【導讀】規(guī)定對危險源和環(huán)境因素的識別和評價，控制措施和方法。b)所有包括外來人員進入本公司范圍作業(yè)場所的活動；c)作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施，包括公司或外部提供的設(shè)施；過去、現(xiàn)在和將來）。生理性、f)行為性、g)其他危險源，詳見附錄A。f)原材料與自然資源的使用；g)其他環(huán)境問題和地（社）區(qū)性問題，詳見附錄A。經(jīng)驗或直觀地判斷危險性或環(huán)境影響。為彌補個人判斷的不足，可采用專家會議的方式來相?；l(fā)、互相補充，使危險源、環(huán)境因素識別更加細致、具體。

　　

【正文】 的審核日期及審核實施計劃。 首次會議：首次會議由管理者代表主持，受審核部門及有關(guān)人員參加，宣布本次審核目的、范圍、依據(jù)、審核方法、進度安排等。 審核員按《審核檢查表》通過交談、查詢文件、現(xiàn)場收集等方式檢查管理體系運行情況。 審核的目的是尋找管理體系運行符合標準、程序以及法律、法規(guī)的客觀證據(jù)，發(fā)現(xiàn)持續(xù)改進的機會，不在發(fā)現(xiàn)問題時進行個人指責。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 35 現(xiàn)場審核結(jié)束后，由審核組長召開審核組內(nèi)部會議，討論確定不合格（不符合）事項 ，內(nèi)審員在《不合格（不符合）報告》上詳細、準確地填寫不合格（不符合）事實。 末次會議：由管理者代表主持召開，受審核部門負責人、有關(guān)人員、審核組成員參加。向有關(guān)部門及領(lǐng)導通報審核結(jié)果，并發(fā)布《不合格（不符合）報告》，受審核部門負責人對不合格（不符合）的事實要確認并簽字。 內(nèi)審報告 審核組長編寫《內(nèi)審報告》，并注明發(fā)放范圍。 《內(nèi)審報告》由管理者代表批準，由審核組發(fā)放給有關(guān)部門。 《內(nèi)審報告》及含《不合格（不符合）報告》的原件，由技術(shù)中心或安環(huán)部保存。 糾正措施 受審核部門在末次會議后的三個工作日內(nèi)作出書面報告，詳細說明所準備采取的糾正措施和完成期限，記入《不合格（不符合）報告》中的“糾正措施計劃”一欄，交回技術(shù)中心或安環(huán)部。 《不合格（不符合）報告》中“糾正措施計劃”經(jīng)審核組長認可、管理者代表批準后，交責任部門實施。如不被批準，則提交一份修正糾正措施的建議，再經(jīng)認可和批準。 受審核部門對《不合格（不符合）報告》不按規(guī)定作出反應時，由管理者代表進行督促、追查。 糾正措施與計劃不一致時，管理者代表報總經(jīng)理 裁決。 糾正措施跟蹤驗證 在糾正措施預定完成日期，管理者代表委派審核員去責任部門驗證糾正 措施的實施及效果。 審核員驗證有效后，在技術(shù)中心或安環(huán)部和責任部門所持的《不合格（不符合）報告》驗證欄中填寫驗證結(jié)果。 每次審核時，審核員應檢查糾正措施是否仍然有效，如無效，應發(fā)出新的《不合格（不符合）報告》。 如在規(guī)定期限內(nèi)未能完成糾正措施，技術(shù)中心或安環(huán)部應向管理者代表報告，并予以督促，如無正當理由未能定出可接受的完成期限，要向總經(jīng)理匯報。 管理者 代表將《內(nèi)審報告》（附：《不合格（不符合）報告》）提交管理評審。 相關(guān)文件 《管理手冊》 《管理評審控制程序》 《糾正、預防措施控制程序》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 36 記錄 《年度內(nèi)審計劃》 《內(nèi)部管理體系實施計劃》 《內(nèi)部管理體系審核檢查表》 《內(nèi)部管理體系審核不合格（不符合）報告》 《內(nèi)部管理體系審核報告》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 37 不合格控制程序 DX Q/E/O 1002/20xx/A/0 目的 規(guī)定對三個管理體系體系運行過程中的不合格（不符合）和管理體系中的不符合進行有效控制的要求和方法 。 