【正文】 分。（20分）依據：安全生產管理規(guī)定、建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：、環(huán)保設施、職業(yè)病防治設施與主體設施同時投入運行。、環(huán)保設施、職業(yè)病防治設施開展了竣工驗收或備案（企業(yè)自行驗收），形成了驗收報告或相關文件。3.“三同時”資料歸檔管理。（20分）依據：建設項目安全設施竣工驗收管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位建設項目管理部門：“三同時”資料及時進行歸檔，齊全完整，便于查閱。目標指標和方案（150分）HSE目標指標及責任書（40分），逐級簽訂安全環(huán)保責任書。（15分）依據：安全生產和環(huán)境保護責任制管理辦法。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。（10分）1. 定期對目標指標完成情況進行統(tǒng)計、分析，并及時調整優(yōu)化。HSE規(guī)劃、計劃和方案（50分)，并有效實施。（10分）審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃部門:，且內容完整，符合企業(yè)發(fā)展實際。、方案和措施。由審核員判斷得020分。（20分）。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保及相關部門：，方案包含有目標、責任分工、方法措施、資源保障、進度安排等內容。HSE績效考核（60分），并納入企業(yè)整體績效考核管理。（40分）審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保、人力資源、企管等職能部門：。，至少包含結果性和過程性指標，指標具體可量化，并突出過程性考核。，并納入企業(yè)績效管理，定期考核。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（70分）（安委會），有委員會（安委會）活動制度，主要負責人按要求組織召開會議。（安委會）活動制度或相關要求，且按要求主要負責人親自組織召開HSE委員會（安委會）會議。，由審核員通過追蹤驗證等方式判斷得05分。（安委會），有委員會活動制度或明確了活動要求，主要負責人按規(guī)定組織召開會議。（安委會）活動制度或相關要求，且按要求主要負責人親自組織召開HSE委員會（安委會）會議。，由審核員通過追蹤驗證等方式判斷得05分。、二級單位按規(guī)定設置了HSE管理機構。全部符合，得10分；發(fā)現存在沒有設置的情況，不得分。（15分）依據：安全生產管理規(guī)定、安全監(jiān)督管理辦法適用范圍：油氣田、煉化生產、工程技術服務、工程建設企業(yè)審核企業(yè)、主要生產經營和安全風險較大的二級單位：，得5分；未設置，此“評分項”不得分。全部滿足要求，得5分，其他情況，此“評分項”不得分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（70分）。全部設置，得10分；發(fā)現存在未設置的情況，不得分。全部符合，得10分；其他情況，不得分。（30分）依據：安全生產法、安全生產管理規(guī)定、注冊安全工程師管理辦法審核企業(yè)、二級單位和超過100人以上的基層單位：，得5分；發(fā)現有崗位未配備到位的情況，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。滿足要求，得10分；不滿足要求，此“評分項”不得分。注安占專職人員的比例在20%以上，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（80分）、管理部門的HSE職責。、二級單位的職能管理部門都有HSE職責，得10分；發(fā)現有1例沒有的情況，不得分。（20分）依據：安全生產管理規(guī)定、安全生產和環(huán)境保護責任制管理辦法審核上述人員HSE職責：、風險相匹配。審核企業(yè)、二級單位人事、安全部門：。、業(yè)務領域、管轄范圍、生產規(guī)模等發(fā)生變化，或發(fā)生安全事故和環(huán)境事件時，對HSE職責進行評審和完善。、本部門HSE職責，指導制定直接下屬HSE職責。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（25分）依據：安全生產管理規(guī)定、安全生產和環(huán)境保護責任制管理辦法審核企業(yè)、二級單位：，得5分；沒有建立，不得分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（40分），與崗位工作和風險相匹配。全部符合，得20分；50%及以上符合，得12分；低于50%符合，不得分。全部符合要求，得20分；50%及以上符合，得12分；低于50%符合，不得分。（40分），編制年度安全生產費用提取和使用計劃，納入企業(yè)財務預算。由審核員判斷得010分。滿足要求，得10分；不滿足要求，不得分。