【正文】 XXXXXXXXXXXXX有限公司 能源管理體系程序文件 安全 標準化管理標準 安全標準化管理標 準 XXXX/EnMSCXA/02020 能源管理體系 程序文件 匯編 2020715 發(fā)布 2020720 實施 XXXXXXXXXX 有限公司 發(fā)布 版 本： 第 A/0 版 編 制： 審 核： 批 準： 分發(fā)號： 受控狀態(tài)： 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 0 目 錄 序號 編 號 程 序 名 稱 頁號 受控狀態(tài) 1 XXXX/EnMSCX012020 文件控制程序 1 2 XXXX/EnMSCX022020 記錄控制程序 4 3 XXXX/EnMSCX032020 法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認及 合規(guī)性評價控制程序 8 4 XXXX/EnMSCX042020 能源評審 控制程序 12 5 XXXX/EnMSCX052020 目標、指標、管理方案控制程序 16 6 XXXX/EnMSCX062020 能力、意識與培訓控制程序 20 7 XXXX/EnMSCX072020 信息交流與溝通控制程序 24 8 XXXX/EnMSCX082020 監(jiān)視和測量控制程序 28 9 XXXX/EnMSCX092020 能源采購控制程序 32 10 XXXX/EnMSCX0102020 設備、設施采購管理控制程序 36 11 Q/XX EnMS C112020 內部審核控制程序 38 12 XXXX/EnMSCX122020 不符合、糾正和預防 措施控制程序 40 13 XXXX/EnMSCX132020 管理評審控制程序 43 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 1 修 改 記 序號 程序號 修 改 內 容 修改人 通知單編號 修改日期 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 2 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 1 XXXX/EnMSCX012020 文件控制程序 1 目的 及范圍 本程序對公司 能源 管理體系文件進行了分類，對管理方法進行了明確，以確保各有關場所使用的文件均為有效版本。 本程序適用于公司與 能源 管理體系有關的文件和資料控制，包括適當?shù)耐鈦砦募唾Y料控制。 2 引用文件 GB/ 標準化工作導則 第 1部分：標準的結構和編寫規(guī)則 GB/ 標準化工作導則 第 2部分： 標準中規(guī)范性技術要素內容的確定方法 GB/T 19000 質量管理體系 基礎和術語 GB/T 23331 能源 管理體系 要求 3 術語 本程序術語采用 GB/T 233312020 中的術語 。 4 職責 管理者代表是 能源管理體系 文件和資料管理過程的主管領導。 安全生產部是 能源 管理體系文件和資料的歸口管理部門，負責制（修）訂《文件控制程序》 ,并監(jiān)督執(zhí)行。 行政部負責負責外來 相關 文件和相關資料的管理和公司各類文件和資料的歸檔管理。 各單位負責相關文件和資料的制 (修 )訂工作，確保文件和資料的有效控制。 5 工作程序 文件和資料分類及編號 文件和資料分為： a） 方針、目標和指標； b）體系管理手冊、 程序文件 、 管理制度 、 作業(yè)指導書 ； c）管理記錄； d)法律法規(guī) ； e)外來文件。包括 客戶、投資者、政府部門 、 集團公司、股份公司以及公司外能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 2 部其他相關方發(fā)送的信件、傳真 等 。 安全生產部對 能源 管理體系文件、 記錄等 進行編號。 公司 能源管理體系 文件編號包括： 能源管理體系手冊 、 程序文件 、 管理制度 、記錄，以及其它有檢索要求規(guī)定的文件編號。 標準編號規(guī)則 標準編號格式： Q/XX X X X X X — 批準年號 個性標準代號 標準類別代號 公司標準代號 編號格式的意思表示： a) Q/XX：字母 Q為企業(yè)標準代號， XX為公司簡稱， Q/XX 為公司標準。 b) X：為標準的類別 ，依據(jù)公司《文件控制程序》（ Q/XX 202072020）要求，本體系類別為 能源管理體系 ,代號為： EnMS。 c) X X X X：為各個 具體 文件 的編號。如有 手冊、程序文件等 ，可在其后加 順序號 。 如“ CX0 ZD01” d) ： 為標準批準的年號，用橫線 “ — ” 與標準編號分開。 編寫和審批 公司員工均可對 能源管理 體系管理手冊、 程序文件 、 管理制度 、 記錄等 提出編寫建議，經(jīng)公司授權人員批準后，作為公司的正式文件進行發(fā)布； 發(fā)布和發(fā)放 公司通過 OA 系統(tǒng)以電子版的形式對體系管理手冊、 程序文件 、 管理制度 進行發(fā)布，各歸口管理部門對其有效性負責； 公司不再發(fā)放紙質版的體系管理手冊、 程序文件 、 管理制度 ，因工作原因需要 紙質版的，使用單位需向歸口管理部門提出申請，由歸口管理部門負責制作； 各紙質版文件使用單位應建立發(fā)放記錄，通過加蓋“受控”、“發(fā)放編號”印章，登記發(fā)放，以便追溯。 使用和作廢管理 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 3 員工使用體系管理手冊、 程序文件 、 管理制度、記錄 時應以 OA 系統(tǒng)發(fā)布的有效電子版本為準； 員工電腦中不得保存作廢的電子版本； 對于需作資料保存的紙質作廢文件，經(jīng)過加蓋紅色“作廢”、 “ 保留 ” 印章后方可作為資料保存，但必須撤離使用現(xiàn)場另行保存。 