適用范圍 本程序用于對公司生產(chǎn)過程和監(jiān)測過程的有關(guān)不合格（不符合）進行控制。 職責 供應部 對進貨檢驗中出現(xiàn)的不合格進行處理。 技術(shù)科 對生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量不合格進行評審與處理。 安環(huán)部 負責環(huán)境事故、職業(yè)健康和安全事故、事件的報告、調(diào)查、分析和處理。 生產(chǎn)部 負責對管理體系中的不符合進行處理與調(diào)查。 產(chǎn)生不合格（不符合）的部門負責人對不合格（不符合）進行糾正。 安環(huán)部負責對內(nèi)審及外審中發(fā)生的不合格（不符合）進行跟蹤驗證。 控制要求 不合 格（不符合）的類型 質(zhì)檢人員使用的監(jiān)測依據(jù)不正確； 不按規(guī)程要求進行試驗和檢驗； 產(chǎn)品不合格、工作不合格。 不遵守環(huán)境保護、安全法律、法規(guī)而造成的破壞環(huán)境或資源浪費的行為。 不合格（不符合）的標識 生產(chǎn)部門對不合格確定范圍并做出及時、醒目的標識。 不合格（不符合）的記錄 控制部門對發(fā)現(xiàn)不合格（不符合）均應作出記錄。記錄應追溯到發(fā)生不合格（不符合）的時間、場所、性質(zhì)、有關(guān)責任人員等。 不合格（不符合）的評審與處置 內(nèi)審員對管 理體系審核的不合格（不符合）要點，根據(jù)性質(zhì)嚴重程度，評審為“一般不合格”或“嚴重不合格”。 不合格（不符合）的處置方式 a) 質(zhì)檢人員對檢驗出的不合格及時上報。 b) 主管部門對不合格項目進行驗證、確認并做出糾正。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 38 c) 由于不合格原因造成的不適用質(zhì)量計劃規(guī)定要及時修訂。 d) 對于無法糾正的不合格應反映給相關(guān)方。 e) 當在交付使用后發(fā)現(xiàn)不合格時，有關(guān)部門應采取適當措施進行解決。 對環(huán)保污染和安全事故的處理程序 對已發(fā)生事故、事件的調(diào)查，包括： a) 被調(diào)查事件的類型； b) 調(diào)查的目的； c) 調(diào)查者的資格； d) 事故、事件發(fā)生根源和客觀原因的確認； e) 證據(jù)的保存等問題。 對已確認的事故、事件原因進行分類，并定期分析。 對于發(fā)生緊急的事故、事件應執(zhí)行《應急準備與響應控制程序》的有關(guān)應急方案，最大限度減少安全影響和經(jīng)濟損失。 對已發(fā)生的不合格事件，執(zhí)行《糾正、預防措施控制程序》。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 39 糾正／預防措施控制程序 DX Q/E/O 1102/20xx/A/0 目的 規(guī)定對已經(jīng)發(fā)生的或潛在的產(chǎn)品不合格及不符 合的原因進行調(diào)查分析，采取措施以防止問題再次發(fā)生或避免發(fā)生，保證三個管理體系有效運行。 適用范圍 本程序適用于對公司生產(chǎn)經(jīng)營中和管理體系運行過程中發(fā)生的或潛在的產(chǎn)生不合格和工作不符合的原因進行分析和采取必要的糾正、預防措施。 職責 ，對不合格及不符合的糾正和預防措施根據(jù)情況進行檢查，并進行有效性驗證。 公司各單位負責組織實施本部門日常工作檢驗和內(nèi)審及外審中提出的不合格及不符合的糾正和預防措施。 各環(huán)境的日常工作檢驗，對于工作中存在或潛在的不合格及不符合原因進行描述，對不合格及不符合的糾正和預防措施實施情況進行檢查并進行有效性驗證。 公司各部門負責實施發(fā)生的和潛在不合格及不符合的糾正和預防措施。 技術(shù)科負責產(chǎn)品不合格的控制，對于工作中存在的或潛在的不合格進行描述，并對糾正和預防措施的實施情況進行檢查及驗證。 