【正文】 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 EEEB20xx （根據(jù) GB/T1900120xxidtISO9001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)編寫） 編制： 人力資源部 日期： 20xx 年 9 月 審核： 管理者代表 日期： 20xx 年 9 月 批準(zhǔn)： 總經(jīng)理 日期： 20xx 年 9 月 版本 ： A/O 發(fā)放編號(hào)： 發(fā)布日期： 20xx 年 9 月 1 日 實(shí)施日期： 20xx 年 9 月 1 日 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 2 程序文件修改頁 修改日期 頁 碼 章 節(jié) 修 改 簡要內(nèi)容 修 改 通知編號(hào) 修改人 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 3 程序文件目錄 序號(hào) 文件名稱 文件編號(hào) 條款 主管部門 1 文件控制程序 EEEB－ 01 人力資源部 2 記錄控制程序 EEEB－ 02 人力資源部 3 管理評(píng)審控制程序 EEEB－ 03 人力資源部 4 人力資源控制程序 EEEB－ 04 人力資源部 5 與顧客有關(guān)過程控制程序 EEEB－ 05 商務(wù)部、 市場(chǎng)營銷部 6 設(shè)計(jì) 研發(fā) 控制程序 EEEB－ 06 技術(shù)部 7 采購控制程序 EEEB－ 07 技術(shù)部 8 風(fēng)電項(xiàng)目 過程控制程序 EEEB－ 08 技術(shù)部 9 能源審計(jì) 過程控制程序 EEEB－ 09 技術(shù)部 10 碳資源管理控制程序 EEEB－ 10 技術(shù)部 11 能源設(shè)備經(jīng)銷控制程序 EEEB－ 11 市場(chǎng)營銷 部 12 內(nèi)部審核控制程序 EEEB－ 12 人力資源部 13 不合格品控制程序 EEEB－ 13 技術(shù)部 14 糾正和預(yù)防措施控制程序 EEEB－ 14 人力資源部 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 4 EEEB01 文件控制程序 通過對(duì) 質(zhì)量 管理體系所要求的文件 和資料 實(shí)施控制，保證與 質(zhì)量 管理體系運(yùn)行相關(guān)場(chǎng)所都能使用相應(yīng)文件的有效版本。 適用于公司 質(zhì)量 管理體系所涉及 也 范圍的所有文件 和資料 的控制。 人力資源部 負(fù)責(zé)本程序的制訂，對(duì)各部門文件管理進(jìn)行指導(dǎo) 、監(jiān)督和檢查 。 人力資源部 負(fù)責(zé) 質(zhì)量 管理體系文件中的 質(zhì)量方針 、 質(zhì)量目標(biāo) 、 質(zhì)量 手冊(cè)、程序文件的管理。 各部門 明確一名兼職文書管理員，負(fù)責(zé)管理 本部門 簽收、 制訂、發(fā)放的文件。 文件的分類 本程序要求控制的文件范圍 質(zhì)量 管理體系文件： a) 質(zhì)量方針 和 質(zhì)量目標(biāo) ； b） 質(zhì)量 手冊(cè)； c) 程序文件（標(biāo)準(zhǔn)要求制訂的和公司為確保過程有效的策劃、運(yùn)作、控制所制訂的）； d） 支持性文件：如 產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn) 、 作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、操作規(guī)程、有關(guān)的法律法規(guī)等 ； e) 記錄（表格）（標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄和公司要求的記錄）。 與工藝、技術(shù)有關(guān)的文件： 如 項(xiàng)目 計(jì)劃 、 工藝規(guī)程、 測(cè)試 標(biāo)準(zhǔn)、 設(shè)計(jì) 文件、 驗(yàn)收文件 等。公司有關(guān) 質(zhì)量 規(guī)定的文件。 與產(chǎn)品有關(guān)的外來文件： 適用的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范， 與顧客簽訂的合同 等。 計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件。 文件編號(hào) a) 質(zhì)量 手冊(cè) 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 5 EEE A 20xx 年號(hào) 質(zhì)量 手冊(cè)代號(hào) 公司代號(hào) b) 程序文件 EEE B 流水號(hào) 程序文件代號(hào) 公司代號(hào) c) 作業(yè)文件 C 流水號(hào) 作業(yè)指導(dǎo)文件代號(hào) 部門代號(hào) 部門代號(hào) 人力 資源部 ： XZ 市場(chǎng)營銷部 ： YS 技術(shù)部 ： JS 商務(wù)部 ： SW 財(cái)務(wù)部： CW d) 記錄 D 流水號(hào) 記錄 /程序文件編號(hào) e) 質(zhì)量 管理體系其它文件資料的編號(hào)，由各主管部門按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 文件的編制、審批和發(fā)布 文件制訂由承擔(dān)其管理職責(zé)的主管部門負(fù)責(zé)提出，并組織編制。 