（20分）依據：企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法、安全生產管理規(guī)定審核企業(yè)財務部門：，得10分；未做到，此“評分項”不得分。能力培訓和意識（350分）安全環(huán)保履職能力評估（100分），評估結果得到有效應用。（15分）依據：員工安全環(huán)保履職考評管理辦法審核企業(yè)：，得5分；未建立，不得分。，組織開展了員工安全環(huán)保履職能力評估工作。（調整到或提拔到生產、安全等關鍵崗位的領導干部，以及轉崗和重新上崗的一般員工），組織進行了安全環(huán)保履職能力評估。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。（30分），崗位人員HSE 能力滿足要求。所有崗位全部建立，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部滿足，得20分；50%及以上滿足，得12分；低于50%滿足，不得分。（90分），內容完善、責任明確。、責任明確，由審核員判斷得05分。（20分）依據：Q/SY12342009HSE培訓管理規(guī)范審核企業(yè)、二級單位培訓主管部門：，視符合比例得010分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（30分）依據：Q/SY12342009HSE培訓管理規(guī)范審核企業(yè)、二級單位培訓主管部門：，或計劃調整時得到審批。（包括培訓資金、培訓地點、培訓設施、培訓師、培訓課件、專業(yè)題庫等）。，鼓勵各級管理層、專業(yè)管理人員以及員工成為兼職HSE培訓師，得5分；未建立，不得分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（30分）依據：HSE培訓管理辦法審核企業(yè)主要負責人、二級單位主要負責人、各層級安全生產管理人員以及特種作業(yè)人員：。審核新入廠、調崗或離崗一年后重新上崗的員工：。審核企業(yè)、二級單位：、安全監(jiān)管、風險管理工具等相關培訓，由審核員判斷得010分。（70分）。全部滿足，得20分；50%及以上滿足，得12分；低于50%滿足，不得分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據：Q/SY12342009HSE培訓管理規(guī)范審核基層單位：。，采取分崗位、短課時、小范圍、多形式開展基層HSE培訓工作。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，持續(xù)改進HSE培訓工作機制。（20分）依據：Q/SY12342009HSE培訓管理規(guī)范審核企業(yè)、二級單位培訓主管部門：，提出改進建議并落實改進措施。、效果等進行分析總結，制定相應改進措施，持續(xù)完善HSE培訓工作。審核基層單位：。全部滿足，得20分；50%及以上滿足，得12分；低于50%滿足，不得分。（30分）。、網絡等多種形式組織開展安全月、環(huán)境日、健康周、消防日、警示日等主題宣傳教育活動。，由審核員判斷得05分。（15分）審核企業(yè)文化等部門：，得10分；沒有做到，不得分。（5分）審核企業(yè)、二級單位：，視符合比例得05分。（15分）審核企業(yè)、二級單位領導和職能管理部門負責人：。審核基層單位：、班組安全活動等時機開展了安全經驗分享活動。、發(fā)生事件開展安全經驗分享。制度和規(guī)程（200分)管理制度（100分）。（15分)依據：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保、企管等部門：，并建立了HSE管理制度清單。、流程清晰，管理要求具體、明確，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。備注：若企業(yè)存在關鍵HSE管理制度缺失，此“評分項”不得分。（35分）、審批、發(fā)放、作廢處置等環(huán)節(jié)按要求管理。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（20分) 依據：規(guī)章制度管理辦法審核上述部門：，及時修訂完善，并建立有效清單。、上級有明確要求或內部管理發(fā)生變化時，及時主動組織制度有效性評審，并提出修訂建議。，員工能得到適用文件的有效版本。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，相關人員清楚制度要求。（30分)依據：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級單位：。，主動組織宣貫培訓相關制度。審核相關管理人員：。、內容真實。（10分)審核企業(yè)記錄歸口管理部門和職能部門：，合理齊全。、優(yōu)化、整合工作。、真實，保存完整、可追溯。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。操作規(guī)程（100分)，并及時修訂。