【正文】 理規(guī)范審核企業(yè)、二級單位培訓主管部門：，提出改進建議并落實改進措施。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、效果等進行分析總結(jié)，制定相應(yīng)改進措施，持續(xù)完善HSE培訓工作。由審核員判斷得010分。審核基層單位：。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（20分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓管理規(guī)范審核主要基層崗位員工：、測試等方式，驗證員工HSE能力滿足崗位需求。全部滿足，得20分；50%及以上滿足，得12分；低于50%滿足，不得分。宣傳教育（50分），積極推進安全文化建設(shè)。（30分）。（15分）審核企業(yè)、二級單位：，視符合比例得05分。、網(wǎng)絡(luò)等多種形式組織開展安全月、環(huán)境日、健康周、消防日、警示日等主題宣傳教育活動。由審核員判斷得05分。，由審核員判斷得05分。（15分）審核企業(yè)文化等部門：，得10分；沒有做到，不得分。，由審核員判斷得05分。（20分）。（5分）審核企業(yè)、二級單位：，視符合比例得05分。（15分）審核企業(yè)、二級單位領(lǐng)導和職能管理部門負責人：。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。審核基層單位：、班組安全活動等時機開展了安全經(jīng)驗分享活動。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、發(fā)生事件開展安全經(jīng)驗分享。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。制度和規(guī)程（200分)管理制度（100分）。（15分）、集團公司規(guī)定要求并滿足內(nèi)部需要的HSE管理制度體系。（15分)依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保、企管等部門：，并建立了HSE管理制度清單。滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、流程清晰，管理要求具體、明確，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，由審核員判斷得05分。備注：若企業(yè)存在關(guān)鍵HSE管理制度缺失，此“評分項”不得分。、有效。（35分）、審批、發(fā)放、作廢處置等環(huán)節(jié)按要求管理。（5分) 依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)制度主管部門，以及生產(chǎn)、安全、技術(shù)、設(shè)備等職能部門：、起草、審批、發(fā)放、作廢等各環(huán)節(jié)按要求管理。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、修訂。（20分) 依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核上述部門：，及時修訂完善，并建立有效清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、上級有明確要求或內(nèi)部管理發(fā)生變化時，及時主動組織制度有效性評審，并提出修訂建議。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，員工能得到適用文件的有效版本。（10分）依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級單位職能部門管理崗位：。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。備注：發(fā)現(xiàn)2處及以上使用失效文本，此“評分項”不得分。，相關(guān)人員清楚制度要求。（30分），相關(guān)人員了解或掌握有關(guān)HSE管理制度的內(nèi)容。（30分)依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級單位：。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，主動組織宣貫培訓相關(guān)制度。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核相關(guān)管理人員：。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。、內(nèi)容真實。（20分），合理齊全。（10分)審核企業(yè)記錄歸口管理部門和職能部門：，合理齊全。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、優(yōu)化、整合工作。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、真實，保存完整、可追溯。（10分)審核相關(guān)職能部門和基層單位：、真實，保存完整、可追溯。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。備注：發(fā)現(xiàn)1處及以上假記錄，此“評分項”不得分。操作規(guī)程（100分)，并及時修訂。（55分）。（10分）審核企業(yè)：，明確了相關(guān)管理要求，得10分；未做到，不得分。，以及結(jié)合事故事件教訓，組織制定或完善操作規(guī)程（操作卡、作業(yè)指導書）。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法審核企業(yè)或二級單位：。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，結(jié)合事故事件教訓，組織制定或完善操作規(guī)程，且操作規(guī)程內(nèi)容準確、完整。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得05分。