【正文】 ：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核二級單位、基層單位：，制定和落實了有效的監(jiān)控措施、防范措施和應急措施。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，對排查出的安全環(huán)保事故隱患進行評估分級，重大安全環(huán)保事故隱患評估后形成報告。（45分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級單位相關職能部門和基層單位：、專項檢查、監(jiān)督檢查、HSE體系審核等工作，企業(yè)至少每半年、二級單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保事故隱患排查。，由審核員判斷得05分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（重大安全事故次生災害風險、危險化學品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、油氣泄漏污染風險、放射源散失和落井引發(fā)治安事件、環(huán)境違法造成群體性事件、三廢違法排放造成污染）對識別出的風險進行分類。、風險傳播途徑和受體為主線，識別范圍涵蓋項目設計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。環(huán)境因素識別與風險防控（200分），明確管理職責。（30分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位生產(chǎn)、技術(shù)、設備、安全等職能部門和基層單位：，健全完善規(guī)章制度。，制定了風險控制措施，明確風險分級防控責任，并實施動態(tài)監(jiān)控。備注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)等風險較高的活動。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，不得分。、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)項目，開展工作前安全分析等活動，識別風險、確定措施。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、職業(yè)健康危害因素辨識，建立相應清單并動態(tài)更新。（5分)審核企業(yè)安全環(huán)保及其他相關部門：，得5分；未制定，不得分。（15分）、發(fā)布了HSE方針，對方針的內(nèi)涵進行了解釋。，由審核員判斷得05分。，提出了聯(lián)系點生產(chǎn)安全的問題和改進建議，并得到落實。（60分），并公布。（20分) 審核企業(yè)領導、二級單位領導及職能部門負責人：。（30分)依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責任制管理辦法審核企業(yè)領導、二級單位領導及職能部門負責人：。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核二級單位主要負責人：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人職責。 （二）生產(chǎn)運行 要結(jié)合生產(chǎn)運行的專業(yè)管理特點，考慮生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、生產(chǎn)受控、檢查考核等閉環(huán)管理流程，針對關鍵環(huán)節(jié)明確HSE管理要求，體現(xiàn)不同專業(yè)的側(cè)重點?；A級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實施，并取得了較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作體現(xiàn)了各級領導干部、職能部門、員工能夠積極主動參與HSE管理，形成了最佳實踐和特色做法。編寫審核報告。企業(yè)層面應覆蓋主要職能部門，抽取二級單位要選擇主要生產(chǎn)經(jīng)營和風險較大的單位，基層現(xiàn)場應關注安全環(huán)保風險較大的活動和場所，人員選擇應抽取與業(yè)務緊密相關的人員。開展審核前培訓。同時，專業(yè)分公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模和風險差異，對不同企業(yè)設置不同的權(quán)重系數(shù)。審核抽樣：審核標準評分說明中明確了具體的審核對象，如企業(yè)、二級單位、基層單位，對二級單位和基層單位的審核是對企業(yè)HSE管理的追蹤和驗證。另外，為鼓勵企業(yè)積極創(chuàng)新最佳實踐，審核組在充分討論并達成一致的基礎上可以對運行3個月之上、值得推廣的的HSE管理有效做法給予適當加分，但加分后的分值不能超過所在評分項的總分值；且對每個企業(yè)進行加分的最佳實踐個數(shù)不能超過2個。評分說明：為便于審核實施，針對每個評分項給出明確的評分說明，包括審核對象、評分內(nèi)容、評分方式及相應分值等。審核主題既包含HSE管理體系標準的主要二級要素，也包含消防安全、道路交通安全、標準化建設等日常業(yè)務工作。強化關鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。二、思路和原則與HSE管理體系標準保持一致。企業(yè)可借鑒參考，應用于內(nèi)部審核工作。審核標準主要應用于集團公司總部（含專業(yè)分公司）對企業(yè)整體HSE管理水平的總體量化評價，便于企業(yè)清楚自身HSE管理水平，對標先進、改進差距。審核標準既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強調(diào)了各項管理活動的過程管控，有利于推動企業(yè)持續(xù)改進和不斷完善HSE管理體系。審核標準明確了通用的HSE管理內(nèi)容，同時突出了專業(yè)管理要求，由專業(yè)分公司結(jié)合管理實際，編制各專業(yè)設備設施和生產(chǎn)運行兩個審核主題內(nèi)容，并給出了較高的分值，提高了標準的針對性和專業(yè)性。