文件審批、發(fā)布的權(quán)限 質(zhì)量方 針 、目標(biāo)、手冊(cè)：由 人力資源部 組織編制，在公司范圍內(nèi)討論、修改，管理者代表東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 6 審核定稿，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。 程序文件：由 人力資源部 組織有關(guān)主管部門編制，主管部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布。 記錄：由 人力資源部 組織有關(guān)部門主管部門編制，主管部門負(fù)責(zé)人審核， 主管領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)發(fā)布。 公司與產(chǎn)品／服務(wù)有關(guān)的技術(shù)文件：由公司 技術(shù)部 負(fù)責(zé)組織編制， 部門 負(fù)責(zé)人審核， 總經(jīng)理 批準(zhǔn)發(fā)布。 與產(chǎn)品有關(guān)的外來文件： a) 公司統(tǒng)一的有關(guān)設(shè)計(jì)、 生產(chǎn)、質(zhì)量 方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等 ，由 相關(guān)部門 負(fù)責(zé)提出， 總經(jīng)理 批準(zhǔn)發(fā)布； b） 公司統(tǒng)一的有關(guān)質(zhì)量管理方面的法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，由 人力資源部 負(fù)責(zé)提出， 總經(jīng)理 批準(zhǔn)發(fā)布； c) 有關(guān)經(jīng)營管理方面的法律、法規(guī)、文件，由 人力資源部 負(fù)責(zé)提出， 總經(jīng)理 批準(zhǔn)發(fā)布。 d) 文件發(fā)布應(yīng)按公司發(fā)文規(guī)定，辦理發(fā)文審批編號(hào)手續(xù)，此發(fā)文編號(hào)與 號(hào)無關(guān)。 文件的發(fā)放、使用 文件的受控標(biāo)識(shí)辦法 a)《 質(zhì)量 手冊(cè)》（與 質(zhì)量方針 、 質(zhì)量目標(biāo) 合訂）、程序文件（合訂本）由 人力資源部 登記后發(fā)放，并注明分發(fā)號(hào)； b) 其它文件 ，由各部門 在《 有效文件清單 》中簽字 進(jìn)行標(biāo)識(shí)； c) 作廢文件標(biāo)注“作廢”并及時(shí)撤出； d) 文件合訂本中有作廢文件時(shí)，在合訂本目錄和該文件正文首頁進(jìn)行標(biāo)注識(shí)別，如注明“作廢”。 文件發(fā)放 a) 文件發(fā)放范圍由文件主管部門提出建議：《 質(zhì)量 手冊(cè)》和《程序文件》（合訂本）由管理者代表確定發(fā)放范圍 ， 人力資源部 統(tǒng)一發(fā)放； 其它文件由各級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)審批； b) 文件發(fā)放應(yīng)填寫《發(fā)文登記 表 》，注明文件 日期、編號(hào)、 文件名稱、 收文 部門（單位）， 領(lǐng)用人在《 發(fā)文登記表 》中簽收。 文件的使用 a) 各部門均 應(yīng)建立收發(fā)文登記制度和收文承辦制度； 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 7 b) 各部門都要分類建立本部門 需遵守執(zhí)行 的《 有效 文件清單》，包括外來文件； c) 公司 人力資源部 每年一次，按照文件出處對(duì)一年收發(fā)的文件進(jìn)行整理、歸類、歸擋，無保存價(jià)值的進(jìn)行銷毀。其他各部門根據(jù)本部門實(shí)際情況進(jìn)行文件整理歸檔。 d)《 質(zhì)量 手冊(cè)》和《程序文件》破損不能繼續(xù)使用可由原發(fā)文部門收回，標(biāo)注“作廢”，集中銷毀，另補(bǔ)發(fā)新的，并仍用原發(fā)序號(hào)； e)《 質(zhì)量 手冊(cè)》和《程序文件》丟失可向原發(fā)放部門申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，使用新發(fā)放序號(hào)，丟失文件宣布作廢，發(fā)放單位做好補(bǔ)發(fā)記錄。 文 件的更改和作廢 文件更改必須經(jīng)過審批。未經(jīng)授權(quán)和批準(zhǔn)，不允許作任何更改。 《 質(zhì)量 手冊(cè)》修改由 人力資源部 提出，管理者代表審核，總經(jīng) 理批準(zhǔn)；《程序文件》修改由主管部門提出，管理者代表批準(zhǔn)，其它 文件修改由其 原編寫部門 提出，公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布。 《 質(zhì)量 手冊(cè)》和《程序文件》修改，應(yīng)填寫《文件修改記錄表》經(jīng)審批后對(duì)原文進(jìn)行更改。