工作過程 糾正措施 不合格及不符合信息的輸入 a) 生產(chǎn)部收集整理內(nèi)審和外審過程中有關(guān)不合格和不符合的記錄及事實； b) 公司各單位負責收集整理本部門工作 中的不合格和不符合的記錄和事實； c) 銷售部負責收集顧客意見中的不合格及不符合的記錄和事實； 不合格和不符合原因分析和糾正措施的制定與實施 a) 發(fā)生不合格要對產(chǎn)生的不合格進行分析，通過分析監(jiān)視和測量記錄、不合格記錄、審核觀察結(jié)果、顧客意見、管理評審結(jié)果等情況尋找產(chǎn)生不合格的原因。 b) 糾正措施由產(chǎn)生不合格和不符合部門制定，對外審中所產(chǎn)生的不合格和不符合所制定的糾正措施由管理者代表批準后實施。 c) 糾正措施的內(nèi)容應與問題的嚴重性和伴隨的風險相適，可采取或改進風險控制措施，確 保糾正措施的有效實施。 d) 根據(jù)制定的糾正措施，各部門應認真進行改進，并將實施記錄填入《糾正和預防措施TM/Q/E/O 0220xx/A/0 40 報告》。實施情況不能簡單概括地寫上“認真學習，已改正”等如此的話語，要具體寫明如何實施的，如何執(zhí)行糾正措施的。 跟蹤驗證 a) 糾正措施的驗證由管理者代表組織內(nèi)審員進行，各部門負責對本部門所產(chǎn)生的不合格和不符合實施情況進行跟蹤驗證。 b) 驗證工作可采用現(xiàn)場檢查或通過查看管理體系記錄、資料對比的方式進行，驗證記錄要有充分的事實依據(jù)。 c) 已驗證合格的，必要時可修改文件 ，不合格的再進行原因分析，制定、實施糾正措施，直至合格為止。 預防措施 信息收集 a) 生產(chǎn)部收集整理內(nèi)審和外審中潛在的不合格及不符合記錄和事實。 b) 公司各部門收集整理本部門各工作中潛在的不合格及不符合事項，負責顧客意見中涉及產(chǎn)品質(zhì)量的不合格及不符合記錄和事實。 找出潛在的不合格原因 由潛在不合格部門對潛在的不合格及不符合進行分析，使用適當?shù)男畔①Y源找出潛在的不合格原因。 制定和實施預防措施 a) 各部門的預防措施，由本部門制定，本部門負責人審批后組織 實施。 b) 涉及多個部門的預防措施，由管理者代表負責組織相關(guān)部門協(xié)調(diào)制定預防措施要求，經(jīng)總經(jīng)理審批后下達到各部門實施。 效果檢查 a) 各部門負責跟蹤檢查其效果，并填寫效果驗證。 b) 預防措施效果不佳或無效時，按本程序重新進行。 糾正預防措施引起有關(guān)文件的修改或制定新文件時，按《文件控制程序》進行。 生產(chǎn)部負責收集整理各部門采取的糾正預防措施，提交管理評審。 相關(guān)文件 《文件控制程序》 《內(nèi)部管理體系審核程序》 記錄 《糾正 /預防措施實施報告 》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 41 法律、法規(guī)和其它要求管理程序 DX Q/E/O 1202/20xx/A/0 目的： 特制定本程序規(guī)定獲取、更新、識別適用于本公司的三個管理體系的法律、法規(guī)、標準與其它要求的要求。 適用范圍：本程序適用于公司對與三個管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標準及其它要求獲取、識別的控制，并對其適用性進行確認更新。 職責 公司安環(huán)部負責獲取三個管理體系的法律、法規(guī)、標準及其要求，確認其適用性，追蹤新法律、法規(guī)、標準與其它要求，并將有關(guān)內(nèi)容傳達到各部門，建立《法律法規(guī)清單》。 各部門負責 將本單位接收到的三個管理體系的法律、法規(guī)、標準與其它要求及時傳遞到生產(chǎn)部。 工作過程 獲取 獲取內(nèi)容 國際公約：我國參與簽署的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保、安全、職業(yè)病控制等方面的國際公約。 憲法：全國人民代表大會頒布的憲法。 法律：全國人民代表大會頒布的質(zhì)量、環(huán)保、健康安全方面的法律，如刑法、產(chǎn)品質(zhì)量法、環(huán)境保護法、勞動法等單行法、相關(guān)法。 法規(guī)：國務(wù)院各部、委、局頒布的質(zhì)量、環(huán)保、健康安全方面的規(guī)定、章程、條例。 