【正文】 用并無統(tǒng)一的約定，既使是政府工程，亦由各主管部門分別決定使用什么規(guī)范，甚至有自行制定規(guī)范的，而私人投資工程則有很多不采用清單而用包死價格方法的。 ? * 再者就是與清單配套使用的定額問題，國外多數(shù)企業(yè)跟據(jù)自身情況（如施工工藝與技術(shù)的掌握、人工物料消耗水平等）編制本企業(yè)定額，納入清單體系進行招投標(biāo)報價及此后結(jié)算，而國內(nèi)絕大數(shù)建筑施工企業(yè)因管理水平較低下，又長期習(xí)慣于計劃經(jīng)濟時期的定額 +費用的計價方法而一時無法編定本企業(yè)定額，所以雖政府 2023年后一般不再出臺新的政府定額，但企業(yè)仍不得不套用原頒布的政府統(tǒng)一定額。中國建筑企業(yè)廣泛形成本企業(yè)定額也將是中國工程造價管理與國際作法接軌的下一個里程碑。 ? * 特別提一句，國際上大型工程咨詢公司往往也編制自己的企業(yè)定額，用于編制項目標(biāo)底，分析承包商投標(biāo)報價合理性等項目管理工作。 ? 對此“國金管理”應(yīng)如何應(yīng)對，目前尚無定論與要求，今天把它提出來，算是給主管部門提出一個問題吧。 ? ⑤ 項目工程造價的預(yù)控與實控 ? 工程造價的預(yù)控是在項目施工前采用的造價控制方法，操作過程是依據(jù)項目決策階段的投資估算成果，在設(shè)計過程中采用適當(dāng)?shù)慕ㄔ鞓?biāo)準(zhǔn)，并在工程設(shè)計圖基礎(chǔ)上產(chǎn)生分項的造價預(yù)控指標(biāo)，作為招投標(biāo)采購的限額數(shù)。 ? 工程造價的實施控制則是在上述預(yù)控指標(biāo)的基礎(chǔ)上，成功實施項目采購（如采用攔標(biāo)價），并在施工與設(shè)備安裝過程中控制設(shè)計變更、經(jīng)濟洽商及承包商索賠的規(guī)模，從而使項目工程結(jié)算（決算）價低于項目造價管理目標(biāo)的造價管理工作。 ? 作為承擔(dān)工程全過程管理的咨詢公司，承擔(dān)著預(yù)控與實控的全部管理任務(wù)，必須具備二種相應(yīng)能力，并使兩項工作有機結(jié)合。 ? ⑥ 幾個重要概念的相互關(guān)系 ? A、工程量清單的編制與設(shè)計圖紙深度的關(guān)系 ? GB50500描述，清單應(yīng)依工程設(shè)計圖紙編制，但并未介定是什么深度的圖紙，而按國際工程承包招投標(biāo)的慣例，工程計價（包括投標(biāo)報價）均采用工程量清單（ BQ表）方法，而相應(yīng)的招標(biāo)用圖紙則為標(biāo)圖（ TD），或國內(nèi)所稱擴大初步設(shè)計圖到標(biāo)圖深度，所以國內(nèi)工程量清單編制所需設(shè)計圖可以是“標(biāo)圖”或曰擴大初步設(shè)計圖到標(biāo)圖深度，當(dāng)然因施工圖能夠更準(zhǔn)確地計算工程量且不需作再次的數(shù)量調(diào)整，依其編制 BQ表就更無問題。具體掌握時，取決于業(yè)主與管理公司擬采用什么方式的合同，如總價合同（ Lump Sum Contract）就需以施工圖為基礎(chǔ)，而單價合同（ Unit Price Contract）可用標(biāo)圖，或反過來說已具備施工圖紙采用總價合同，只具備初步設(shè)計圖紙到標(biāo)圖深度，則只能采用單價合同，而成本補償合同（ Cost Plus Fee Contract）則可用上述兩種圖的任意一種。 ? B、工程量清單與概預(yù)算方法的關(guān)系 ? 大家知道， GB50500工程量清單是我國為與國際工程管理方法接軌而新出臺的計價方法，將逐步取代計劃經(jīng)濟時期的用政府發(fā)布統(tǒng)一定額的概預(yù)算計價方法，那么清單計價與概預(yù)算方法之間是一種什么關(guān)系呢？