【導(dǎo)讀】用相應(yīng)文件的有效版本。適用于公司質(zhì)量管理體系所涉及也范圍的所有文件和資料的控制。人力資源部負(fù)責(zé)本程序的制訂，對各部門文件管理進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。各部門明確一名兼職文書管理員，負(fù)責(zé)管理本部門簽收、制訂、發(fā)放的文件。如項(xiàng)目計(jì)劃、工藝規(guī)程、測試標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、驗(yàn)收文件等。適用的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，與顧客簽訂的合同等。文件制訂由承擔(dān)其管理職責(zé)的主管部門負(fù)責(zé)提出，并組織編制。審核定稿，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。c)作廢文件標(biāo)注“作廢”并及時(shí)撤出；布作廢，發(fā)放單位做好補(bǔ)發(fā)記錄。主管部門提出，管理者代表批準(zhǔn)，其它文件修改由其原編寫部門提出，公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布。其它文件的更改采取重新行文發(fā)布，代替原來更改前的文件，舊文件宣布作廢停止執(zhí)行?！顿|(zhì)量手冊》和《程序文件》經(jīng)多次修改后應(yīng)重新編印，更換版號。為特殊目的需保留的作廢文件，注明“作廢”標(biāo)識。各部門內(nèi)審員要經(jīng)常自查本部門是否使用有效文件，

　　

【正文】 商開發(fā)計(jì)劃，不斷增加貨源儲備。 《訂貨明細(xì)表》和所掌握的供應(yīng)商的生產(chǎn)信息，由 業(yè)務(wù)員編制對供應(yīng)商的《訂貨明細(xì)表》，報(bào)知供應(yīng)商，請供應(yīng)商進(jìn)行確認(rèn)。 根據(jù)供應(yīng)商反饋的《購銷合同》所確定的供貨品種、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格等，結(jié)合客戶的《訂貨明細(xì)表》編制對客戶的《銷售合同》，經(jīng)評審后發(fā)給顧客進(jìn)行確認(rèn)；客戶在確認(rèn)過程中如存在異議，須由業(yè)務(wù)人員分別與客戶及供應(yīng)商進(jìn)行溝通、協(xié)商，以最終確認(rèn)的《購銷合同》、《銷售合同》為執(zhí)行依據(jù)。 《采購控制程序》；對銷售合同的評審執(zhí)行《與顧客有關(guān)過程控制程序》。 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 37 市場營銷部 根據(jù)與供應(yīng)商簽訂的《購銷合同》及與客戶簽 訂的《銷售合同》，積極進(jìn)行詢價(jià)、催貨、驗(yàn)貨、組織倉儲運(yùn)輸?shù)仁乱恕? a）外勤業(yè)務(wù)員應(yīng)隨時(shí)與供應(yīng)商保持聯(lián)系，必要時(shí)在供應(yīng)商現(xiàn)場進(jìn)行催貨、驗(yàn)貨、組織運(yùn)輸、交付等。 b）對供應(yīng)商提供的貨源由項(xiàng)目人員再提貨現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證內(nèi)容包括：品種、規(guī)格、數(shù)量、材質(zhì)單、發(fā)運(yùn)明細(xì)等。驗(yàn)證時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)與供應(yīng)商進(jìn)行溝通、協(xié)商。倉儲及運(yùn)輸分包方的評價(jià)、選擇，由現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員根據(jù)《采購控制程序》的要求確定并簽訂運(yùn)輸協(xié)議。 c）貨物運(yùn)至客戶處，請客戶代表驗(yàn)貨，向其出具材質(zhì)單原件，辦理交付手續(xù)。 d）內(nèi)勤人員應(yīng)建立《發(fā)貨明細(xì)臺帳》，隨時(shí)匯 總正在實(shí)施的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的進(jìn)度、發(fā)貨情況；收集保存能源設(shè)備經(jīng)銷開展過程中的各類票據(jù)、資料。 e）向財(cái)務(wù)部報(bào)送《每月進(jìn)項(xiàng)票》、《每月銷項(xiàng)票》、《開票確認(rèn)單》等，辦理供、銷環(huán)節(jié)的應(yīng)收、應(yīng)付等資金往來手續(xù)。 應(yīng)對每一項(xiàng)業(yè)務(wù)建立業(yè)務(wù)檔案；業(yè)務(wù)檔案內(nèi)容應(yīng)包括： a）客戶方的《訂貨明細(xì)》原件； b）對供應(yīng)商的《訂貨明細(xì)》原件； c）以供應(yīng)商簽訂的《購銷合同》復(fù)印件； d）以客戶簽訂的《銷售合同》復(fù)印件； e）現(xiàn)場驗(yàn)貨手續(xù)； f）運(yùn)輸協(xié)議； g）發(fā)貨明細(xì)； h）材質(zhì)單復(fù)印件； i）開票 確認(rèn)單； j）進(jìn)項(xiàng)票復(fù)印件； k）銷項(xiàng)票復(fù)印件； l）其他資料（如傳真、報(bào)表等） ，每分檔案中應(yīng)有檔案明細(xì)。 