更改方式采取換頁方式。換頁時(shí)，將記錄表連同經(jīng)更改后的正稿頁一起發(fā)放，同時(shí)收回作廢頁，并做好換頁記錄。 其它文件的更改采取重新行文發(fā)布，代 替原來更改前的文件，舊文件宣布作廢停止執(zhí)行。舊文件由各部門自行銷毀。 《 質(zhì)量 手冊(cè)》和《程序文件》經(jīng)多次修改后應(yīng)重新編印，更換版號(hào)。發(fā)行新版文件，必須以舊換新，舊版文件收回集中銷毀。為特殊目的需保留的作廢文件，注明“作廢”標(biāo)識(shí)。由各部門負(fù)責(zé)存檔保存。 各部門內(nèi)審員要經(jīng)常自查本部門是否使用有效文件，對(duì)作廢文件是否及時(shí)清理和標(biāo)識(shí)，并保存自查記錄。 文件的歸檔 需歸檔的文件，各部門應(yīng)按公司檔案規(guī)定進(jìn)行分類、編目、歸檔。 建立《歸檔文件交接記錄》。 5. 相關(guān)文件 質(zhì)量 手冊(cè) 發(fā)文審批 單 有效文件清單 收文登記表 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 8 發(fā)文登記表 文件 /記錄借閱登記 表 文件 修改記錄 表 歸檔文件交接記錄 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 9 EEEB02記錄控制程序 通過對(duì)記錄的控制，確保記錄符合規(guī)定要求，以提供公司 質(zhì)量管理體系 有效運(yùn)行和 產(chǎn)品 質(zhì)量的客觀證據(jù)。 適用于公司 質(zhì)量 管理體系文件規(guī)定的各種記錄和日常產(chǎn)品生產(chǎn)中形成的記錄的控制：生成、發(fā)放、標(biāo)識(shí)、傳遞、貯存、檢索、 保護(hù)、 保留 、 處置 。 人力資源部 負(fù)責(zé)制訂本程序，負(fù)責(zé) 質(zhì)量 管理體系運(yùn)行中記錄的監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)中形成的記錄的 管理的 監(jiān)督檢查。 各部門負(fù)責(zé)本部門記錄工作，包括填寫、收集、編目、組卷、傳遞，負(fù)責(zé)存檔前的查閱、保管工作，不存檔記錄的處理工作，并負(fù)責(zé)將應(yīng)存檔的記錄按時(shí)移交歸檔。 記錄的分類 質(zhì)量 管理體系運(yùn)行記錄：指公司 質(zhì)量 手冊(cè)及各程序文件中要求并明確規(guī)定其表式，反映公司質(zhì)量 管理體系運(yùn)行情況的記錄，見附表《記錄清單》。 記錄：指 技術(shù)、質(zhì)量、 市 場(chǎng) 、采購等環(huán)節(jié) 必須 填寫 ，具體反映產(chǎn)品質(zhì)量的記錄。 記錄的編制 質(zhì)量 管理體系運(yùn)行記錄，由程序文件編制單位編制，納入程序文件 的記錄表格中。程序文件所附記錄表格為公司級(jí) 記錄；各部門工作 制度 中單列表格為部門 級(jí) 記錄。 由于 經(jīng)營 情況需要增加記錄時(shí)，應(yīng)由公司有關(guān)管理部門編制，送 人力資源部 歸口審核，統(tǒng)一格式和編號(hào) 后投入使用 。 人力資源部 負(fù)責(zé)編制公司級(jí)《記錄清單》，并將附表式樣張裝訂成冊(cè)，供使用者查閱。 記錄表格的發(fā)放 人力資源部 負(fù)責(zé)按《記錄清單》，向有關(guān)使用單位 發(fā)放所需記錄表格 或格式 。 東潤環(huán)能（北京）科技有限公司 程序文件 10 記錄填寫要求 生產(chǎn)、經(jīng)營過程的 記錄應(yīng)按 程序文件要求填寫， 分 類 列卷； 業(yè)務(wù)記錄 按工藝流程 匯總 整理列卷。 質(zhì)量管理體系 運(yùn)行記錄的填寫應(yīng)按其所屬程序文件中的要求填制； 生產(chǎn)過程 記錄的填寫份數(shù)根據(jù)其傳遞及歸檔的實(shí)際需要確定 。 簽字應(yīng)按表格規(guī)定的人員親筆簽字，不得由他人代簽。 記錄填寫應(yīng)用規(guī)范字，字跡清晰，字體端正，不得涂改，做到內(nèi)容完整，項(xiàng)目齊全，真實(shí)準(zhǔn)確地記錄質(zhì)量信息。 記錄的使用、傳遞和歸口 與 質(zhì)量管 理體系 運(yùn)行有關(guān)的 記錄 應(yīng)及時(shí)填寫、收集 ， 并編目、保管。 流轉(zhuǎn)中的記錄在交換時(shí)均得進(jìn)行自檢、互檢，以防漏填。承接者有權(quán)拒收不完善的記錄。 業(yè)務(wù)記錄 由各 工序 負(fù)責(zé)填寫、整理、保存，在 當(dāng)日生產(chǎn)結(jié)束 后 移交 技術(shù)部 。經(jīng)審查并確認(rèn)其合格后， 由 技術(shù)部 存檔。 質(zhì)量管理體系 運(yùn)行記錄按其所屬程序文件的規(guī)定，由有關(guān)部門等單位填寫、收集、上報(bào)、保存。 記錄的編目、組卷 各部門應(yīng)按照記錄的歸口要求對(duì)其保管范圍內(nèi)的受控記錄編目、組卷。 管理體系運(yùn)行記錄的編目應(yīng)根據(jù)記錄數(shù)量及 重要程度對(duì)記錄分別或統(tǒng)一組卷，每卷應(yīng)有封面、目錄、頁碼，其中封面上應(yīng)能反映出記錄名稱、 記錄編號(hào)、 編制部門 、啟用日期 ；