其實清單計價方法是可與概算或預(yù)算方法結(jié)合的，并不矛盾，如對國內(nèi)政府投資項目而言，要求以初設(shè)概算的審批為最終撥付工程款的依據(jù)，同時 BG50500又規(guī)定國有投資占主體的工程項目必須以工程量清單作為計價結(jié)算的方法，因此這類項目實際采用的是工程量清單 +初設(shè)概算的方法。 ? ⑵ 項目造價與投資控制過程 ? ① 在提出項目概念（機會研究） 方案設(shè)計 +可行性研究階段。采用工程估價方法，重點是確定適宜的類比項目，明確項目與類比項目在技術(shù)與造價市場上的異同，以此為基礎(chǔ)確定項目建議書中要求的建筑規(guī)模與投資規(guī)模，在獲批后擬出建筑設(shè)計方案 /工程方案招標(biāo)時所需的方案設(shè)計任務(wù)書，作為宏觀控制建筑標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)性文件，并在建筑方案評審時復(fù)核及評估已批投資總額實現(xiàn)的可能性，據(jù)以組織設(shè)計方案的優(yōu)化，這一點應(yīng)成為可研報告中方案比選評價的重要內(nèi)容。 ? ② 在可研報告批復(fù) 完成施工圖設(shè)計的階段。采用工程造價管理的方法，重點控制好設(shè)計合同及所附設(shè)計任務(wù)書的編制：在設(shè)計合同中應(yīng)設(shè)置設(shè)計方需進行限額設(shè)計的條款，將初步設(shè)計概算匯總總額不超過但又接近設(shè)計限額作為設(shè)計方的合同責(zé)任，管理公司并應(yīng)據(jù)此協(xié)調(diào)設(shè)計方進行好項目的技術(shù)設(shè)計。經(jīng)設(shè)計單位編制、管理公司審核并與設(shè)計方溝通，如初設(shè)概算明顯超出限額或比限額明顯不足，則有權(quán)要求設(shè)計方調(diào)整設(shè)計、并不作設(shè)計費用的初償。 ? ③ 在施工包承包招標(biāo)及此后的工程施工實施階段。則采用招投標(biāo)與合同方法進行造價控制，包括在招標(biāo)時要求投標(biāo)人進行招標(biāo)用圖的技術(shù)復(fù)核，以將業(yè)主方 /管理公司 /設(shè)計單位對招標(biāo)圖質(zhì)量與審查的責(zé)任轉(zhuǎn)移給投標(biāo) /施工方，這樣做可將承包商在施工期向業(yè)主索賠的積極性轉(zhuǎn)化為認(rèn)真審圖，避免共同損失的積極性。另外也可約定如對投標(biāo)審圖未發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題，主要是各專業(yè)設(shè)計的錯漏碰缺，在工程施工過程中僅可提出技術(shù)變更而不能提出經(jīng)濟洽商與索賠。 ? 項目投資 /造價控制的全過程管理流程（ 詳見 附圖 14） ? 從對流程圖的分析可見： ? a、最左側(cè)①：設(shè)計工作是工程實施期成本管理的基礎(chǔ) ? b、中間偏左②：以項目建議書、可研報告到初設(shè)概算對投資與造價的逐次審批數(shù)為基礎(chǔ)，可通過發(fā)出方案設(shè)計任務(wù)書、方案優(yōu)化要求 /設(shè)計任務(wù)書、技術(shù)設(shè)計要求等專門管理文件，影響下一階段的設(shè)計過程，達到限額設(shè)計的目的。 ? c、中間偏右③及最右側(cè)④：隨設(shè)計成果的深入，投資控制從估價方法過渡為造價方法，管控精度不斷提高。 ? d、合同網(wǎng)絡(luò)圖與項目投資總控制計劃是項目前期 +計劃設(shè)計期與項目施工期 +保修期投資 /造價管理工作的中心環(huán)節(jié)與紐帶，沒有這一中間環(huán)節(jié)，就沒有了投資 /造價的全過程管理，對投資總控制計劃的編制工作無論怎么重視都不為過。 ? ⑶ 項目投資 /造價總控制計劃的編制 ? （ 參見 附圖 15 福景花園項目工程投資總控制計劃 ） ? ① 造價分解結(jié)構(gòu)與工程分解結(jié)構(gòu)應(yīng)完全相同，可以說造價總控制計劃順時針旋轉(zhuǎn)90度就是一份合同網(wǎng)絡(luò)圖。按總分包合同關(guān)系匯總，一項合同的控制額度包括了其下屬的全部業(yè)主指定分包的控制額度之和，二者之間的差額就是該承包商自己承擔(dān)的工程內(nèi)容。對二、三級分包則依此類推。 ? ②確定每一項工程合同投資 /造價控制限額所采用的管理方法，取決于編制投資 /造價總控制計劃時各項及子項工程招標(biāo)用圖的設(shè)計深度，如施工總承包自身承擔(dān)工程招標(biāo)時一般采用施工圖，相應(yīng)的造價管理方法就應(yīng)為工程量清單 +施工圖預(yù)算，而對設(shè)備供貨則按市場詢價及估價計入。對設(shè)計施工一體化（即小 EPC）工程而言，因招標(biāo)用圖均為相當(dāng)于方案設(shè)計深度的粗略圖紙，造價控制限額也只能按工程估價方法計算，在總包招標(biāo)文件的相應(yīng)部分均表示為“暫估價”，而對由建筑設(shè)計院所出初設(shè)圖或施工圖招標(biāo)的其它專業(yè)分包工程應(yīng)采用工程量清單 +相應(yīng)概預(yù)算編制相應(yīng)限額。對市政工程則均視項目投資 /造價總控制計劃編制時的設(shè)計狀態(tài)決定用估價方法還是工程量清單 +施工圖預(yù)算的方法編制限額。 ? ③ 對定額價與市場價價差的估計與運用。目前以政府概預(yù)算定額編制標(biāo)底的工程、市場競爭價可能與此形成約 5~10%的價差，所以在以最低價中標(biāo)的情況下可將此價差數(shù)或其一部分預(yù)留為洽商索賠的準(zhǔn)備金，因一般以經(jīng)審核的施工圖紙進行招標(biāo)的工程，其正常洽商索賠規(guī)模也無外如此。 ? ④ 編制范圍 ? 取決于我司受托管理的范圍，一般講，受托項目全過程管理（ PM），尤其是管理承包的項目，應(yīng)相對項目可研報告投資估算表內(nèi)容編制完整的項目投資總控制計劃，而對建造全過程管理的項目則僅編制項目工程投資或工程造價總控制計劃即可。 ? ⑤ 編制時機 ? 從上述項目投資 /造價控制流程圖可見，啟動投資 /造價總控計劃的編制可在三個時間開始，但一般又只能在正式的合同網(wǎng)絡(luò)圖編制及施工圖概算形成后各項限額指標(biāo)才可比較鎖定。鑒于一份完善的投資 /造價總控制計劃需經(jīng)過深入反復(fù)論證才能形成，所以建議在第一時間就開始啟動有關(guān)工作，以確保施工總包招標(biāo)前形成正式的總控制計劃。 ? ⑥ 管理組織 ? 鑒于項目投資 /造價管理是項目管理部的最重要工作之一，總控制計劃又是項目成本預(yù)控與實控、前二階段與后二階段投資管理工作銜接的紐帶，所以項目管理部經(jīng)理與造價工程師必須積極參與總控制計劃的編擬，只有如此，才可了解計劃編制的細節(jié)，以利今后現(xiàn)場實控的操作。又鑒于此計劃編制的專業(yè)性很強，估價工作也完全系于主任造價工程師身上，所以編制工作必須得到公司工程管理部充分支持才能保證必要水平。 ? ⑷ 項目投資 /造價總控制計劃的運用 ? ① 在項目管理部按照合同網(wǎng)絡(luò)圖依次進行工程或子項工程招標(biāo)時，有了分解的投資 /造價預(yù)控指標(biāo)作為中標(biāo)價的上限，只要是每一項工程均不超出限額指標(biāo)，或是已完成招標(biāo)的各工程中標(biāo)價之和不超過相應(yīng)預(yù)控指標(biāo)之和，項目總投資 /總造價就不會超過項目可研報告的估算投資總額，項目投資就已經(jīng)受控。 ? ② 依項目投資 /造價總控制計劃及項目進度總控制計劃，并依行業(yè)慣例與市場行情設(shè)定各類合同的付款方式與條件，便可編制出項目月度付款計劃，為項目投資人按期籌備工程資金提供有力的依據(jù)。 ? （詳見 附圖 16 福景苑月付款計劃 ） ? ③ 結(jié)合合同網(wǎng)絡(luò)圖、進度總控制計劃與投資 /造價總控計劃，可依上述用款計劃數(shù)清晰繪制出項目計劃投資曲線，再按項目已核定付款月證書累計，可繪制出項目實際完成投資曲線，而按已付款憑單累計，可繪制出實際支付投資曲線，而形成項目管理的重要成果。 ? （詳見 附圖 17 北京國際金融大廈相關(guān)文件 ） 四、工程項目合同管理 ? 各類標(biāo)準(zhǔn)工程合同簡介 (包括 FIDIC， JCT， ICE) ? (1)、 FIDIC合同 ? ①什么是 FIDIC FIDIC——F233。d233。ration International Des Ing233。nieurs Cons233。ils國際咨詢工程師聯(lián)合會縮寫，1913年 成立， 72個會員國 (地區(qū) ) ? ② FIDIC合同條件體系， 1957年第一版起建立，后于 1963/1977/1987/1999共 5版，中間于 1988/1992二次對第四版作了修訂 ? (2)、 JCT標(biāo)準(zhǔn)合同文本 ? ①什么是 JCT ? Joint Contracts Tribunal／聯(lián)合合同委員會，成員包括建筑師協(xié)會、特許測量師協(xié)會、咨詢工程師協(xié)會、物業(yè)主聯(lián)盟、專業(yè)承包商協(xié)會等 ? ②定義，所有相互一致的合同文本組合，這些文本被共同使用，作為運 作某一特定項目所必須的文件。 ? ③文本包括： ? A 顧問合同 ? B 發(fā)包人與主承包人之間的主合同 ? C 主承包人與分包人之間的分包合同 ? D 分包人與次分包人之間的次分包合同的標(biāo)準(zhǔn)格式 ? E 發(fā)包人與專業(yè)設(shè)計師之間的設(shè)計合同 ? F 標(biāo)書格式，用于總包、分包、次分包的招標(biāo) ? G 貨物供應(yīng)合同格式 ? H 保證金與抵押合同格式 ? ④合同特點 ? A 建筑師作用 ? B 基于普通法系，利益平衡 ? C 多種承包法模式的適用性 (Turn Key等 ) ? D 略偏向于發(fā)包人 ——如隱蔽攻程、承包人權(quán)利等未表述或含糊故設(shè)立了爭議解決程 序，由仲裁委或法院訴訟解決。 ? ③現(xiàn)行文本包括：彩虹系列 ? 新紅皮書，施工合同條件 ? (Condition of Contract for Construction) ? 新黃皮書，工廠設(shè)備和設(shè)計 ——施工合同條件 (Condition of Contract for Plant and Design——build) ? 銀皮書，設(shè)計采購建造交鑰匙項目合同條件 ? (Condition of Contract for EPC Turnkey Projects) 其中 EPC為 Engineering Procurement and Construct ion)的縮寫，即工程設(shè)計、采購與建造之意 ? 綠皮書，簡要合同格式 (Short Form of Contract) ? 粉皮書，施工合同條件一一多邊發(fā)展銀行修改版 (Condition of Contract for Construction MDB Harmonized Edition) ? 白皮書，客戶／咨詢工程師協(xié)議書 (C1ient／ Consultant Agreement) ? ④合同內(nèi)容 (謹(jǐn)以紅皮書為例 ) ? 分通用條款與特殊條款兩大部分，特殊優(yōu)先于通用，亦可分為 7大類內(nèi)容，即一般性內(nèi)容、法律、商務(wù)、技術(shù)、權(quán)利與義務(wù)、違約懲罰與索賠、附件與補充。 ? (3)、 ICE／ NEC合同 ? ①什么是 ICE／ NEC ? ICE——Institution of Civil Engineers／英國土木工程師學(xué)會 ? NEC——New Eng