)劃使工程延期，業(yè)主需對(duì)承包商提交的工程延期申請(qǐng)進(jìn)行審查評(píng)定。 做好工程質(zhì)量、安全和文明施工的監(jiān)督檢查 為保證工程質(zhì)量，業(yè)主代 表應(yīng)依據(jù)合同和國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)合同實(shí)施過程中的工程質(zhì)量、安全和文明施工進(jìn)行監(jiān)督和檢查。主要包括施工組織設(shè)計(jì)的審查，工程材料、設(shè)備質(zhì)量檢查和各項(xiàng)驗(yàn)收等。 業(yè)主代表必須在施工組織設(shè)計(jì)實(shí)施前對(duì)其進(jìn)行審核，審核應(yīng)側(cè)重：是否經(jīng)承包單位上級(jí)技術(shù)管理部門審批，技術(shù)負(fù)責(zé)人有無簽字；施工方案是否切實(shí)可行、安全可靠；主 22 要的技術(shù)措施是否符合規(guī)范的要求，是否齊全等。 為保證工程質(zhì)量，采購單位進(jìn)行建筑材料、設(shè)備報(bào)審時(shí)提供的生產(chǎn)許可證、質(zhì)保書、相應(yīng)性能測試報(bào)告應(yīng)由業(yè)主代表復(fù)核，并參與送檢材料的見證取樣，確保樣品有代表性 ；工程的 分部分項(xiàng)工程、隱蔽工程、單位工程的驗(yàn)收必須嚴(yán)格按照國家有關(guān)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 做好 施工 合同價(jià)款的結(jié)算控制 業(yè)主方一般都規(guī)定了統(tǒng)一的工程計(jì)量和價(jià)款結(jié)算方法和程序，這些方法和程序應(yīng)在簽訂合同時(shí)，即已確定。 業(yè)主在進(jìn)行工程計(jì)量時(shí)需要堅(jiān)持的原則是：不符合合同文件要求及質(zhì)量要求的工程不得計(jì)量；按合同文件所規(guī)定方法、范圍、內(nèi)容、單位計(jì)量；按業(yè)主代表（工程師）同意的計(jì)量方法計(jì)量；承包單位填報(bào)計(jì)量通知、工程師進(jìn)行現(xiàn)場計(jì)量以及填報(bào)“中間計(jì)量表”的期限均應(yīng)符合合同規(guī)定。 業(yè)主審核工程進(jìn)度款的支付時(shí)應(yīng)注意：申請(qǐng)的格式和內(nèi)容應(yīng)滿 足合同規(guī)定；結(jié)算清單必須完全、完整、清晰；證明資料需有業(yè)主代表（工程師）簽字認(rèn)可；計(jì)量與支付無重復(fù)；工程變更、索賠、價(jià)格調(diào)整已經(jīng)過業(yè)主代表（工程師）確認(rèn)等。 做好施工合同變更控制 施工合同變更控制是業(yè)主進(jìn)行施工合同管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，因?yàn)橐坏┏霈F(xiàn)合同變更，就可能會(huì)對(duì)合同目標(biāo)及雙方的權(quán)責(zé)利產(chǎn)生影響。 通常情況下，合同雙方都不希望出現(xiàn)合同變更。在業(yè)主方來說，工程履行的過程中，業(yè)主代表（工程師）必須常駐工程現(xiàn)場，掌握工程實(shí)施的最新動(dòng)態(tài)，盡可能提早預(yù)測并減少合同履行過程中可能的風(fēng)險(xiǎn)和變動(dòng)因素，嚴(yán)格控制不必要和不 合理的變更。 如果出現(xiàn)了必須變更的情況，業(yè)主代表（工程師） 應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)，業(yè)主方應(yīng)當(dāng)盡快做出變更的決定，工程變更越早，造成的損失就越小。當(dāng)然，對(duì)工程變更要認(rèn)真分析和慎重決策，必要時(shí)要組織相關(guān)的專家論證會(huì)議。工程變更往往涉及工期、費(fèi)用的變化，業(yè)主在工程變更過程中應(yīng)記錄、收集、整理所涉及的資料，保存好同期記錄，以作為進(jìn)一步分析的依據(jù)和工期、費(fèi)用調(diào)整的證據(jù)。 做好反索賠的管理 由于承包商不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承包商的行為使業(yè)主受到損失，業(yè)主可向承包商提出索賠；另外，在工程過程中，干擾事件的責(zé)任常 常是雙方的，對(duì)方也由失誤和違約行為，業(yè)主常用索賠的手段對(duì)抗承包商的索賠要求，所以在國際上， 23 人們常常將業(yè)主索賠稱為“反索賠”。 業(yè)主方的反索賠管理應(yīng)該從合同策劃開始，包括勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)、合同談判和訂立等前期工作，因?yàn)檫@些合同文件的前期準(zhǔn)備工作很大程度上影響了工程實(shí)施的具體狀況，這對(duì)業(yè)主的反索賠管理至關(guān)重要。 在工程實(shí)施過程中，業(yè)主應(yīng)做好現(xiàn)場記錄，在出現(xiàn)索賠事件之后，要及時(shí)調(diào)研，弄清事實(shí)，才能在承包商提出索賠時(shí)有自己的記錄和依據(jù)。 做好合同收尾階段的管理 隨著工程項(xiàng)目竣工，施工合同管理也進(jìn)入尾聲，合同管 理收尾階段主要是對(duì)合同文件進(jìn)行整理和歸檔。合同文件資料管理是工程合同管理重要組成部分， 是工程項(xiàng)目各參建單位工程管理文件的一部分，也是城建檔案的一部分，這些合同文件資料都可能成為解釋合同的重要文件。 為了統(tǒng)一文件歸檔，便于文件檢索及工作交接，明確項(xiàng)目完工后移交資料內(nèi)容，完善文件責(zé)任制度，業(yè)主對(duì)合同文檔資料的管理主要有以下任務(wù)：（ 1）合同文檔資料的收集；（ 2）合同文檔資料的分類和整理；（ 3）合同文檔資料的儲(chǔ)存；（ 4）合同文檔資料的使用。