業(yè)務(wù)監(jiān)督管理 財(cái)務(wù)部應(yīng)監(jiān)督各項(xiàng)供、銷合同的執(zhí)行情況，根據(jù)合同約定和具體實(shí)施情況， 辦理收付款及結(jié)算手續(xù)。 如雙方對合同執(zhí)行中發(fā)生合同糾紛，由 市場營銷部 與顧客協(xié)商解決；解決不了及時(shí)上報(bào)主管東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 38 領(lǐng)導(dǎo)。 市場營銷部 經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同執(zhí)行情況實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中的問題。 《采購控制程序》 《與顧客有關(guān)過程控制程序》 相關(guān)記錄 ； 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 39 EEEB12 內(nèi)部審核控制程序 1．目的 通過內(nèi)部審核，評價(jià) 質(zhì)量 活動(dòng)的有關(guān)結(jié)果是否符合規(guī)定的要求，以確定 質(zhì)量管理體系 的符合性和有效性，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行改正，確保 質(zhì)量管理體系 有效運(yùn)行，不斷提高公司的 質(zhì)量 能力。 2．適用 本程序適用于 公司內(nèi)部管理活動(dòng)的各部門 和場所 。 3．職責(zé) 管理者代表 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核工作。審 定公司年度內(nèi)部審核工作計(jì)劃，批準(zhǔn)審核組長及審核組成員，審批內(nèi)審工作報(bào)告，主持內(nèi)部質(zhì)量審核工作會議，審定糾正措施等。 人力資源部 負(fù)責(zé)制訂實(shí)施本程序。根據(jù)公司 質(zhì)量方針 和目標(biāo)，編制年度內(nèi)部審核工作計(jì)劃；挑選與被審核對象無直接責(zé)任關(guān)系的內(nèi)部審核員組成審核組，推薦審核組長，報(bào)請管理者代表批準(zhǔn)；協(xié)調(diào)審核過程中出現(xiàn)的問題；負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審核員的培訓(xùn)、聘任、撤銷等日常管理工作；審核資料、文件的管理。 審核組長和審核員． 審核組長負(fù)責(zé)協(xié)助 人力資源部 挑選審核員并組織審核的實(shí)施；編制審核計(jì)劃，起草審核 報(bào)告；有權(quán)對審核工作的開展和審核結(jié)果做出最后決定，并對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和全面性負(fù)責(zé)。審核員按照分工完成審核工作。 受審核部門 負(fù)責(zé) 按審核計(jì)劃配合審核， 制訂并實(shí)施不符合項(xiàng)的糾正措施。 4．程序 制訂年度審核工作的計(jì)劃 人力資源部 制訂年度內(nèi)部審核工作計(jì)劃，填寫《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審定批東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 40 準(zhǔn)后實(shí)施。如有必要修改計(jì)劃，應(yīng)經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。每年對涉及公司 質(zhì)量 管理體系的所有部門實(shí)施例行審核不少于一次。 除己列入年度計(jì)劃的審核外，當(dāng)公司發(fā)生重大 質(zhì)量、安全 事故時(shí)， 當(dāng)公司所使用的法律法規(guī)及其它外部要求發(fā)生變更時(shí)，當(dāng)有重大投訴時(shí)，應(yīng)適時(shí)增加內(nèi)審計(jì)劃。計(jì)劃外的內(nèi)審由管理者代表臨時(shí)組織。 審核前的準(zhǔn)備工作 管理者代表根據(jù)《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》適時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部審核工作，確定本次審核的工作內(nèi)容，批準(zhǔn)審核組長。由審核組長負(fù)責(zé)本次審核的具體組織工作。 審核組長協(xié)助 人力資源部 在全公司范圍內(nèi)挑選具有內(nèi)審員資格并與受審核方無直接責(zé)任者擔(dān)任審核組成員，并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。