審核主題：對應HSE管理體系規(guī)范標準的七個一級要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設置了27個審核主題（包括設備設施和生產(chǎn)運行）?；A級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實施，并取得較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作體現(xiàn)了各級領導、管理人員和基層員工能夠積極主動參與HSE管理，形成了最佳實踐和特色做法。特別是，審核過程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應的“評分項”不得分。以下情況在審核結(jié)果的基礎上采取降級或降檔：一是當企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F公司造成較大負面影響的事故事件，進行降一級處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進行降一檔處理。同時，要結(jié)合總部給出的專業(yè)管理內(nèi)容編寫的指導意見，補充設備設施和生產(chǎn)運行兩部分標準內(nèi)容，并確定相應分值。審核組成員要包含健康、安全、環(huán)保、設備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，審核組長應經(jīng)過量化審核標準的專項培訓。為確保量化審核結(jié)果的客觀性，審核抽樣的對象要具有代表性。審核組要認真對照標準評分說明，按照抽樣量的符合程度，在對審核發(fā)現(xiàn)集中匯總、統(tǒng)計分析的基礎上進行綜合評分。內(nèi)容設置要關注過程管理，體現(xiàn)基礎、良好和優(yōu)秀的遞進層級。要結(jié)合專業(yè)設備管理特點，考慮設備設施全生命周期（包括設計選型、采購驗收、安裝檢查、投用運行、保養(yǎng)維護、檢查維修、變更報廢），對各相關環(huán)節(jié)明確HSE管理的關鍵要求，體現(xiàn)不同專業(yè)和不同設備設施的側(cè)重點。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核二級單位主要負責人：。（90分），并指導和審核直接下屬制定個人安全行動計劃。，并進行公示。安全定點聯(lián)系（60分)，按照規(guī)定有效開展活動。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。 （15分) 依據(jù)：國務院安全生產(chǎn)委員會關于加強企業(yè)安全生產(chǎn)誠信體系建設的指導意見審核企業(yè)：，得10分；沒有簽署，不得分。要素：、安全與環(huán)境方針（共1個審核主題、1個審核項、3項審核內(nèi)容、6個評分項、7條評分說明）HSE方針（50分)HSE方針（50分)，進行了宣傳，員工清楚方針基本內(nèi)容。（15分）。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、設備、技術(shù)等職能部門領導和管理人員清楚相關風險防控職責、流程及工作要求，由審核員判斷得05分。，相關人員經(jīng)過培訓，清楚辨識流程及方法要求。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，按要求開展HAZOP分析工作。，建立風險清單，確定了主要風險、管控責任和措施。，形成評估報告或記錄，所有風險依據(jù)標準進行了風險分級。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項未做到的情況，不得分。全部符合，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。各層級將生產(chǎn)安全風險防控工作融入到各級管理流程和操作活動控制中，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢查表、應急預案和應急處置程序，完善和應用崗位培訓矩陣。，落實風險防控方案，由審核員判斷得010分。（30分）審核企業(yè)、二級單位：，形成環(huán)境因素清單。（30分）依據(jù)：環(huán)境風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有開展的情況，此“評分項”不得分。（25分）依據(jù)：環(huán)境風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位：，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有建立的情況，不得分。（35分）依據(jù)：環(huán)境風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位：、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分類開展環(huán)境風險評估。（40分）依據(jù)：環(huán)境風險防控管理辦法第審核企業(yè)、二級單位、基層單位及相關責任人：，建立和完善了風險防控措施。（20分）依據(jù)：環(huán)境風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：（完善了設備設施運行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等），對風險實施動態(tài)監(jiān)控，預警體系完善、有效。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，組織開展安全環(huán)保事故隱患排查，逐級建立隱患臺賬，實行動態(tài)管理。備注：審核組在現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)1個及以上會直接影響正常生產(chǎn)的隱患，或3處及以上屬于“低老壞”且重復出現(xiàn)的，此“評分項”不得分。（30分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)和二級單位安全環(huán)保、規(guī)劃計劃、財務、設備等職能部門：、規(guī)范。