標準：國家、行業(yè)和地方頒布的質(zhì)量、環(huán)保、健康安全方面的國家標準、行業(yè)標準 、地方標準。 其它要求：各級政府有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保方面的規(guī)范文件，各級質(zhì)量、環(huán)保、社會保障、安監(jiān)等行政主管部門有關(guān)行業(yè)要求，產(chǎn)業(yè)實施規(guī)范，相關(guān)方要求等。 獲取途徑 從行業(yè)主管部門、各新聞媒體（專業(yè)報紙、雜志、出版社、國際互聯(lián)網(wǎng)、 CD磁盤等）、圖書館及行業(yè)協(xié)會等渠道收集有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)病控制、安全等方面的法律、法規(guī)、標準和要求，并作好記錄。 獲取方式 購買圖書、訂閱有關(guān)專業(yè)報刊、雜志、購買 CD磁盤、網(wǎng)上查詢等方式獲取。 獲取周期 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 42 a) 國際公約、法律、法規(guī)、標準和其 他要求每年整理更新一次，由技術(shù)中心或安環(huán)部確認其適用性。 b) 各部門自行獲取的最新質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)病控制、安全等方面的法律、法規(guī)、標準和其它要求，結(jié)合本部門的特點，確定適用性后，及時傳遞到技術(shù)中心或安環(huán)部，納入《法律、法規(guī)清單》。 識別 適用于本公司的法律、法規(guī)、標準和其他要求，由技術(shù)中心或安環(huán)部會同辦公室進行確認或協(xié)同相關(guān)部門協(xié)商交流后再進行確認。 相關(guān)方提供的各種質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)病控制、安全等法律、法規(guī)、標準和其他要求，辦公室及時確認。 有新的質(zhì)量、環(huán)保、職 業(yè)病控制、安全等方面法律、法規(guī)、標準和其他要求頒布或變化時，應重新對法律、法規(guī)、標準和其他要求的適用性進行確認。 更新 已確認的質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)病控制、安全等方面的法律、法規(guī)、標準和其他要求應整理歸檔，并填寫《法律、法規(guī)和其它要求清單》。 安環(huán)部及時將適用的質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)病控制、安全方面法律、法規(guī)、標準和其他要求轉(zhuǎn)發(fā)到公司各部門，對過期或作廢的法律、法規(guī)文件及時收回，并按《文件控制程序》進行管理。 安環(huán)部每年對質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)病控制、安全方面法律、法規(guī)、標準和其它 要求進行清理補充，并發(fā)布《法律、法規(guī)和其它要求清單》。 管理 對新獲取的質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)病控制、安全等方面法律、法規(guī)、標準和其他要求應及時確認、更新、傳達。 對過期或作廢的法律、法規(guī)、標準和其它要求要及時更新 。 更新或撤除時，執(zhí)行《文件控制程序》 傳達 公司各部門采用發(fā)放文件發(fā)布等形式將適用的法律、法規(guī)、標準和其他要求進行傳達、傳遞到各部門。 相關(guān)方活動涉及到的法律、法規(guī)、標準和其他要求，有關(guān)部門應提供現(xiàn)行有效版本。 法律 、法規(guī)培訓 生產(chǎn)部協(xié)調(diào)組織公司全員學習和培訓，重點崗位人員要進行考核并保存記錄。 各部門可根據(jù)需要到技術(shù)中心或安環(huán)查詢或查閱相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0