審核組長組織審核組準(zhǔn)備審核所依據(jù)的文件并制訂審核專用文件： a) 《內(nèi)部審核計(jì)劃》，應(yīng)包 括受審核方，審核目的、范圍、日期，依據(jù)的文件，審核的主要項(xiàng)目及時(shí)間安排，審核組成員及分工等； b) 《內(nèi)審檢查表》，應(yīng)寫明具體的審核程序及內(nèi)容，以作為現(xiàn)場審核的檢查提綱；《內(nèi)審檢查表》須由內(nèi)審組長審批； c) 《不合格項(xiàng)報(bào)告》，應(yīng)包括原因分析及制定糾正措施的要求。 由審核組長提前一周向受審核方發(fā)出本次審核通知及《內(nèi)部審核計(jì)劃》，受審核方如對審核日期及審核人員、內(nèi)容等有異議應(yīng)在兩天前通知審核組，經(jīng)協(xié)商后可再行安排。 受審核方應(yīng)將本次審核目的、范圍通知全部有關(guān)人員并做好必要的準(zhǔn)備工作 。以保證審核的有效進(jìn)行。 實(shí)施審核 首次會議 由審核組長主持會議，向?qū)徍烁采w范圍內(nèi)的各級領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)人員說明審核目的、方法及范圍，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，確認(rèn)審核所需的資源己齊備。 現(xiàn)場審核 根據(jù)審核計(jì)劃，按照分工，結(jié)合《內(nèi)審檢查單》，通過談話、觀察現(xiàn)場、檢查資料等方式進(jìn)行審核，對發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，審核員應(yīng)及時(shí)提出，認(rèn)真填寫《不合格項(xiàng)報(bào)告》，并由受審核方確認(rèn)不合格事實(shí)。 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 41 經(jīng)審核組研究后，審核員可對不合格項(xiàng)的性質(zhì)進(jìn)行判定，并填入《不合格項(xiàng)報(bào)告 》中，交審核組長匯總。 整理好審核過程中的資料后，審核組長應(yīng)召集審核組和審核覆蓋范圍內(nèi)的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員參加的末次會議，報(bào)告審核結(jié)果，復(fù)審不合格項(xiàng)，取得一致意見，由審核組長宣布審核結(jié)論。本次會議審核組應(yīng)做好記錄。 審核報(bào)告 審核組長負(fù)責(zé)編寫內(nèi)部審核報(bào)告，其內(nèi)容如下： a) 受審核的目的、范圍、部門、審核的內(nèi)容、日期； b) 審核依據(jù)的文件； c) 審核員、受審核部門主要參加人員； d) 審核綜述、體系評價(jià)和結(jié)論等。 審核 結(jié)束前，召開審核組會議，匯總發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，進(jìn)行綜合分析后填寫《內(nèi)部審核報(bào)告》。 審核報(bào)告簽字后會同所有審核中產(chǎn)生的全套書面資料在末次會議結(jié)束后七天內(nèi)交 人力資源部 。 人力資源部 及時(shí)將審核報(bào)告送交公司管理者代表審批后生效。 人力資源部 在審核報(bào)告生效之日起七天內(nèi)向各有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和單位提供《內(nèi)部審核報(bào)告》。 糾正措施 審核結(jié)束后，受審核部門應(yīng)在接到《內(nèi)部審核報(bào)告》及《不合格項(xiàng)報(bào)告》十日內(nèi)對不合格項(xiàng)制訂糾正措施和完成日期，經(jīng)審核員認(rèn)可后實(shí)施。完成后由審 核員和 人力資源部 共同驗(yàn)證后關(guān)閉。 人力資源部 應(yīng)按管理者代表審批后的《內(nèi)部審核報(bào)告》及《不合格項(xiàng)報(bào)告》跟蹤糾正措施，督促按期完成。 內(nèi)部審核中使用的全部記錄由 人力資源部 按《記錄控制程序》進(jìn)行保管。 5．相關(guān)文件 管理評審控制程序 糾正預(yù)防措施控制程序 6．記錄表格 年度內(nèi)部審核計(jì)劃 內(nèi)部審核計(jì)劃 內(nèi)審檢查單 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 42 不合格項(xiàng)報(bào)告 內(nèi)部審核報(bào)告 不合格項(xiàng)分布表 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 43 EEEB13 不合格品控制程序 目的 對 公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施過程中的 不合格產(chǎn)品進(jìn)行識別和控制，防止不合格品的交付。 范圍 適用于對 風(fēng)力發(fā)電涉網(wǎng)、運(yùn)行技術(shù)開發(fā)與服務(wù)、能源審計(jì)及服務(wù)、碳資產(chǎn)管理 (CDM)服務(wù)和經(jīng)銷能源設(shè)備等業(yè)務(wù)過程中 發(fā)生不合格的控制。 職責(zé) 負(fù)責(zé)制定、實(shí)施、檢查、監(jiān)督本程序；負(fù)責(zé)組織不合格產(chǎn)品的評審和處置后的驗(yàn)證。 