備注：發(fā)現(xiàn)1項及以上關(guān)鍵操作無規(guī)程，此“評分項”不得分?！八男隆奔夹g(shù)前及時制訂操作規(guī)程。（10分）審核“四新”技術(shù)涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)部門：“四新”技術(shù)（新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料）前，按照使用說明書要求組織制定或修訂了操作規(guī)程。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）審核二級單位或基層單位：，及時開展操作規(guī)程評審和修訂。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，對關(guān)鍵操作規(guī)程開展分析并完善。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（45分）、版本有效。（10分）審核基層崗位員工：。全部滿足，得10分；50%及以上滿足，得6分；低于50%滿足，不得分。備注：發(fā)現(xiàn)1處及以上使用失效版本，此“評分項”不得分。、修訂后及時開展培訓，員工熟練掌握。（35分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法審核基層單位：。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核基層崗位員工：。全部滿足，得25分；50%及以上滿足，得15分；低于50%滿足，不得分。協(xié)商與溝通（150分）外部溝通（50分)，明確溝通內(nèi)容及方式，并及時收集、處理、通告HSE相關(guān)信息。（50分)，各相關(guān)部門建立、明確了與外部相關(guān)方溝通的渠道和方式。（10分）審核企業(yè)或二級單位相關(guān)職能部門：，建立、明確了與地方政府、社區(qū)、上級部門、承包商等外部相關(guān)方溝通的渠道和方式。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核判斷得06分。，與地方政府、上級部門等溝通，及時獲取并處理相關(guān)HSE信息；并及時將HSE風險及應(yīng)急措施通告社區(qū)、客戶、承包商等相關(guān)方。（40分）審核企業(yè)或二級單位相關(guān)職能部門：，相關(guān)HSE信息及時得到收集、反饋、處理，由審核員判斷得015分。、防范措施及應(yīng)急措施通告社區(qū)、客戶、承包商等相關(guān)方，由審核員判斷得015分。，有關(guān)投訴、糾紛及時得到妥善處置，由審核員判斷得010分。內(nèi)部溝通與員工協(xié)商 （50分)，對重要的HSE信息采取多種方式在內(nèi)部進行有效溝通。（30分) 。（15分）審核企業(yè)、二級單位相關(guān)職能部門：（如法律法規(guī)、制度標準、上級要求等）的有效溝通傳遞的渠道和方式，如：報表、文件、電話、會議、網(wǎng)絡(luò)等，由審核員判斷得015分。（15分）審核企業(yè)、二級單位職能部門及相關(guān)人員:、隱患、風險、應(yīng)急、工作計劃等HSE重要信息，在內(nèi)部得到及時溝通和處理。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、清楚有關(guān)的重要HSE信息。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。(20分)、職工代表提案、事件上報、隱患排查、安全經(jīng)驗分享等方式，積極參與HSE工作。（10分）審核企業(yè)、二級單位、基層單位：、職工代表提案、事件上報、隱患排查等方式積極參與HSE工作，由審核員判斷得010分。（10分）審核企業(yè)、二級單位、基層單位：。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。HSE信息系統(tǒng)（50分）。（50分），結(jié)果得到有效應(yīng)用。（30分）依據(jù)：健康安全環(huán)保信息系統(tǒng)管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保部門：，由審核員判斷得015分。，由審核員判斷得015分。（20分）依據(jù)：健康安全環(huán)保信息系統(tǒng)管理辦法審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保部門：。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。要素：（共13個審核主題、33個審核項、69項審核內(nèi)容、172個評分項、319條評分說明）設(shè)備設(shè)施由各專業(yè)分公司按照統(tǒng)一指導意見，補充、完善本部分內(nèi)容。1承包商與供應(yīng)方（400分）承包商管理（300分），組織對承包商進行安全資質(zhì)審查，建立合格承包商目錄。（60分），內(nèi)容完整、流程清晰，相關(guān)部門和人員清楚相應(yīng)職責。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門和相關(guān)管理人員：，得10分；未建立，不得分。、內(nèi)容完整、流程清晰，明確了不同承包商的管理部門，對承包商實施分類管理以及承包商準入、選擇、使用、績效評估等管理要求。由審核員判斷得05分。、流程和工作要求。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。，建立了合格承包商目錄，并及時更新。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門：。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。、有效，審查記錄完整，并有安全部門審查意見。由審核員判斷得05分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。