，制定落實了有效的監(jiān)控、防范和應急措施，并告知崗位人員；重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設置標志。，治理完成后按規(guī)定進行驗收、銷項。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分?，F(xiàn)場設置明顯安全警示標志、標識，標明風險內(nèi)容、危險程度、防控辦法等內(nèi)容。全部清楚，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，且收集及時、齊全。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。（40分）。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（30分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，并針對不合規(guī)情況制定糾正措施或改進方案。（20分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理制度或相關要求,明確安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設施設計、施工、投入使用等各環(huán)節(jié)的管理責任、工作流程。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：、環(huán)保設施、職業(yè)病防治設施與主體設施同時投入運行。目標指標和方案（150分）HSE目標指標及責任書（40分），逐級簽訂安全環(huán)保責任書。（10分）審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃部門:，且內(nèi)容完整，符合企業(yè)發(fā)展實際。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，至少包含結(jié)果性和過程性指標，指標具體可量化，并突出過程性考核。（70分）（安委會），有委員會（安委會）活動制度，主要負責人按要求組織召開會議。（安委會）活動制度或相關要求，且按要求主要負責人親自組織召開HSE委員會（安委會）會議。（15分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全監(jiān)督管理辦法適用范圍：油氣田、煉化生產(chǎn)、工程技術(shù)服務、工程建設企業(yè)審核企業(yè)、主要生產(chǎn)經(jīng)營和安全風險較大的二級單位：，得5分；未設置，此“評分項”不得分。（30分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)管理規(guī)定、注冊安全工程師管理辦法審核企業(yè)、二級單位和超過100人以上的基層單位：，得5分；發(fā)現(xiàn)有崗位未配備到位的情況，不得分。（80分）、管理部門的HSE職責。、業(yè)務領域、管轄范圍、生產(chǎn)規(guī)模等發(fā)生變化，或發(fā)生安全事故和環(huán)境事件時，對HSE職責進行評審和完善。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責任制管理辦法審核企業(yè)、二級單位：，得5分；沒有建立，不得分。全部符合，得20分；50%及以上符合，得12分；低于50%符合，不得分。滿足要求，得10分；不滿足要求，不得分。，組織開展了員工安全環(huán)保履職能力評估工作。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。（90分），內(nèi)容完善、責任明確。（30分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓管理規(guī)范審核企業(yè)、二級單位培訓主管部門：，或計劃調(diào)整時得到審批。（30分）依據(jù)：HSE培訓管理辦法審核企業(yè)主要負責人、二級單位主要負責人、各層級安全生產(chǎn)管理人員以及特種作業(yè)人員：。全部滿足，得20分；50%及以上滿足，得12分；低于50%滿足，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、效果等進行分析總結(jié)，制定相應改進措施，持續(xù)完善HSE培訓工作。（30分）。、發(fā)生事件開展安全經(jīng)驗分享。備注：若企業(yè)存在關鍵HSE管理制度缺失，此“評分項”不得分。、上級有明確要求或內(nèi)部管理發(fā)生變化時，及時主動組織制度有效性評審，并提出修訂建議。（30分)依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級單位：。（10分)審核企業(yè)記錄歸口管理部門和職能部門：，合理齊全。操作規(guī)程（100分)，并及時修訂。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、修訂后及時開展培訓，員工熟練掌握。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核判斷得06分。（20分）依據(jù)：健康安全環(huán)保信息系統(tǒng)管理辦法審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保部門：。、流程和工作要求。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，并對承包商與分包單位簽訂的安全生產(chǎn)合同進行備案。備注：若企業(yè)或二級單位與中標單位簽訂的工程合同中不涉及分包的，第4評分說明項得滿分。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。，將承包商施工現(xiàn)場納入了HSE審核。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。（20分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門、招標選商部門：，在下次承包商的選擇使用中得到有效應用。（100分），職責明確、內(nèi)容完整、流程清晰，相關人員了解職責和