（10分）審核企業(yè)：，明確了相關管理要求，得10分；未做到，不得分。（25分）依據：安全生產法審核企業(yè)或二級單位：。，結合事故事件教訓，組織制定或完善操作規(guī)程，且操作規(guī)程內容準確、完整。備注：發(fā)現1項及以上關鍵操作無規(guī)程，此“評分項”不得分。（10分）審核“四新”技術涉及的相關業(yè)務部門：“四新”技術（新技術、新工藝、新設備、新材料）前，按照使用說明書要求組織制定或修訂了操作規(guī)程。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（45分）、版本有效。全部滿足，得10分；50%及以上滿足，得6分；低于50%滿足，不得分。、修訂后及時開展培訓，員工熟練掌握。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得25分；50%及以上滿足，得15分；低于50%滿足，不得分。（50分)，各相關部門建立、明確了與外部相關方溝通的渠道和方式。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核判斷得06分。（40分）審核企業(yè)或二級單位相關職能部門：，相關HSE信息及時得到收集、反饋、處理，由審核員判斷得015分。，有關投訴、糾紛及時得到妥善處置，由審核員判斷得010分。（30分) 。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。(20分)、職工代表提案、事件上報、隱患排查、安全經驗分享等方式，積極參與HSE工作。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（50分），結果得到有效應用。，由審核員判斷得015分。（20分）依據：健康安全環(huán)保信息系統(tǒng)管理辦法審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保部門：。要素：（共13個審核主題、33個審核項、69項審核內容、172個評分項、319條評分說明）設備設施由各專業(yè)分公司按照統(tǒng)一指導意見，補充、完善本部分內容。（60分），內容完整、流程清晰，相關部門和人員清楚相應職責。、內容完整、流程清晰，明確了不同承包商的管理部門，對承包商實施分類管理以及承包商準入、選擇、使用、績效評估等管理要求。、流程和工作要求。，建立了合格承包商目錄，并及時更新。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。由審核員判斷得05分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據：承包商安全監(jiān)督管理、承包商安全管理五條禁令備注：發(fā)現企業(yè)、二級單位存在以下兩種情況之一的，此“審核內容項”不得分：一是選擇被列入黑名單的或無資質、超資質的承包商；二是承包商將項目進行肢解發(fā)包、非法轉包和違規(guī)分包、掛靠的。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，并對承包商與分包單位簽訂的安全生產合同進行備案。全部符合，得10分；發(fā)現有1家未簽訂的情況，此“評分項”不得分。，在與中標單位的總包合同等相關資料中明確了分包的有關HSE要求。備注：若企業(yè)或二級單位與中標單位簽訂的工程合同中不涉及分包的，第4評分說明項得滿分。（140分）；結合項目規(guī)模和風險程度向建設（工程）項目派駐安全監(jiān)督人員。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。由審核員判斷得010分。（40分）依據：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門和工程項目主管部門：、分管安全生產負責人、安全部門負責人進行專項安全培訓，并考核合格。，由審核員判斷得015分。，將承包商施工現場納入了HSE審核。，由審核員判斷得010分。由審核員判斷得010分。，安全部門對承包商HSE合同履行情況簽署意見。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。（50分），組織開展了承包商安全績效評估。由審核員判斷得05分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門、招標選商部門：，在下次承包商的選擇使用中得到有效應用。，掌握作業(yè)許可、兩書一表、工作前安全分析等風險管理工具方法，并進行了實踐運用。全部理解并接受，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（100分），職責明確、內容完整、流程清晰，相關人員了解職責和要求。、內容完整、流程清晰，明確了供應商在準入和考核評價等管理要求，由審核員判斷得05分。全部符合，得5分；50%及以上符合，得3分；低于50%符合，不得分。（30分）依據：物資供應商管理辦法審核企業(yè)、二級單位供應商主管部門和采購部門：