備注：發(fā)現(xiàn)1個及以上合格承包商未進行安全資質(zhì)審查或資質(zhì)不符合規(guī)定，此“評分項”不得分。（50分），招標文件或談判記錄中明確了項目的HSE風險及承包商的資質(zhì)、能力、安全標準等要求。（20分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理、承包商安全管理五條禁令備注：發(fā)現(xiàn)企業(yè)、二級單位存在以下兩種情況之一的，此“審核內(nèi)容項”不得分：一是選擇被列入黑名單的或無資質(zhì)、超資質(zhì)的承包商；二是承包商將項目進行肢解發(fā)包、非法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包、掛靠的。審核企業(yè)、二級單位的承包商：。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、能力、安全標準等要求，由審核員判斷得010分。，并對承包商與分包單位簽訂的安全生產(chǎn)合同進行備案。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級單位合同管理部門：。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)有1家未簽訂的情況，此“評分項”不得分。（包含了項目作業(yè)內(nèi)容、要求、項目危害、雙方安全生產(chǎn)權(quán)利和義務(wù)以及安全生產(chǎn)違約責任與處理等），由審核員判斷得010分。，在與中標單位的總包合同等相關(guān)資料中明確了分包的有關(guān)HSE要求。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。備注：若企業(yè)或二級單位與中標單位簽訂的工程合同中不涉及分包的，第4評分說明項得滿分。（140分）；結(jié)合項目規(guī)模和風險程度向建設(shè)（工程）項目派駐安全監(jiān)督人員。（50分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門和工程項目主管部門：。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，結(jié)合項目規(guī)模和風險程度向建設(shè)（工程）項目派駐安全監(jiān)督人員。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，使用設(shè)備、工器具等進行入場檢查。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。，并留有記錄。由審核員判斷得010分。；開工前對承包商進行了安全技術(shù)交底。（40分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門和工程項目主管部門：、分管安全生產(chǎn)負責人、安全部門負責人進行專項安全培訓，并考核合格。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。，由審核員判斷得015分。，由審核員判斷得010分。，將承包商施工現(xiàn)場納入了HSE審核。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級單位承包商工程項目：，工程監(jiān)理或監(jiān)督按規(guī)定履行安全監(jiān)督管理職責，由審核員判斷得010分。，由審核員判斷得010分。，按要求進行了整改。由審核員判斷得010分。備注：現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)嚴重“三違”行為，此“評分項”不得分。，安全部門對承包商HSE合同履行情況簽署意見。（20分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級單位承包商工程項目：。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。，結(jié)果得到有效應(yīng)用。（50分），組織開展了承包商安全績效評估。（15分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)承包商主管部門、安全環(huán)保部門：，且內(nèi)容齊全。由審核員判斷得05分。，資料齊全有效、記錄完整，并有屬地單位意見。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，不合格承包商及時清退。（20分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門、招標選商部門：，在下次承包商的選擇使用中得到有效應(yīng)用。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，此“評分項”不得分。，掌握作業(yè)許可、兩書一表、工作前安全分析等風險管理工具方法，并進行了實踐運用。(15分）審核工程項目承包商：，掌握作業(yè)許可、兩書一表、工作前安全分析等風險管理工具方法，并進行實踐運用。全部理解并接受，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。供應(yīng)方管理（100分），按規(guī)定選擇供應(yīng)商，對采購物資按規(guī)定進行驗收，組織開展了供應(yīng)商考核評價。（100分），職責明確、內(nèi)容完整、流程清晰，相關(guān)人員了解職責和要求。（20分）依據(jù)：物資供應(yīng)商管理辦法 審核企業(yè)、二級單位供應(yīng)商主管部門及相關(guān)管理人員：，得10分；未建立，不得分。、內(nèi)容完整、流程清晰，明確了供應(yīng)商在準入和考核評價等管理要求，由審核員判斷得05分。、流程和工作要求。全部符合，得5分；50%及以上符合，得3分；低于50%符合，不得分。，建立合格供應(yīng)商目錄并及時更新發(fā)布。（30分）依據(jù)：物資供應(yīng)商管理辦法審核企業(yè)、二級單位供應(yīng)商主管部門和采購部門：。全部滿足，得20分；其他情況，由