同時(shí)應(yīng)遵循以下原則：（ 1）體現(xiàn)原始性、完整性、準(zhǔn)確性、科學(xué)性的原則；（ 2）與 工程進(jìn)展同步，所組案卷要及時(shí)、真實(shí)反映工程的進(jìn)程情況；（ 3）應(yīng)按照城市建設(shè)檔案管理規(guī)定的要求編制；（ 4）及時(shí)提供；（ 5）簡單明了，便于理解。 全員合同管理 施工合同管理涉及到整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的相關(guān)部門以及全體作業(yè)層管理及執(zhí)行人員。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會(huì)對(duì)合同造成影響，輕則合同履行不完整，重則解除合同，項(xiàng)目目標(biāo)不可避免地受到影響。因此，在整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過程中，業(yè)主方應(yīng)明確合同管理機(jī)構(gòu)，制定職責(zé)分工，切實(shí)將合同目標(biāo)分解到業(yè)主方項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的各個(gè)部門中，落實(shí)到每個(gè)與項(xiàng)目有關(guān)的管 理人員，使其在項(xiàng)目管理的任何環(huán)節(jié)參與合同管理。 各個(gè)部門參與合同管理 施工合同可能涉及到的合同有勘察設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、供應(yīng)合同等，參與到施工合同管理的部門必然不止一個(gè)，可能會(huì)有合約部門、設(shè)計(jì)部門、招標(biāo)部門、財(cái)務(wù)部門、 24 檔案管理部門等。從合同管理角度，一般將與 施工 合同管理相關(guān)的各部門劃分為合同主管部門、主辦部門和協(xié)辦部門，從而 形成交叉協(xié)同的管理機(jī)制。 組建團(tuán)隊(duì)，全員參與合同管理 施工合同管理涉及到經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律問題，解決合同履行中的問題必須各專業(yè)、各部門互相協(xié)調(diào)配合，但個(gè)人知識(shí)、部門視野 都存在局限，因此要把合同管理中存在的問題解決和處理好，必須 組建有針對(duì)性的專業(yè) 團(tuán)隊(duì) ，并鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)中的全部成員都積極參與到合同管理中來。同時(shí)，業(yè)主在企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該大力加強(qiáng)合同意識(shí)，強(qiáng)化法制觀念，加大對(duì)企業(yè)成員的培養(yǎng)力度。在企業(yè)中人才是最寶貴的財(cái)富，是企業(yè)管理工作的基礎(chǔ)，企業(yè)可采用自己培養(yǎng)、外部聘用或與專業(yè)合同管理研究機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系等方式，選拔出具有一定合同管理素質(zhì)的管理人員進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)層，在企業(yè)范圍內(nèi)營造重視合同管理、尊重合同管理人才的氛圍，提高企業(yè)全員參與合同管理的積極性。 25 結(jié)論與 展望 結(jié)論 本文從 當(dāng)前業(yè)主合同管理現(xiàn)狀出發(fā)，首先論述了加強(qiáng)施工合同管理的必要性和重要性，然后 分析了業(yè)主方施工合同管理的一個(gè)案例，并對(duì)業(yè)主方施工合同管理組織結(jié)構(gòu)的構(gòu)建、施工合同總體策劃管理、招標(biāo)投標(biāo)階段管理、合同實(shí)施控制以及合同收尾管理等相關(guān)問題進(jìn)行研究，通過以上研究，我們得出如下結(jié)論： （ 1） 施工合同管理涉及許多其他合同，業(yè)主在施工合同管理過程中不是對(duì)合同進(jìn)行單一的管理，而是需要從項(xiàng)目整體利益出發(fā)，組織、協(xié)調(diào)各個(gè)合同、各管理部門以及各合同參與方，以施工合同為紐帶進(jìn)行項(xiàng)目的全方位、多層次管理。 （ 2） 積極建立 施工合同管理組織結(jié)構(gòu)，使合同管理專業(yè)化，在合同管理實(shí)踐 中，培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部的合同管理專家；加強(qiáng)施工合同管理制度建設(shè)， 確定與合同管理有關(guān)的工作方法、工作流程及相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)等，確保工程項(xiàng)目合同的嚴(yán)密性和可行性。 （ 3） 重視工程項(xiàng)目施工合同的全過程管理。施工合同全過程管理 是業(yè)主通過合同管理實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的最重要手段， 通過合同前期的周密策劃，合同形成過程招標(biāo)投標(biāo)的有效實(shí)施，合同履約階段的全面監(jiān)督和控制，真正實(shí)現(xiàn)全面、動(dòng)態(tài)的施工合同管理。 （ 4）提高工程項(xiàng)目施工合同管理意識(shí)，培養(yǎng)施工合同管理文化，啟動(dòng)全員合同管理 。增強(qiáng)合同意識(shí)、法律意識(shí)，重視施工合同管理，注重對(duì)新的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，從思想上真正意識(shí)到施工合同管理的重要性，應(yīng)該是企業(yè)常抓不懈的重要任務(wù)。施工合同管理行為說到底是人的行為，只有每個(gè)參與到項(xiàng)目施工管理