6 管理記錄的管理 按照 Q/XX 20208《 記 錄控制程序 》進行管理。 7 法律法規(guī)的管理 按照 Q/XX20205 《法律法規(guī)和其他要求獲取識別管理程序》進行管理。 8 外來文件的管理 客戶、投資者、政府部門 、 集團公司、股份公司、 XXXXXXXXXX 以及公司外部其他相關方發(fā)送的信件、傳真 等 外來 相關 文件， 由行政部辦公室負責接收，并建立相關接受處理臺賬，經(jīng)公司相關程序審批后，分發(fā)到各相關單位。 公司各單位應建立外來文件接受處理臺賬，以接受行政部辦公室分發(fā)來的外來文件； 對于各單位直接收到的外來文件，業(yè)務相關的應做好接受處理臺賬進行直接處理， 對于業(yè)務不相關的，應轉交行政部辦公室或其它業(yè)務對口單位進行處理，并做好接受轉交臺賬； 行政部不定期對各單位的外來文件接受處理情況進行檢查并提出考核意見。 相關文件 《 記錄控制程序 》 《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認及合規(guī)性評價控制程序》 記錄 文件 和資料 清單 文件更改申請單 文件更改通知單 外來文件登記表 文件評審記錄 文件發(fā)放登記表 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 4 XXXX/EnMSCX012020 記錄控制程序 1 目的及范圍 對公司 能源 管理體系保持運行的記錄進行控制和管理。 本程序適用于 XXXXXXXX 化 工有限公司（以下簡稱公司）。 2 引用文件 GB/T 233312020 能源 管理體系 要求 GB/T 190002020 質量管理體系 基礎和術語 GB/T 190012020 質量管理體系 要求 Q/XX 20207 《文件控制程序》 Q/XX 20208 《標準化工作管理辦法》 3 術語 本程序均采用 GB/T 23331《能源 管理體系 要求 》 中的術語。 4 職責 管理者代表是記錄控制過程的主管領導。 安全生產部為記錄控制過程的歸口管理部門，負責制定 能源管理體系的 《記錄控制程序》， 并監(jiān)督執(zhí)行；負責對文件和資料管理單位上報的記錄清單進行審核、匯總。 各類文件和資料管理單位負責制定與管理體系文件相配套的記錄。 各單位負責本單位填寫的記錄的收集、編目、歸檔、查閱和保管。 各類記錄的填寫人和審核人應對記錄的真實性負責。 5 工作程序 記錄分類 原始記錄：如操作記錄、檢驗記錄、監(jiān)測記錄、計量檢定 /校準記錄、計量確認記錄、 能源 采購的有關記錄等。 統(tǒng)計記錄：臺帳、日報、月報、季報、年報等。 綜合性記錄：各種報告、會議記錄、總結等。 記錄的載體形式 記錄的形式：可以是卡片、表格、圖表、報告，也可以是拷貝、磁帶、膠片、電子版本等。 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 5 記錄的形式及內容要求：在相應的管理體系文件和標準中作出規(guī)定。 記錄的編制（國家有規(guī)范的記錄除外） 記錄格式內容具有共性的，由各標準、文件和資料歸口管理部門統(tǒng)一設計編制，部門負責人批準后使用；不具有共性的由使用單位設計編制，并報文件和資料歸口管理部門負責人批準后使用。 記錄的編號、標識 編號按《標準化工作管理辦法》執(zhí)行。標識主要以名稱和編號為主，需 保密的記錄應加蓋“保密”印章。 對通用性的記錄表格應在右上部編號，同一格式內容的記錄同一編號。 記錄的管理 記錄的歸口管理部門和使用單位都要明確或授權具體人員負責記錄的管理工作，對所管理或使用的記錄應建立“記錄匯總表”，以便于存取和查閱。當管理內容無變化，只有記錄內容變更時，應填寫“記錄新增或 變更申請審批表 ”中提出更改申請增加、修訂。 電子文本記錄的管理 a) 生產系統(tǒng)數(shù)據(jù)存儲電子文本記錄由生產控制系統(tǒng)完成； b) 在辦公自動化系統(tǒng)和檔案管理系統(tǒng)上發(fā)布的記錄，由相應管理 部門（單位）對口管理人員完成； c) 電子文本記錄錄入、修改和確認人員，必須具備維護記錄真實性的能力，只有在電子文本的記錄具有可追溯性（即具有記錄更改條件控制痕跡）時，電子文本記錄方為有效。 各種記錄應確保只有經(jīng)過授權的人員才能進行填寫、修改、出具和刪除記錄的工作。 記錄的保存 記錄的保存期限分為有限期保存和永久性保存 , 保存期最短為十二個月。每種記錄規(guī)定的具體保存期由歸口管理部門確定，在各單位記錄匯總表中填寫，其中具有共性的記錄保存期應與格式同時發(fā)布。 記錄填寫單位應 及時收集已生成的記錄，采用合頁裝訂成冊等方式進行分類作為檔案保管，以便存取和檢索。保管環(huán)境應適宜，防止記錄損壞、變質和丟失。 記錄的查閱 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 6 相關人員可在網(wǎng)絡上、檔案室查閱。 若外來人員查閱記錄，需經(jīng)歸口管理部門同意后方可查閱。 顧客需要記錄時，經(jīng)主管領導批準后可提供該記錄的復印件。 記錄的填寫規(guī)定 所有的記錄填寫都應真實、準確、及時 , 內容齊全、完整 , 字跡清晰 , 并使用法定的計量單位。 記錄的填寫要求 a）記錄采用鋼筆（藍黑墨水 ）填寫、簽字筆（藍黑）填寫。 記錄不允許轉抄轉錄。 b）整行空格在行首劃橫杠“ — ”，其余空格可不填寫。由于工作