負(fù)責(zé) 對 一般 不合格品進(jìn)行評審，實(shí)施評審結(jié)論； 技術(shù)部 主持重大不合格品的評審。 程序 通過各種檢驗(yàn)、評審、測試、 驗(yàn)收等活動(dòng)發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)過沖中的不合格品： a) 風(fēng)電項(xiàng)目對開發(fā)的系統(tǒng)軟件及采購設(shè)備一系統(tǒng)測試； b）能源審計(jì)項(xiàng)目以對審計(jì)成果報(bào)告審核或評審； c）碳資源咨詢項(xiàng)目以對咨詢成果報(bào)告審核或評審； d）能源設(shè)備經(jīng)銷與顧客共同驗(yàn)收。 e）交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品。 嚴(yán)重不合格： a）經(jīng)檢驗(yàn)主要性能指標(biāo)不合格； b） 咨詢成果報(bào)告違反政策或重大遺漏 ； c） 安裝調(diào)試過程及 顧客反饋的不合格品； d）其他性質(zhì)比較嚴(yán)重的不合格品。 一般不 合格：除嚴(yán)重不合格外的其他形式的不合格品。 、不合格品評審 各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的 的一般不合格，由 項(xiàng)目組進(jìn)行 評審。 嚴(yán)重不合格品，由 技術(shù)部 匯同有關(guān)部門進(jìn)行評審，經(jīng)評審后作出處置決定， 技術(shù)部 填寫《不東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 44 合格品評表》。 a）不合格 采購品 由 采購員負(fù)責(zé)退換或 ； b） 系統(tǒng)測試發(fā)現(xiàn)的問題，由項(xiàng)目組進(jìn)行修改 。 c） 對咨詢成果報(bào)告，內(nèi)部審核或客戶評審時(shí)發(fā)想的問題，由項(xiàng)目組進(jìn)行修改、完善。 。 發(fā)現(xiàn)的不合格 對于已交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，應(yīng)按重大質(zhì)量問題對待， 市場營銷部 應(yīng)及時(shí)與顧客溝通，必要時(shí)立即趕赴現(xiàn)場，與顧客協(xié)商解決方案。 技術(shù)部 應(yīng)對交付服后發(fā)生的 批量 產(chǎn)品不合格情況，認(rèn)真分析原因，組織制定糾正或預(yù)防措施，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》。 相關(guān)文件 《糾正和預(yù)防措施控制程序》 記錄 《不合格品評審表》 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 45 EEEB14 糾正和預(yù)防措施控制程序 1．目的 為了消除 已發(fā)生 和潛在不符合（不合格）的原因，進(jìn)行分析并采取 必要的 措施 ，確保不符合（不合格）及潛在不符合（不合格）的發(fā)生，不斷完善和持續(xù)改進(jìn) 質(zhì)量管理體系 ，制定本程序。 2．范圍 適用于公司范圍內(nèi) 產(chǎn)品或 質(zhì)量管理 全過程中出現(xiàn)的不符合（不合格）及潛在不符合（不合格）而采取的糾正和預(yù)防措施。 3．職責(zé) 人力資源部 是糾正與預(yù)防措施歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織制定 內(nèi)部 審核、管理評審時(shí) 提出 的不合格項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施，并跟蹤驗(yàn)證。 各部門負(fù)責(zé)本部門的質(zhì)量方面不符合（不合格）的糾正與預(yù)防措施的制定、實(shí)施并跟蹤驗(yàn)證。 4．程序 不符合（不合格）識別 通過 質(zhì)量管理 體系 各過程輸出的信息識別不符合（不合格）。信息來源 為 顧客反饋或 投訴、 工作考核 、 測試 、管理評審輸出、內(nèi)部審核結(jié)果、 數(shù)據(jù)分析的輸出、顧客滿意度測量結(jié)果 及各部門 常規(guī)和臨時(shí)檢查。 采取糾正措施的時(shí)機(jī) a） 組裝測試 過程中發(fā)生的嚴(yán)重不合格品； b）人身、設(shè)備事故； c）過程、產(chǎn)品出現(xiàn)重大問題； d）嚴(yán)重違背國家法律、法規(guī)、政策； e）顧客連續(xù)投訴時(shí)； f）內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)不符合（不合格）時(shí)； g）管理評審發(fā)現(xiàn)不符合（不合格）時(shí)； h) 其它不符合方針、目標(biāo)（指標(biāo)）或 質(zhì)量管理體系 文件要求的情況。 不符合（ 不合格）原因分析方法 調(diào)查分析： 一般不合格由責(zé)任部門分析原因； 重大不合格 以總工組織各有關(guān)技術(shù)、質(zhì)量、安東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 46 全